大數(shù)據(jù)時(shí)代的刑事案件偵辦及犯罪預(yù)防

張楚煒 周銘

大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)，應(yīng)采用大數(shù)據(jù)的思維方式與傳統(tǒng)辦案方式相結(jié)合，通過(guò)科技手段促進(jìn)解決高科技網(wǎng)絡(luò)犯罪及新金融犯罪案件，同時(shí)，大數(shù)據(jù)對(duì)數(shù)據(jù)的分析可加強(qiáng)和提前進(jìn)行犯罪預(yù)防。在對(duì)數(shù)據(jù)及個(gè)人信息安全保護(hù)的前提下，應(yīng)加強(qiáng)與各機(jī)關(guān)部門(mén)的信息共享，打造新形勢(shì)下的數(shù)據(jù)化警務(wù)工作，更好地服務(wù)于人民，為人民提供科技化強(qiáng)有力的安全保障。

通過(guò)大數(shù)據(jù)輔助刑事案件偵辦

通過(guò)大數(shù)據(jù)可加強(qiáng)對(duì)刑事案件的偵辦輔助。除傳統(tǒng)案件外，大數(shù)據(jù)可用于高科技網(wǎng)絡(luò)犯罪及新金融犯罪等案件的處理及證據(jù)收集，提升偵辦案件的效率。

高科技網(wǎng)絡(luò)犯罪及與網(wǎng)絡(luò)相關(guān)犯罪

大數(shù)據(jù)時(shí)代，高科技網(wǎng)絡(luò)犯罪、與網(wǎng)絡(luò)相關(guān)犯罪，與傳統(tǒng)犯罪案件間的區(qū)別明顯，呈現(xiàn)隱蔽性、匿名化、虛擬化、突發(fā)性、破壞性大、受害人眾多、跨境跨地域、取證困難、技術(shù)性高等特點(diǎn)。代表性案例如下：

案例一，近幾年出現(xiàn)的勒索病毒，是一種新型電腦病毒，主要以郵件、程序木馬、網(wǎng)頁(yè)掛馬的形式進(jìn)行傳播，通過(guò)鎖屏、加密等方式勒索計(jì)算機(jī)用戶，有些明目張膽留下聯(lián)系方式，有些需解鎖，需通過(guò)比特幣等虛擬貨幣支付，多數(shù)服務(wù)器設(shè)在境外。該犯罪形式兼具計(jì)算機(jī)破壞、黑客、勒索等特點(diǎn)。

案例二，近年出現(xiàn)的以比特幣為代表的虛擬貨幣，其本身的買(mǎi)賣(mài)目前沒(méi)有明確法律禁止。但部分人利用虛擬貨幣進(jìn)行洗錢(qián)、黑市交易、逃匯、逃稅等犯罪行為。該犯罪形式具有匿名、跨境、虛擬化等特點(diǎn)。

新型金融犯罪

目前高發(fā)的非法集資案件，以及P2P、證券期貨類、資管類等新金融犯罪案件，其案件特點(diǎn)為涉案金額巨大、受害人眾多分散、跨地域、社會(huì)影響大、有一定的隱蔽性、取證繁瑣、需具有金融專業(yè)知識(shí)、部分刑民交叉等。代表性案例如下：

案例三，“e租寶案”。據(jù)人民網(wǎng)報(bào)道，“e租寶”是“鈺誠(chéng)系”下屬的金易融（北京）網(wǎng)絡(luò)科技有限公司運(yùn)營(yíng)的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，從2014年7月“e租寶”上線至2015年12月被查封，相關(guān)犯罪嫌疑人以高額利息為誘餌，虛構(gòu)融資租賃項(xiàng)目，持續(xù)采用借新還舊、自我擔(dān)保等方式大量非法吸收公眾資金，累計(jì)交易發(fā)生額達(dá)700多億元。警方初步查明，“e租寶”實(shí)際吸收資金500余億元，涉及投資人約90萬(wàn)名。

