德國“卓越計劃一期”評析

朱蓮蓮

摘要：2006年德國開始總共為期11年的卓越計劃，2017年“卓越計劃一期”進入尾聲。本文介紹卓越計劃的主要內容，以及重點通過德國高校的世界排名、科研產出的效果以及引起德國高校的分層來對德國卓越計劃進行評析，并對“卓越計劃二期”進行展望。

關鍵詞：德國卓越計劃；高校世界排名；高校分層

中圖分類號：G642.0 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2018）44-0207-02

德國從20世紀六七十年代倡導高等教育民主平等的均質發展，德國高校發展沒有高低之分，但90年代以來德國高等教育發展并不盡人意。在各國都將建設世界一流大學作為高等教育的發展目標的背景下，德國在世界大學排行榜中卻未有高校能進入頂尖的前五十名。“一方面德國沒有壞大學，但在另一方面，德國也不存在足夠多的好大學”。為了重塑德國高校重鎮的形象，增強德國高校科研實力，提高德國高校的競爭力和知名度，2006年德國政府推出了“卓越計劃”項目，力圖通過重點資助，打造一流德國高校。

一、“卓越計劃”的主要內容

2006年開始的卓越計劃總共為期11年，主要分為兩個階段，對于該計劃的總投入額為46億歐元，資金主要用于三個部分：1.研究生院（博士生培養計劃），用于培養德國優秀的后備科研人才；2.卓越集群，它是卓越計劃最重要的組成部分，目的在于培養研究精英集群團隊，促進德國大學與校外科研機構的合作；3.未來構想計劃，該計劃更為符合德國本身的“精英大學”的設想，目的在于提高所選的未來構想大學的國際競爭力。

“卓越計劃”資助對象由聯邦教育部德意志研究聯合會（DFG）和科學委員會（WR）共同甄選。

第一階段（2006—2011年）投入19億歐元的經費總額，由聯邦政府承擔其中的75%，其余的25%由州政府承擔。

第二階段（2012—2017年）共投入資金27.24億歐元，同樣聯邦政府承擔75%，其余25%由各州政府承擔。

二、“卓越計劃”的效果評析

2017年德國“卓越計劃”第一期結束，該計劃是否達到了德國打造“精英大學”的預想，提高了德國高校的競爭力和知名度，本章將從德國在世界大學的排名、科研產出和德國高校的范式轉換三點來對“卓越計劃”的效果進行評析。

（一）德國高校在世界的排名

2006年推行“卓越計劃”之前，德國在各個世界大學排行榜上均未能進入前五十，無法列入“精英大學”行列。以最有名的三個世界大學排名：泰晤士高等教育世界大學排名（Times）和世界大學學術排名（ARWU）以及QS世界大學排名（QS）為例，2006年德國高校在Times排名最高的是海德堡大學，位列58位，第二是慕尼黑工業大學，排名82位，第三是慕尼黑大學，排名98位。2006年ARWU排名中，慕尼黑大學位于第51位，慕尼黑工業大學排名54位，海德堡位列第66。2006年QS排名中，海德堡大學排名58位，慕尼黑工業大學和慕尼黑大學分別排名82位和98位。

德國推行“卓越計劃”的首要目的是提高德國高校的國際競爭力，力求打造出幾所“精英大學”。通過資金資助大學多個學科的建設，提高大學與其他科研機構的合作，聘請精英科研人員，德國高校的國際競爭力在這十年間也得到了很大提高。2017年Times排名中，慕尼黑大學排名已經上升至第30位，海德堡大學第43名，慕尼黑理工大學排在了第46名。2017年ARWU排名中，海德堡大學、慕尼黑工業大學和慕尼黑大學分別排名第47、47和51位。2018年QS大學排名中，慕尼黑工業大學排名64位，慕尼黑大學排名66位，海德堡大學排名68位。

（二）卓越計劃科研產出的效果

首先從國際角度來看德國發表著作的數量從2003—2006年到2008—2011年277.450篇漲到337.943篇，漲幅為21.8%。德國在國際發表論文數量排名第五提高到第四。而被引用的論文在國際論文（不包括人文和社會學科）中所占的比率由13.4%漲到了14.4%。在國際被引用論文排名中由第三排名到第四（中國上升至第二）。

