義務教育階段第三方評估應用研究

馬劍波　柴淑珍

摘要：推進獨立的第三方評估已經成為教育體制改革的理論共鳴與實踐共識，第三方評估以其獨立的身份扮演“裁判員”的角色，具有較強的客觀公正性。第三方評估機構以客觀、專業、靈活的方式參與義務教育階段評估，對我國整體義務教育階段質量的提升有重要的影響價值。

關鍵字：義務教育；第三方評估；應用

2015年5月，教育部下發《關于深入推進教育管辦評分離促進政府職能轉變的若干意見》，明確了教育體制改革的目標是致力于“政府管教育、學校辦教育、社會評教育”的教育公共治理新格局。山東省世紀教育評估中心積極響應國家政策號召，成立教育第三方評估機構，致力于教育質量的診斷與提升。

義務教育第三方評估是指由介于政府、學校和社會之間的教育評估中介機構通過接受政府、學?；蚱渌鐣M織的業務委托，依據一定的教育價值評判標準，對學校的教育質量和效能作出價值上的判斷，并依據評估結果對被評估方提出問題和建議，從而促進義務教育質量不斷提高的一種教育評價機制。其中，教育評估中介機構是指具有獨立法人資格的第三方專業機構，包括學校、科研院所以及社會組織等。義務教育階段第三方評估是一種在學校自我評估和教育主管部門內部評估之外，由教育評估中介機構所開展的外部評估。

一、義務教育第三方評估的價值

（一）推進教育體制改革不斷深化的必然要求

深入推進教育管辦評分離以促進政府職能轉變，是推進教育義務教育公共治理的有機組成，是當前我國教育體制改革的發展態勢。培育和發展第三方評估，調動各方面發展義務教育教育事業的積極性，有助于改變長期以來教育主管部門在義務教育教育評價領域“既當裁判員又當教練員”的“越位、缺位、錯位的現象”，形成政府依法管理、學校依法自主辦學、社會各界依法參與和監督的教育公共治理新格局，為基本實現教育現代化提供重要體制保障。

（二）提升義務教務質量的實然選擇

教育評估的根本目的是用科學的方法與技術獲取數據信息，對教育教學的現狀作出判斷，并提供改進策略和決策依據，通過對整個義務教育系統的經常性調整來提升教育質量。義務教育第三方評估具有廣泛的參與主體，便于政府、學校和社會之間的信息交流，有助于科學、客觀、公正地評估、指導和監測義務教育的發展現狀，為教育科學決策和教育管理改善提供專業參考，為義務教育的發展指明科學路徑，實現義務教育決策的科學化和民主化，適應我國教育事業科學發展的現實需要。

（三）完善義務教育質量評估體系的應然需要

突破原“政府——學?！倍S縱向評估體系，形成包括第三方評估在內的三維平行評估體系是義務教育質量評估體系進一步完善的科學路徑。義務教育第三方評估的基本職能是在評估服務中進行監督、協調與溝通，它的引入可以建立各評估主體之間的既相互競爭又分工合作的良性運行機制，從而提高評估的效率。義務教育第三方評估作為一種必要而有效的外部制衡機制，彌補了單一的教育內部評估的缺陷，形成政府宏觀督導、學校自我評估、社會積極參與的內外部評估相結合的完善的義務教育評估體系，進一步提升評估的信度和效度。

二、國外關于義務教育第三方評估的相關研究

美國、英國、德國、法國、日本、芬蘭、澳大利亞等發達國家均較早地將第三方評估機制引入了義務教育階段，經過數十年的探索與發展，已經形成非常成熟的市場和運行機制。義務教育第三方評估機構與學校和教育行政部門無隸屬和利益關系，更具客觀獨立性；擁有專業的評估人才和評估技術，更具科學權威性；擁有專業的評估工具和完備的評估體系，更具公正規范性。有一定的獨立性專業機構參與義務教育評估工作，以確保評估結果的真實和客觀已成為國際發展趨勢。

（一）第三方評估納入國家法律保障體系，趨于制度化

義務教育第三方評估法制化是世界各國的共同舉措，完善的法律法規保障體系是第三方評估長效開展的基礎。如日本通過執法規定將義務教育第三方評估列為和學校自我評估、學校關聯者評估同等重要的地位，同為國家教育評估系統的重要組成部分。美、法、英、德、芬蘭等國家依據法律法規設置獨立的義務教育第三方評估機構，加強對第三方評估機構的資格審查和認證工作，形成了政府主導監管、第三方專業機構設計實施的基本運作模式，并逐步完善了教育評估合同制度，義務教育第三方評估制度與機制漸趨完善。

