走私犯罪的偵查對策研究

【摘 要】 我國處于國民經濟迅速發展的時期，當前走私犯罪活動卻非常猖獗。我國的自然地理因素，管理體制因素以及社會因素對走私犯罪活動有重要的影響，走私犯罪對我國的政治、經濟以及精神文明建設都有著極強的破壞性，同時當前走私犯罪手段多樣，涉及范圍廣，犯罪分子極其狡猾，給海關及公安機關的取證、獲取情報、查獲犯罪鏈、追繳贓款都帶來嚴重困難。本文通過對當前走私犯罪活動現狀、危害及偵查難點的分析，提出相應的偵查對策，以應對當前走私犯罪的情勢。

【關鍵詞】 走私犯罪 危害 難點 偵查對策

一、走私犯罪概述

（一）走私罪的概念

走私罪，是指個人或者單位故意違反海關法規，逃避海關監管，通過各種方式運送違禁物品進出口或者偷逃關稅，情節嚴重的行為。根據《最高人民法院關于執行<中華人民共和國刑法>確定罪名的規定》和《最高人民檢察院關于適用刑法分則規定的犯罪罪名的意見》規定，走私罪共有12個罪名，分別是：走私武器、彈藥罪；走私核材料罪；走私假幣罪；走私文物罪；走私貴重金屬罪；走私珍貴動物、珍貴動物制品罪；走私珍稀植物、珍稀植物制品罪；走私淫穢物品罪；走私普通貨物、物品罪；走私固體廢棄物罪；走私毒品罪；走私制毒物品罪。

走私犯罪的管理機構在我國已經有著多年的歷史，早在奴隸制社會西周時期，就存在“關”這種官方機構，負責管理陸路進出境事務。政府官吏通過依法檢查進出關的行人商旅以及貨物，調查是否有違禁物品或嫌疑人員，進而采取合法措施。隨著歷史的變遷，朝代的更迭，私越邊境的現象逐漸增多，管理邊境事務的機構也將管理范圍從陸路擴展到海運，以及現在的空運。海關的設置以及相應的海關法律法規的制定，將邊境事務管理納入到規范化的管理模式中來，有效的預防和打擊了邊境犯罪。但是巨大利益的趨勢，使得許多犯罪分子仍然無視法律，鋌而走險，利用法律和管理的漏洞，不停地實施走私犯罪。

（二）我國走私犯罪現狀及成因分析

不同的歷史時期有不同的走私犯罪的時代特征，從改革開放以來，我國走私犯罪呈現出新的特點和模式。1979年以后，我國的經濟政策進行調整，通過改革開放促進經濟發展，與此同時，走私犯罪案件出現了急速增長的狀況，走私犯罪涉案財物數值巨大、持續時間長且發案率居高不下。據統計，1980年至1990年期間，我國僅海關所查處的走私犯罪案件就高達25.3萬起，案值33.3億元，進入21世紀，走私犯罪的案件數量與涉案金額更呈現出激增的局面，走私物品的類型從最初的金銀貴金屬到珍稀動植物、文物，再到走私假幣、彈藥、淫穢物品、毒品等，走私的物品種類繁多，只要存在高額的利潤空間，犯罪分子就無孔不入。另一方面，走私犯罪的主體上，已經從個人走私犯罪發展到單位集團犯罪，犯罪分子充分利用當前的網絡通信與高科技技術，甚至出現官商勾結的局面。

當前走私犯罪局勢惡劣，具有以下原因。

1.地理與自然環境的因素

走私犯罪是跨越國邊境、逃避海關監督管理的犯罪，走私犯罪就必然與國境、邊境等特殊的自然地理環境相關。我國國境線長達1.84萬公里，我國大陸南臨港澳，東與臺灣島相望，陸路相鄰與隔海相望的國家共有21個。陸地邊境地廣人稀，山林眾多，邊境線上的軍警力量仍然不足，同時由于近年來邊境關系比較緩和，出入境相對容易，所以販毒、走私、非法出入境的現象越發猖獗。我國自然地理環境復雜，相鄰國家和地區政治經濟發展極度不平衡，同時我國港澳地區經濟體制與市場發展形態也和大陸有所區別，所以不同地區的價格機制形成不同，導致價格相差懸殊。犯罪分子或者走私犯罪集團為獲取高額的走私利潤，不斷組織走私犯罪活動。