而從國內角度來看，德國科研產出高引用率增長的1%（由13.4%到14.4%）中有超過一半比率（0.6%）的論文是來自卓越集群的研究論文。而值得注意的是，校外科研機構發表論文被引用的比重在全德也有很大提高：馬克思普朗克協會（MPG）由21.5%增加到22.6%；弗朗霍夫協會（HGF）由16.8%提高到18.7%；萊布尼茨協會（WGL）由14.7%提高到15.9%；赫姆霍茲協會（FHG）比重由12.8%降到了11.4%。“卓越計劃”的目標之一是加強德國大學與校外科研機構的合作。而這項數據表示，德國校外科研機構與大學卓越集群有不同程度的合作，合作最多的是馬普所，然后是弗朗霍夫協會和萊布尼茨協會。

第三從大學角度來看，第一批入選卓越集群的8所大學（卡爾斯魯爾大學除外），論文被引用的比重由14.8%增長到16.4%；有生命科學、自然科學和工程技術科學學科入選卓越集群的大學論文被引用比率由13.9%上漲到15.2%；沒有入圍卓越計劃的大學論文被引用比率由12%上漲到12.8%。由此可見，在“卓越計劃”中獲益的高校有更高的起點，有更多提高它們科研能力的機會。

（三）“卓越計劃”引起的德國高校的分層

德國大學歷來的理念都是“平等和均質”。但從80年以來，應用于西方行政體制中的新公共管理政策在德國高校管理體制中推行。各高校開始以績效為導向，爭奪高等教育資源，尤其是由德意志研究聯合會資助科研項目的第三方資金。在“卓越計劃”推行之前，德國高校的第三方資金分配就有明顯的傾斜和不均。德國高校已經劃分為科研能力較強和科研能力較弱的高校，即高校體系的“垂直分層”。

而卓越計劃推行的目的之一在于“建設幾所國際一流的頂尖高校，同時在廣度上提高德國高校的整體質量”。因此可以看出，高校的分層本身就是“卓越計劃”的內在目的之一，而分層也是建設有競爭力的國際一流頂尖高校的前提之一。從高校排名、科研產出、獲得第三方資金的資助可以看出，曾經德國排名靠前頂尖高校如慕尼黑大學、慕尼黑工大和海德堡大學等排名靠前的高校，現在依然是頂尖高校，德國高校“所有大學都是平等的”的神話早已不復存在。卓越計劃推動的高校之間的競爭也滿足了德國科學的發展，對于結構上很是保守的德國科學體系是一次積極的沖擊。

同時未能得到更多資助的一些規模較小的高校，雖然無力提高自身整體實力，但他們注重發展自己的特色專業領域，也獲得了一些迅速的改善。

三、總結

在2016年德國國家專家委員會對于卓越計劃的測評報告來看，委員會認為卓越計劃項目對于德國高校體系總體上來說有著積極的影響。雖然項目并沒有完全實現其目標，德國未有高校能夠上升到世界頂尖高校行列，但是十年時間尚短，建設世界一流高校還需時間。同時卓越計劃投入的資金與其他世界頂尖高校如耶魯、哈佛相比，依然是相形見拙。僅僅依靠德國政府和州政府以及德意志研究聯合會（DFG）的科研資助并不足以與依靠校外高額資助的哈佛、斯坦福等高校相抗衡。

而德國政府也于2016年4月16日發布協議，從2018到2028年再投入50億歐元用于科研研究。這項協議表示，德國政府已經認同“卓越計劃”帶給德國高校的積極改善，并將繼續投入資金用于支持它的后續研究。德國的研究人員正在為下一輪的卓越計劃做準備，“卓越計劃第二期”的競爭于2017年開始，擬于2018年9月宣布入選結果，并于2019年展開。未來“卓越計劃”的實施，還面臨很多現實的問題，比如高校的分層、區域的平衡、項目效果的評價、科研與教學的平衡。

參考文獻：

[1]Michael Hartmann.Die Exzellenzinitiative und ihre Folge [M].Leviathan，2010：369-387.

[2]朱佳妮.追求大學科學卓越——德國“卓越計劃”的實施效果與未來發展[M].北京：比較教育研究，2017，（2）：46-53.

Abstract：In 2006，Germany began a total of 11 years of outstanding plan，and the "first phase of excellence" in 2017 came to an end. This paper introduces the main contents of the excellent plan，and focuses on the evaluation of the German excellent plan through the world ranking of German universities，the effect of scientific research output and the stratification of German universities，and looks forward to the two phase of excellent plan.

Key words：the German plan of excellence；the world rankings of colleges and universities；the stratification of colleges and universities