細數(shù)美國對中國的六次“301調(diào)查”

文/夏心愉

最近的報紙頭條不平靜：保障性關(guān)稅、懲罰性關(guān)稅、加收關(guān)稅、限制進口……“貿(mào)易戰(zhàn)”里充滿了戲劇性。兩個強勢經(jīng)濟體的摩擦，牽一發(fā)而動世界經(jīng)濟全身，全球金融市場似乎都縮起身子抖了一抖。“301”調(diào)查給我國經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)、就業(yè)和外貿(mào)發(fā)展帶來不可小覷的動蕩，在全球市場里，我國林產(chǎn)品的國際貿(mào)易涉及多個方面，其中不乏列入貿(mào)易制裁清單中的行業(yè)，仔細審視這些貿(mào)易制裁措施，背后始終有一個“大BOSS”在助推著中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的變動和發(fā)展——301調(diào)查。

何謂 301 調(diào)查？

301調(diào)查指美國《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》第1301-1310節(jié)的全部內(nèi)容，其主要含義是保護所謂的美國在國際貿(mào)易中的權(quán)利，對其他被認為貿(mào)易做法“不合理”“不公平”的國家進行報復。其定義的“不公平”，指不符合國際法或與貿(mào)易協(xié)定規(guī)定的義務(wù)不一致；其定義的“不合理”，則指凡嚴重損害美國商業(yè)利益者，皆為“不合理”。

這項條款說白了就是一條美國對其他國家采取貿(mào)易制裁的工具，具體的演進路徑為：

“我覺得你對我的貿(mào)易不合理、我覺得我們倆之間的貿(mào)易不公平”- “我要對你進行調(diào)查”- “我要和你的政府進行談判”- “談判結(jié)果令雙方滿意，或者僅僅令我滿意”- “如果我不滿意，我就要對你進行貿(mào)易報復”。

美國對中國的301調(diào)查也不是什么新鮮事了，每次301調(diào)查之后隨之而來的便是局部的貿(mào)易沖突、雙方的切磋談判以及雙方代表的“強烈譴責”，但最終通過多方的博弈又歸于妥協(xié)和表面的風平浪靜。

這背后的大國博弈和利益再平衡是不言而喻的。

最近的中美貿(mào)易戰(zhàn)風波同樣也是301調(diào)查所推動的結(jié)果。此次已是美國對中國發(fā)起的第6次301調(diào)查。

美國歷史上對中國的6次301調(diào)查到底都說了什么？

壹

1991年4月，美國對中國發(fā)起第一次301調(diào)查。在此之前，美國將中國在301特殊調(diào)查的名單中從“觀察國家”挪到了“重點觀察國家”（1989），此后又進一步升級為“重點國家”（1991）。頗有幾分“越看越不順眼”的意思——“把你拉進黑名單”。

調(diào)查的發(fā)起源于美國認為中國的專利法存在缺陷，美國作品的著作權(quán)、商標秘密和商標權(quán)難以受到保護。

經(jīng)過6個月的調(diào)查，美國貿(mào)易代表的調(diào)查結(jié)論為“中國的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法行為不合理，給美國商業(yè)帶來負擔和限制”，并公布了價值28億美元的預(yù)備性報復清單，擬針對中國出口到美國的成衣、運動鞋、玩具和電子產(chǎn)品等，征收高達100%的懲罰性關(guān)稅。

這次調(diào)查對中國來說確實壓力山大：彼時市場經(jīng)濟剛剛起步，正欲積極引進來和走出去，內(nèi)部對于改革開放尚存異議，沒有入世的中國難以取得美國的最惠國待遇，中美關(guān)系破冰時間段，這次的敲打確實讓中國“有點痛”。

雖然過程很是艱辛漫長，但中美沒有爆發(fā)全面的貿(mào)易戰(zhàn)，談判結(jié)果也算和平。但其中更多的是中國的讓步——中美簽訂知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)議，中國對改進知識產(chǎn)權(quán)法律作出承諾。這次協(xié)議最終簽訂于1992年1月，這已經(jīng)是兩年后的事情了，可以從中窺出中美雙方經(jīng)歷了相當漫長的“較量”。