2.我國目前相關的管理體制不完善

首先，我國缺乏專業完善的緝私力量。目前走私犯罪現象嚴重，走私犯罪日趨現代化，走私犯罪的犯罪分子大多擁有許多高科技現代化的設備和手段，作案手法成熟，交易方式隱蔽。相比而言，我國的緝私力量嚴重不足，我國緝私人員的素質不高，緝私的物質力量也不充足，難以有效的打擊走私犯罪活動。

其次，我國的國內市場管理體制、對外貿易管理體制都存在不同程度的缺陷。由于當前經濟發展迅速，許多新興行業發展勢頭迅猛，但是相應的管理措施和制度不健全，市場交易混亂，導致許多地方走私泛濫。另外從對外貿易的管理上，我國當前的外貿政策相對寬松，具體單位和地區的外貿權利相應擴大，而對應的管理和制約機制并不成熟，犯罪分子利用外貿管理的缺陷進行走私活動，且越發猖獗。

3.社會因素

走私犯罪具有隱蔽性，許多人對于走私犯罪的認識不足，存在觀念上的錯誤。走私的產品價格通常比正規渠道的商品價格低，出于利益的誘惑，許多人花很少的錢就可以購買到質量很好的商品，使他們反而支持走私行為，并不認為走私行為是違法犯罪。

另外，出于地方保護以及GDP經濟增長的利益考慮，許多黨政機關和政法部門的負責人對走私犯罪行為缺乏清醒的認識。許多走私犯罪的單位或組織是當地經濟發展的重要支柱，甚至是當地的納稅大戶、支柱產業等，相關的政府管理部門對企業的一些不法行為“睜一只眼，閉一只眼”，甚至對走私活動進行包庇、縱容、或者直接參與，都直接或間接地增加了走私犯罪分子的囂張氣焰，也影響對走私犯罪的打擊力度。

二、走私犯罪的危害

（一）走私犯罪是對國家主權和尊嚴的極大挑戰，嚴重危害國家安全。

國家通過海關對進出口的人、物進行監督管理，海關行使國家職能，代表國家的形象。走私犯罪逃避海關的監督管理，藐視國家法律，損害了國家的主權和尊嚴，影響國家權威形象，同時也會危及到國家安全。

（二）破壞社會主義市場經濟秩序

走私犯罪會嚴重的影響和破壞社會主義市場經濟秩序，走私活動的泛濫和猖獗會直接沖擊對外貿易經濟的管理秩序，破壞市場經濟的安全運行，同時也會破壞國家稅收政策，造成國家進出口稅收的大量流失，損害國家利益，阻礙社會生產力的發展。走私犯罪是特殊的經濟類犯罪，如果不能及時打擊和預防走私犯罪，會給國民經濟的發展帶來嚴重災害。

（三）誘發貪污腐敗

走私犯罪與貪污腐敗聯系密切。走私犯罪常常涉及官商勾結，一些意志薄弱、貪圖利益的政府部門管理者常常會受到走私集團的腐蝕。走私集團以錢、財、物對政府部門管理者進行威逼利誘，有些公職人員就難以抵擋走私集團的“糖衣炮彈”，走上貪污腐敗的犯罪道路，進而產生官商勾結，共謀走私之路。

（四）引發其他犯罪

走私活動泛濫的地區也常常是疏于管理的地區，在一些邊境地區地形地勢復雜，軍警力量不足，難以形成有效的治安網，社會治安混亂，各種犯罪活動頻發。“黃、賭、毒”等犯罪嚴重侵蝕當地人民的身心健康，同時涉黃、涉賭、涉毒的錢財和物資通過走私活動，從沿海或者邊境地區進入內陸，導致內陸黃賭毒等社會丑惡現象逐漸擴散蔓延，敗壞社會風氣，損害社會主義精神文明建設，破壞國家形象。