該案受害投資人遍布全國(guó)31個(gè)省市區(qū)，此案案情復(fù)雜，偵查難度極大。“鈺誠(chéng)系”的分支機(jī)構(gòu)遍布全國(guó)，涉及投資人眾多，且公司財(cái)務(wù)管理混亂，經(jīng)營(yíng)交易數(shù)據(jù)量龐大，僅需要清查的存儲(chǔ)公司相關(guān)數(shù)據(jù)的服務(wù)器就有200余臺(tái)。為了毀滅證據(jù)，犯罪嫌疑人將1200余冊(cè)證據(jù)材料裝入80余個(gè)編織袋，埋藏在安徽省合肥市郊外某處6米深的地下，專案組動(dòng)用兩臺(tái)挖掘機(jī)，歷時(shí)20余個(gè)小時(shí)才將其挖出……

通過(guò)大數(shù)據(jù)提升偵辦案件的效率

大數(shù)據(jù)在刑事案件中的運(yùn)用主要在于通過(guò)對(duì)案件數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、共享，來(lái)進(jìn)行案件分析（數(shù)據(jù)分析）、案件畫(huà)像（數(shù)據(jù)畫(huà)像）及預(yù)判。大數(shù)據(jù)可以很大程度輔助人力偵查手段，尤其對(duì)于前述涉網(wǎng)、人數(shù)眾多及復(fù)雜案件。在數(shù)據(jù)收集量足夠多、面足夠廣，且保證數(shù)據(jù)的完整性、真實(shí)性的前提下，其分析的精準(zhǔn)性才能得到確保。同時(shí)，大數(shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行下留痕、智能化及減少人為干擾性，也為未來(lái)作為最佳刑事證據(jù)打下良好基礎(chǔ)。以下為大數(shù)據(jù)案件分析假設(shè)：

如案例一，通過(guò)對(duì)案發(fā)地點(diǎn)、案發(fā)時(shí)間、案發(fā)計(jì)算機(jī)數(shù)量、追尋侵入方及被侵入方計(jì)算機(jī)IP地址、勒索病毒類型、索款方式、入侵方式、對(duì)受害人選擇、歷來(lái)境內(nèi)外類似案件資料、各大黑客技術(shù)網(wǎng)站論壇、防病毒軟件升級(jí)方案、勒索語(yǔ)言文本資料等進(jìn)行大數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性分析，刻畫(huà)出入侵者畫(huà)像，將偵查范圍縮小。本案不適合完全通過(guò)口供或人力搜證來(lái)追查線索，主要受限于技術(shù)層面，通過(guò)建立大數(shù)據(jù)模型來(lái)輔助傳統(tǒng)人工分析，可以提高偵查效率。

如案例二，針對(duì)比特幣等虛擬貨幣或數(shù)字貨幣匿名隱蔽的特點(diǎn)，通過(guò)大數(shù)據(jù)加強(qiáng)分析虛擬貨幣交易線上及線下的關(guān)聯(lián)性，如將購(gòu)買(mǎi)虛擬貨幣的金額與虛擬貨幣數(shù)量進(jìn)行匹配，然后通過(guò)轉(zhuǎn)賬銀行與犯罪嫌疑人進(jìn)行匹配。但可能現(xiàn)實(shí)中，虛擬貨幣交易所設(shè)在境外，虛擬貨幣通過(guò)密鑰交換作為權(quán)屬的轉(zhuǎn)移，而轉(zhuǎn)賬與虛擬貨幣交易間雙向不關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)移，也可能通過(guò)其他虛擬貨幣或線下現(xiàn)金、物品交易等作為支付手段，或通過(guò)第三方平臺(tái)進(jìn)行交易等都給偵查帶來(lái)難度。