貳

1991年10月，美國再次發(fā)起301調(diào)查，這次調(diào)查聚焦于中國市場準入，主要針對中國對美國商品進入中國市場設(shè)置不公平壁壘問題。

直白說就是美國不高興中國將他們的商品拒之門外。此次調(diào)查針對美國商品進入中國市場遇到的不公平壁壘問題展開了為期一年的調(diào)查。在1992年8月，美國貿(mào)易辦公室公布了總價值39億美元的報復清單，并稱在10月10日前不達成協(xié)議將征收懲罰性關(guān)稅。而在10月6日到10日的最后一輪談判中，中美達成協(xié)議，中國承諾未來5年時間里對許多美國商品取消進口壁壘，美國最終沒有發(fā)起貿(mào)易報復。

可以說，1991年的兩次調(diào)查中國都做出了很大程度的讓步。既然雙方存在了談判和協(xié)商的可能性，雙方就存在著共同利益。1992年2月21日，美方宣布取消自1989年下半年開始的對華3項制裁措施。這3項制裁措施是：暫停向中國出口衛(wèi)星和衛(wèi)星部件；限制向中國出口高速計算機；禁止向中國一些公司出口與導彈有關(guān)的產(chǎn)品。

這筆輸贏賬錯綜復雜，其實還是得慢慢算。第3次的調(diào)查還是老話題——知識產(chǎn)權(quán)。1994年6月美國要求中國完善知識產(chǎn)權(quán)保護并對美國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品開放。其實 1992年第一次修改的《專利法》頒布，其標準已基本達到了世貿(mào)組織知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則TRIPS的要求，《版權(quán)法》《商標法》以及反不正當競爭的立法方面也有不小進展。但美國以中方執(zhí)行不力為由，于1994年6月將中國列為特殊301條款重點國家，中美之間就貿(mào)易問題又展開了更為激烈的談判，一通拍桌子口水戰(zhàn)打下來，最后，達成中美雙方第二個知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議。

叁

這次的協(xié)議并非一無所得，口水戰(zhàn)中雙方的貿(mào)易也有所開花結(jié)果。一方面中方允許外國企業(yè)在中國設(shè)立從事音像制品復制的中外合資企業(yè)，另一方面美國也在知識產(chǎn)權(quán)保護方面承諾給予中國相應(yīng)的技術(shù)援助。

這對相愛相殺的“老冤家”還是在廣泛的共同利益面前低下各自“高傲的頭顱”尋求合作。

肆

中國在1996年4月又被列為“重點國家”。沒錯，第四次的調(diào)查主題還是知識產(chǎn)權(quán)。

理由與第3次十分相似：中國知識產(chǎn)權(quán)保護不力。美國這次直接啟動了制裁程序，因此中美展開第3次知識產(chǎn)權(quán)談判并最終達成了中美雙方的第3個知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議。

至此，美國對中國知識產(chǎn)權(quán)實施一系列“301調(diào)查”后，最終都以簽訂中美市場準入或知識產(chǎn)權(quán)備忘錄和協(xié)議告終。中美雙方在1992年、1995年、1996年簽訂知識產(chǎn)權(quán)方面的諒解備忘錄，中國承諾加強知識產(chǎn)權(quán)保護，并先后修訂了《專利法》《商標法》，頒布《反不正當競爭法》等。

故事遠沒有結(jié)束。反而進入了一個新的階段。

2001年中國加入了世貿(mào)組織，但是關(guān)于中美貿(mào)易的愛恨情仇并沒有止步于此。最惠國待遇下中國低成本的勞動密集型產(chǎn)品蜂擁進入美國的市場，中美之間的經(jīng)貿(mào)飛速發(fā)展，但逆差也隨之增大。美國意識到這點又開始坐不住了，于2007年正式向世貿(mào)組織負責貿(mào)易爭端解決的DSB發(fā)起正式磋商，這就是 DS362案和DS363案。