三、走私犯罪偵查難點

（一）獲取證據困難

獲取有效證據是查獲走私犯罪的重要途徑，但走私活動的證據獲取往往存在較大的難度。第一，走私犯罪中確定犯罪分子的主觀故意性存在困難，主觀故意的認定通常依賴于犯罪分子的供述，但在現實案件中，犯罪分子通常進行各種辯解，即使進行認罪供述，也可能在后續的案件處理過程中翻供，所以主觀故意的認定難度較大。第二，當前走私犯罪的手段呈現出多樣化的特點，網絡走私的案件越發頻繁，犯罪嫌疑人通過線上的數據平臺與收獲方進行交易，使用虛假身份信息，同時利用網上銀行、支付寶等第三方交易平臺進行交易，作案手法多樣，這就增加了公安機關偵查取證的難度，電子數據容易被專業人士修改刪除，存儲設備也極易被犯罪分子損壞，證據獲取困難。第三，涉外案件證據獲取困難，走私犯罪通常涉及境內和境外兩部分，而目前我國獲取境外的證據還存在困難。由于司法協助資源的限制，我國和境內外的司法協助條約也不完善，通過司法協助核對境外證據或者直接取證難度較大，耗費時間長而且程序繁瑣，這也給犯罪分子破壞證據，轉移贓款提供了足夠的時間，導致證據獲取的難度增大。

（二）獲取線索困難

海關是監管出入境貨物的主要機構，海關的監管也是查獲走私活動線索主要機構。走私活動的犯罪分子通過隱匿、偽裝、瞞報的通關走私，進出不對外開放關口的繞關走私，以及擅自銷售保稅貨物的后續走私及間接走私等行為，逃避海關偵查，實施走私犯罪，獲取巨額暴利。犯罪分子在出入境時，利用不同的手段，網絡走私利用網絡“黑話”進行交易，逃避網絡監管，線下走私結合出入境當地的自然地理特征、政策管理特征進行有針對性的走私行為，增加了海關偵查部門獲取線索的難度。

（三）查獲走私源頭困難

走私犯罪往往有著不同層級的“走私鏈”，走私鏈的不同環節承擔不同的任務和風險。巨額的走私利潤不斷的給走私鏈注入經濟收益，所以整個走私鏈也有著一定程度的穩定性。走私活動的不同環節，均由走私鏈條中的具體環節進行分工協作，各個環節各司其職，分工明確，共同維系整個走私活動的運作。比如海外代購類的走私案件，代購一方會通過雇傭工人的方式以客帶貨，每次都會雇傭不同的人，給予其一些勞務費，使其攜帶走私物品的方式合法化，這樣的走私行為即使被抓獲，因為其涉案金額小，也難以進行嚴厲打擊。另外，有些走私案件過程復雜，案件環節多，有的案件涉案內容龐雜，且精力時間較長，甚至牽涉過多的單證，這就給偵查部門的偵查工作帶來了嚴重的困難。實踐過程中，走私犯罪通過不同的程序和層級消耗的財務，與走私所獲巨額收益相比，幾乎九牛一毛。懲罰的力度較小，更加助長了走私犯罪分子的囂張氣焰。而走私活動不同層級的嚴密合作，使得偵查機關一直難以查處到走私犯罪的幕后源頭。

（四）資金查處困難

當今社會通信技術發達，走私活動的犯罪分子從互相聯系到交易通常會利用當前的網絡交易模式。各大金融平臺的設立，加快了金錢交易和轉賬的速度，支付寶，網上銀行等電子支付工具使得所有交易業務都可以利用互聯網系統進行操作，犯罪分子在獲取贓款后也能及時通過轉移財產進行銷贓。走私活動常常有境外勢力的參與，犯罪分子將走私成功后，極易將所獲贓款轉移至境外，而且走私犯罪具有隱蔽性，犯罪分子也通常具有一定的反偵查能力。但是我國司法協助資源有限，境外證據的獲取和境外資產的查處相對困難，給走私犯罪案件的偵查帶來嚴重的困難。