但可將交易的本質(zhì)作為大數(shù)據(jù)分析的切入口，如無(wú)論何種虛擬貨幣交易都有交易人、被交易人、交易物、款項(xiàng)幾個(gè)基本要素，再加上交易軟件、交易所賬戶以及交易費(fèi)等要素，還可以根據(jù)案件性質(zhì)增加更多要素。實(shí)踐中，各要素間可能會(huì)通過(guò)某種或某幾種要素進(jìn)行關(guān)聯(lián)，加之其中交易所虛擬貨幣的價(jià)值及交易費(fèi)可查明，可結(jié)合傳統(tǒng)偵查數(shù)據(jù)如通訊記錄、線報(bào)等，通過(guò)大數(shù)據(jù)方式進(jìn)行分析及跟蹤。

如案例三，典型的涉案人數(shù)多、涉案金額大、跨區(qū)域的案件，如果通過(guò)傳統(tǒng)方式進(jìn)行案件偵辦，則可能涉及眾多警力及精力，證據(jù)采集成為難點(diǎn)。除傳統(tǒng)的線索及證據(jù)收錄外，證據(jù)復(fù)查、判別偽證、大量數(shù)據(jù)處理等，均可借助大數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。如將數(shù)據(jù)導(dǎo)入到根據(jù)不同需要建立的模型中，自動(dòng)生成相關(guān)偵查參考資料，包括受害人與涉案金額間的關(guān)聯(lián)、犯罪嫌疑人的主從地位、犯罪嫌疑人與涉案金額間的關(guān)聯(lián)、涉案金額的入和出等；還可以通過(guò)受害人間口供對(duì)比，查找漏網(wǎng)犯罪嫌疑人，通過(guò)犯罪嫌疑人間口供對(duì)比，查找犯罪線索或提示串供等。

可見(jiàn)，大數(shù)據(jù)有效運(yùn)用可輔助刑事案件辦理，將口口相傳的寶貴偵查經(jīng)驗(yàn)、法律邏輯及刑事證據(jù)規(guī)則，通過(guò)大數(shù)據(jù)分析的方式進(jìn)行直觀的可視化實(shí)現(xiàn)，將有限的警力從重復(fù)繁瑣的工作中釋放出來(lái)，更多進(jìn)行案件分析以及證據(jù)采集。同時(shí)，大數(shù)據(jù)分析也可減少人為失誤或人為干涉。

今后，隨著技術(shù)的發(fā)展、相關(guān)配套法律制度出臺(tái)，通過(guò)大數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、分析的證據(jù)將更具有可采性，以此加強(qiáng)與檢察機(jī)關(guān)相關(guān)偵查起訴職能部門(mén)在證據(jù)通用性方面的探索，將能進(jìn)一步提高刑事訴訟效率。公平與效率為刑事訴訟兩大重要價(jià)值目標(biāo)，而大數(shù)據(jù)的采用可以完善程序公正，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正。為公安偵查機(jī)關(guān)提供新的偵查方法和路徑，將在保障偵查行為的規(guī)范性及效率上起到重要作用。

通過(guò)大數(shù)據(jù)預(yù)防犯罪

大數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)預(yù)警防控

大數(shù)據(jù)分析及預(yù)防犯罪已在實(shí)踐中，但還處于早期。可在各重要地點(diǎn)地段已有監(jiān)控的基礎(chǔ)上，增加大數(shù)據(jù)分析及預(yù)警系統(tǒng)。如人群聚集分析系統(tǒng)通過(guò)對(duì)個(gè)人肢體進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析（步態(tài)，神態(tài)、肢體等）進(jìn)行預(yù)判，以及對(duì)車輛（尤其是重點(diǎn)車輛、重點(diǎn)司機(jī)）運(yùn)行軌跡分析等。

通過(guò)隨機(jī)及規(guī)律相結(jié)合方式，大數(shù)據(jù)與人員相結(jié)合的方式，逐步取代單一的傳統(tǒng)的人員盯防、盤(pán)查或巡防。大數(shù)據(jù)加人工智能（AI）可進(jìn)行24小時(shí)不間斷分析預(yù)警，將有效對(duì)重點(diǎn)地點(diǎn)地段進(jìn)行實(shí)時(shí)防控，以預(yù)防犯罪，尤其是突發(fā)性嚴(yán)重犯罪行為。