（二）第三方評估成為義務教育評估的常態機制，更具專業性

西方國家為義務教育第三方評估的發展營造了良好的社會和市場環境。首先，義務教育第三方評估機構獨立性與權威性較強，占有一定的市場比例。義務教育第三方評估機構依法確立自身的獨立法人地位，明確與政府的關系和職責定位，接受委托或自主實施評估，確保工作的獨立性和客觀性不受干擾。在美國，可提供高水平與專業化的教育評估服務的占據絕對市場優勢的義務教育第三方評估機構至少已經在5家以上。其次，義務教育第三方評估結果與教育決策的聯系不斷加強。所有國家都十分強調義務教育第三方評估結果對調整教育決策和完善教育政策的價值作用。英、法、德三國的共同經驗是對評估結果的運用必須采取教育改進行動，更要定期評估其改進情況。最后，公信力保障機制健全，社會認可度較高。如英國建立了專業管理機構全權負責資格準入和服務實時監測機制，制訂了公開透明的評價體系并以服務質量和聲譽求得生存，實行了全員的、多圈層聯動的動態監督機制，強化失信懲戒機制等。同時，機構內部自發組建資格認證聯合委員會，通過建立行業標準與行業規范來實現第三方機構的自律管理，并以此提升專業水平。

（三）第三方評估自身競爭力的不斷拓展，凸顯服務性

義務教育第三方評估機構培育和發展過程中，持續關注評估產品和服務質量的不斷提升和創新，以及評估技術的不斷完善和進步，拓展自身競爭力。首先，不斷拓展義務教育第三方評估的內涵與外延，開發新的評估產品實現教育增值。從對學校教育質量與效能的評估，發展到學生的認知診斷、各項能力的考試、學習工具開發以及國際學生評估項目等。其次，利用前沿的互聯網、大數據、云計算等技術手段開發評估工具。如美國規定所有的教育政策都需要由數據實證進行支持，并成立美國教育研究院專門從事全國范圍內教育評估與數據的收集、分析處理與反饋工作。最后，評估指標體系的科學性與個性化。義務教育第三方評估機構根據學校的辦學目標和特點進行綜合具體的分析與判斷，并開發出適合每一所學校的定量與定性相結合的科學性的指標體系，以此避免一元化指標評估的局限性，突出學校的辦學特色與自主性。例如，美國能夠針對義務教育不同階段的教師制訂出相對應的評價標準；荷蘭依據不同類型義務教育學校的發展實況確立督導指標體系等。

三、推進義務教育第三方評估的應用對策

隨著國家政策支持力度不斷加大和社會認可度不斷提高，第三方評估的廣泛應用是大勢所趨。義務教育第三方評估的獨特優勢與核心價值體現在評估工作的獨立性、評估職能的服務性、數據研究的專業性，其蘊含著獨立的第三方機構的可持續發展路徑。

（一）構建更完備的教育評估法律法規體系，加快獨立性進程

義務教育第三方評估的獨立與不獨立的根本區別在于評估方與被評估方之間是否有直接的利益關系，業務上是否受外部人為的干擾。義務教育第三方評估推行初期，政府和教育主管部門要加快構建教育評估法律法規體系的進程，為義務教育第三方評估獨立地開展活動創造優良的外部環境。

一是制度保障體系。依法制定義務教育第三方評估機構的資質認證標準，實行嚴格的資格準入、資質動態審查和服務實時監測。建立健全專門的教育評估法律法規體系，依法確立義務教育第三方評估的法律地位，著力規范義務教育第三方評估的范圍、內容、程序以及所承擔的權利和義務，使得評估實踐有法可依，有章可循。

二是經費保障體系。在義務教育第三方評估市場培育初期，政府可以通過專項撥款的方式加大對高等院校和科研院所等第三方機構的資金扶持力度，保證其在市場成長過程中的引領作用。政府應通過擴大購買第三方機構評估產品的層次和范圍等方式，為其運營提供經費保障。