四、走私犯罪偵查對策

（一）培養專業的緝私警察隊伍，增加警力

我國目前雖然已經有緝私警察的隊伍，但是緝私警察隊伍素質不高，警力不足。海關緝私部門應當重視警力資源的組建與培養。緝私警察隊伍的建設是彌補海關執法力量不足的最佳選擇，緝私警察隊伍建設要從政治素質、業務素質、身體素質等方面開展。一方面增加邊境與沿海地區的軍警力量，提高控制走私犯罪活動的人力資源，另一方面，對緝私警察定期開展緝私業務的培訓，提高緝私警察的業務素質和專業水平。從指揮員、偵查員、技術人員、以及參與抓捕一線的辦案民警，都要具有專業的業務素質和團隊意識，對走私活動有明確的客觀認識，及時作出偵查決策，獲取證據，抓獲犯罪嫌疑人。

（二）加強走私犯罪證據的收集

獲取走私犯罪活動的證據，既要注重公開調查收集證據，又要利用秘密調查收集證據。公開獲取證據，對物證、電子證據以及言辭證據都要注意收集的方式。收集物證過程中，要盡量保證證據的完整性，同時要全面的收集證據，減少證據的損失；電子證據的收集要注重保護存儲設備和收集的信息，也要注重利用專業的技術手段提取和保護電子證據，可以利用專業的軟件，加強與大數據研究的機構進行合作，爭取獲得犯罪分子走私活動的第一手犯罪素材；言辭證據的收集過程中，要注意分化已結成同盟的犯罪分子，打破他們的心理防線，分化瓦解，使其伏法。另外，秘密的收集犯罪證據時，要切合當地走私現狀，積極拓寬偵查渠道，利用現有力量進行偵查。比如，利用臥底力量，打入敵人內部，適時為警方提供走私犯罪的信息，為公安機關查獲走私犯罪提供更多機會；通過調查與走私活動相關的貪污受賄行為，獲取更多的走私犯罪活動的其他交易信息，間接獲取走私犯罪的證據。

（三）重視技術鑒定

海關緝私部門刑事技術鑒定機構所出具的鑒定意見在司法活動中起著重要的證據作用，對于查明案件事實，對犯罪嫌疑人定罪量刑有著重要意義，所以要重視現場犯罪證據的收集。

實踐過程中，破獲走私案件，要提高現場勘查的技術和力量。指揮員、偵查員以及技術分析員都要有極強的保護現場的意識，同時在精通自己專業的同時還要加強對其他相關專業的學習和把握，要對手足印記、槍彈痕跡、工具痕跡、血液檢測、物證分析以及犯罪心理等都要有一定程度的掌握，這樣在證據的收集、整理、分析過程中，才能全面把握現場，努力做到萬無一失，不遺漏證據。技術鑒定人員要保持專業的職業情操和專業的業務素質，保證鑒定的科學性，使所作的技術鑒定結論能為偵查決策、揭露犯罪提供準確的依據。

（四）加強犯罪情報的收集

走私犯罪案件情報的收集要綜合運用多方力量。第一，海關部門要加強平時的信息收集工作，海關的各個部門要明確分工，對通關貨物嚴格把關，利用抽樣調查、查驗單據、針對性檢驗、后續監管等方式，保證通關貨物的來源與去向明晰，做好信息的采集與記錄工作。第二，加強部門間的協作，海關與緝私部門要通力合作，嚴厲打擊和預防走私犯罪，同時要加強與金融機構、電信部門、治安管理部門以及其他執法部門的協作，通過多方位，全方面的合作，綜合治理，打擊走私犯罪活動。第三，加強與國際刑警以及境外警察的協作，充分協調，發揮各自的優勢，互相提供有力的證據和情報，聯合行動，共同打擊走私犯罪活動。第四，注重利用秘密力量，通過特情人員，利用其特有的身份和技能，與走私犯罪分子進行交易或者直接打入敵人內部，瓦解走私犯罪活動的“走私鏈”，在保證特情人員人身安全的情況下，使特情人員成為偵查機關的有效獲取情報的力量。第五，要堅持群眾路線，相信群眾，從群眾入手，一方面通過宣傳教育提高群眾的法治意識，增加群眾對走私犯罪活動的認識，提高群眾參與打擊犯罪的意識，另一方面積極依靠群眾，從群眾中獲取走私犯罪的相關情報，群策群力，共同打擊走私犯罪行為。

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作者簡介：董占林，男，河北滄州人，中南財經政法大學偵查學專業研究生，研究方向：偵查學。