美方提出三個主要焦點問題：關(guān)于中國懲治盜版和假冒注冊商標商品的刑罰門檻問題，關(guān)于中國海關(guān)處置沒收侵犯知識產(chǎn)權(quán)貨物的規(guī)則問題，關(guān)于中國涉及版權(quán)保護的文化產(chǎn)品市場準入問題。

經(jīng)過兩年的審理，WTO專家組以證據(jù)不足為由駁回了美國指控中國懲罰侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪的刑事門檻過低的指控，裁定中國著作權(quán)法第4條第1款和知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)第27條第3款違反TRIPS協(xié)定項下義務(wù)。

各打五十大板。

伍

被世貿(mào)組織“diss”過后的美國消停了幾年。之后又在2010年開始了它的第五次調(diào)查。不過這次他找到新話題了: 清潔能源。

這次的調(diào)查引發(fā)于一場自下而上的申訴，美國鋼鐵工人聯(lián)合會請求奧巴馬對中國的清潔能源有關(guān)政策和措施啟動“301調(diào)查”，奧巴馬接受了這一建議并決定在不超過90天內(nèi)向中國提出磋商要求。奧巴馬對華的“301調(diào)查”涵蓋了中國風能、太陽能、高效電池和新能源汽車行業(yè)的154家企業(yè)，以查明美國相關(guān)企業(yè)的利益是否受到了損害。

這是美國在中國加入WTO以來首次動用“301條款”對其他經(jīng)濟體貿(mào)易行為進行調(diào)查，最終中國與美國在WTO爭端解決機制項下進行磋商，同意修改《風力發(fā)電設(shè)備產(chǎn)業(yè)化專項資金管理暫行辦法》中涉嫌禁止性補貼的內(nèi)容。

陸

2017年，咱們又雙叒叕進了“重點觀察國家”名單。

2017年，美國特殊301報告出爐。特朗普甚至在推特上放話說：“我們討論的是你想都沒想過的天價罰金。”此次的調(diào)查結(jié)果在今年的三月和四月一直在陸續(xù)推出，貿(mào)易戰(zhàn)的言論也在愈演愈烈。而特朗普“獅子大開口”的作風更是讓人汗顏。

不過，如果你相信經(jīng)驗主義，那么，從歷史結(jié)果看，美國對華曾發(fā)起的5次301調(diào)查，最終雙方均達成妥協(xié)，現(xiàn)在已經(jīng)開打。

301條款更多是美國獲取談判優(yōu)勢的手段而已。

往事歷歷。中美在貿(mào)易問題上相愛相殺了30年。

在上世紀90年代，中國最困難的時候，這個問題也沒把我們傷筋動骨；更想說的是，如今的中國也不是曾經(jīng)那個“幼小又無助”的經(jīng)貿(mào)新生兒了，掌握著更多的主動權(quán)，也以更堅定的態(tài)度影響著中美貿(mào)易的走向。

美國彼得森國際經(jīng)濟研究所高級研究員查德·鮑恩形容說，在這一調(diào)查中，美國政府既是警察（判斷外國政府是否有錯）、又是檢察官（提起訴訟）、又是陪審團（甄別證據(jù)）、又是法官（決定是否采取報復性措施）。看起來好像在“享受一個人的表演”。

可是話也回來，這個國家自身任何重要的決定都可能在世界另一端引起風浪，中美兩國的雙邊貿(mào)易早己成為全球雙邊經(jīng)貿(mào)合作伙伴中增長最快、規(guī)模最大的典范之一，對兩國的經(jīng)濟乃至于世界經(jīng)濟的發(fā)展均產(chǎn)生了重大的影響。這對相互依存又相互較量的“冤家”可謂是糾糾纏纏難解難分。

回顧兩國貿(mào)易發(fā)展歷程，中美之間的確存在著廣泛的相互訴求，這個道理就像在菜市場買菜一樣，你有心買我有心賣，在這個前提之下，我們倆才有必要討價還價。賣菜的希望價貴點，買菜的希望再便宜點，雙方的討價還價能力不同，菜價也會隨之變化。

中美的貿(mào)易也是如此。既然雙方有共同點，那談就是了。

至此，中美貿(mào)易的恩怨情仇故事第一章暫且告一段落。新的故事正在書寫。