大數(shù)據(jù)也可用在重點(diǎn)人員預(yù)警上，如重點(diǎn)關(guān)注人員（通緝?nèi)藛T、假釋人員、刑滿釋放人員、矯正人員，或其他有犯罪傾向人員等）出現(xiàn)在特定地點(diǎn)及網(wǎng)絡(luò)，或購(gòu)買(mǎi)特殊物品時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注，進(jìn)行預(yù)警。或?qū)χ攸c(diǎn)關(guān)注人員近一段時(shí)間的行為軌跡進(jìn)行后臺(tái)分析，符合觸發(fā)條件的（可能發(fā)生嚴(yán)重犯罪行為的概率），進(jìn)行相關(guān)預(yù)警。

大數(shù)據(jù)也可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)控，結(jié)合時(shí)間事件、人員、特殊口令、關(guān)鍵詞、暗語(yǔ)、黑話等（以上應(yīng)不斷更新，以增加精準(zhǔn)率），在各種群、論壇、微博、自媒體等進(jìn)行后臺(tái)分析，對(duì)可疑情形及時(shí)初步預(yù)警，通過(guò)人員再次核實(shí)后，符合觸發(fā)條件的（可能發(fā)生嚴(yán)重犯罪行為的概率），再次進(jìn)行相關(guān)預(yù)警。

通過(guò)各部門(mén)數(shù)據(jù)共享進(jìn)行犯罪預(yù)防

大數(shù)據(jù)要發(fā)揮重大作用，重點(diǎn)是打破部門(mén)間數(shù)據(jù)壁壘。數(shù)據(jù)屬于各部門(mén)間隱私及重要資產(chǎn)，但為預(yù)防犯罪，公安機(jī)關(guān)可與各重點(diǎn)部門(mén)進(jìn)行有限度的數(shù)據(jù)共享，包括銀行、海關(guān)、邊檢、稅務(wù)、金融監(jiān)管部門(mén)等。在合法依規(guī)，以及履行一定法律程序的前提下，通過(guò)各部門(mén)數(shù)據(jù)共享，快速精準(zhǔn)定位及分析犯罪行為及犯罪分子，從而加強(qiáng)犯罪預(yù)防。

加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全及個(gè)人信息保護(hù)

在加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全及個(gè)人信息保護(hù)方面，有《網(wǎng)絡(luò)安全法》《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)，公安機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)安全的保護(hù)力度，同時(shí)，作為執(zhí)法部門(mén)應(yīng)該帶頭遵守對(duì)個(gè)人信息的保護(hù)。

公安機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)大數(shù)據(jù)+證據(jù)學(xué)+刑事偵查專業(yè)復(fù)合人才的培養(yǎng)，通過(guò)內(nèi)部培養(yǎng)，外部專家協(xié)助及機(jī)構(gòu)部門(mén)間數(shù)據(jù)合作等方式，發(fā)揮大數(shù)據(jù)在公安實(shí)踐中的作用。在法律規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)，加強(qiáng)與各行政機(jī)關(guān)及部門(mén)間的數(shù)據(jù)采集及共享，基于犯罪偵辦及犯罪預(yù)防的目的，適度、合理地進(jìn)行大數(shù)據(jù)的運(yùn)用和使用，共同打造數(shù)據(jù)警務(wù)、建設(shè)智慧公安，更好地服務(wù)于人民，預(yù)防和打擊犯罪，為全面建設(shè)小康社會(huì)，實(shí)現(xiàn)人民美好生活提供安全保障。

【張楚煒，上海外服中心信息部負(fù)責(zé)人（高級(jí)工程師）、上海大數(shù)據(jù)社會(huì)應(yīng)用研究會(huì)理事、復(fù)旦大學(xué)軟件學(xué)院客座教授；周銘，上海正策律師事務(wù)所律師】

編輯：鄭賓 393758162@qq.com