三是動態監管機制保障體系。首先，完善黑名單制度實施細則，建立動態監管機制與責任追究，把操作不規范、弄虛作假甚至違規違紀的義務教育第三方機構列入“黑名單”。其次，在博弈中建構多元競爭和多元制衡的義務教育第三方評估組織體系，引入人大、政協、媒體等發揮監督作用，將評估過程與結果及時、全面地通過媒體等途徑向社會公眾報告，使得評估更加透明化，提升社會對義務教育義務教育第三方評估的認同度。最后，通過成立機構系統內部的監事會，推進行業自治與自律，為義務教育第三方評估機構的健康運行保駕護航。

（二）提升和完善自身業務素質和水平，延展服務性職能

義務教育第三方評估應積極發揮專業優勢，延展服務范圍和職能，不斷開拓教育服務市場，通過積極向社會提供優質的服務來贏得信譽，提升市場競爭力。山東省世紀教育評估中心是一個由專業人才組成、以診斷為目的、能夠為采購方指定專業個性化方案的獨立第三方機構。我中心的具體優勢如下：

一是鍛造精專的評估團隊。我中心一直致力于制定義務教育第三方評估人員專業資質審核制度，加強專職化、專業化的評估隊伍的素質化建設和規范化管理。構建比較完整的培訓體系，通過政策培訓、評估理論培訓和方案操作培訓等多種形式提升評估團隊成員的崗位適應能力。完善評估團隊人員隊伍動態調整機制，并配備教育學、教育心理學、管理學、統計學、心理測量學、信息技術等相關方面的專業人才。

二是開發具有國際視野、富有中國特色的分層、分類的指標體系。我中心注重與國際評估機構的合作，制訂與國際接軌的評估基準；加快調整充實和完善國家教育基本標準體系建設，不斷優化教育質量提升的發展性指標，以此來提高評估標準的權威性、適切性與可操作性。如我中心制定幼兒園辦園質量評價指標時學習美國“不讓一個孩子掉隊法案”，研究美國關于第三方評估內容及流程，并借鑒日本多層次、多角度評估的方式，為我中心幼兒園辦園水平評價指標的確立奠定基礎。我中心制定義務教育階段辦學指標時注重對學校發展性評價，幫助學校找準發展的方向，激勵學校自我發展。

三是拓展教育評估的個性化定制服務。了解并及時滿足被評估方的多樣化需求，為其個性化的成長發展提供高品質的評估服務是我中心服務的宗旨。改善終結性評估，強化過程性評估，指向綜合性評估，注重對學校優勢特色和所存具體問題的反映，并提出合理化建議，不斷增強對學校整改措施落實的監督和再評估。如沂源縣教體局以制定整個區域三年規劃為導向，提升教育質量，我中心根據沂源縣需求，以評估診斷為前提，制定各學段學校的三年發展規劃。我中心還服務于德州經濟技術開發區教育改革效能的評估項目，針對德州經濟技術開發區的要求制定個性版評估評估方案，運用現代化評估手段進行評估，最終出具評估報告，采購方對我中心的服務表示滿意。

（三）打造先進的教育評估技術，接軌國際專業性

山東省世紀教育評估中心自成立初期便認識到網絡測評的重要性，在開發評估工具時積極與當下信息化時代背景相結合，借助大數據進行網絡評估系統的開發，力圖實現高效、快捷、客觀的評估。確定開發網絡測評系統這一思路后，我中心進行大量調研活動，了解學校進行評估時需求所在，并通過多次會議談論，確定網絡測評系統開發的方向。網絡測評系統開發完善后通過多次實踐檢驗，我中心不斷完善網絡測評系統。我中心對沂源縣項目進行評估前，再次優化網絡測評系統，力圖實現問卷嵌入與數據比對分析的相關性，充分利用大數據彰顯我中心評估的專業價值，努力實現評估工具的豐富性、科學性。經過沂源縣項目的檢驗，我中心開發完成的第三方評估系統中評估指標日趨完善，評估手段以信息化為主真正實現節能、高效，先進的評估技術對評估結果的反饋及時且具有說服力。第三方評估機構借助教育大數據的開發與應用，建立用于常態、大規模監測評價的教育評價云平臺，實現數據的采集、管理、結果呈現、內含評估標準以及采集過程的管理等內容的信息化、整合化；建立針對非結構化數據的特色測試系統；加強面向過程性、表現性教學的實時動態檢測系統的開發是實現接軌國際教育評估方法與技術的必然選擇，也是完善多領域協同、多手段整合的接軌國際專業性的重要途徑。