高校圖書館電子書管理體系研究
——以我國36所A類一流大學為例

聶峰英（南京信息工程大學圖書館）

1 引言

2017年8月，教育部發展規劃正式把電子資源納入教育部的官方統計體系，這意味著從2017年開始，電子書將正式作為圖書館館藏資源納入高校辦學評估指標體系。［1］根據美國《圖書館雜志》的調查，美國高校圖書館用于購買電子書的經費比例逐年遞增，2012年電子書的采購支出占總支出的9.6%，而2016年則上升到12%，［2］美國《圖書館雜志》調查的364所高校圖書館中，有94%已經開始向用戶提供電子書借閱服務。［3］在我國，越來越多的高校圖書館選擇購買更多的電子書而不是紙質書：截至2016年底，清華大學圖書館館藏電子文獻855.3萬冊，是實體館藏總量的1.7倍；正在建設世界知名的高水平大學規劃的中國科學技術大學，對圖書館建設更是提出增加投入，特別是電子書和期刊，保證及時反映世界學術前沿成果。［5］《學術出版實踐：ALPSP調查結果》［6］通過調查全球400家各類商業學術出版社、大學出版社和非營利學術出版社發現，63%的學術出版社都已開始出版電子書，且最近兩年的電子書銷售收入平均增長率達100.5%。

2 電子書管理研究現狀

2.1 國外理論研究現狀

高校圖書館被認為是電子書的早期采用者。根據美國研究圖書館協會對75個成員圖書館進行的調查可知，最早的電子書采購始于20世紀90年代，其余大多數圖書館于1999-2004年開始收藏電子書。［7］

目前，國外學者對電子書管理的研究大多以電子書在高校圖書館各個業務層面的影響和作用為主。Rowlands等［8］通過大規模調查，評估學術用戶對電子書的意識、認知度和現有使用水平，并對圖書館員的態度、圖書館營銷和溝通渠道、電子書的館藏發展進行了考察。Armstrong等［9］對英國高校圖書館電子書收藏管理進行研究，描述了書目控制的性質和電子書許可以及選擇、獲取、訪問方式等問題。Vasileiou等［10］調查美國研究圖書館協會75個成員的電子書管理情況，包括采購、編目和收藏管理及電子書的營銷推廣和使用等。

此外，還有學者對與電子書的具體業務進行調研，提出了切實可行的方案。

（1）編目方面。Belanger［11］介紹了電子書編目實務，并闡述英國文獻編目電子書的優化方案。Carrie［12］研究了俄亥俄圖書館與信息網絡（TheOhioLibraryand InformationNetwork，OhioLink）的財團內談判分工，以及編目標準和編目方法。Thomas等［13］探討了高校圖書館購買電子書后是否應該對圖書館資源進行重新編目分類，以及進行重新編目分類所產生的影響。

（2）采購方面。Herlihy等［14］通過 Net Library和Safari的五年數據，分析對比了一次性購買和訂閱購買兩種采購模式。Jason等［15］列出了高校圖書館電子書采購決策的具體標準，包括采購路線、訪問模式、標題選擇、訪問管理、文件格式和編目。Vasileiou等［16］研究了高校圖書館采購電子書的標準和過程。Gale公司［17］于2013年宣布推出一項創新采購解決方案——使用率驅動（UDA）采購模型，這種新的購買模式將使圖書館能夠根據實際使用情況購買電子書，幫助圖書館完善館藏建設。

（3）營銷推廣方面。Vasileiou等［18］總結了電子書的營銷手段和推廣工具。James［19］通過調查克蘭菲爾德大學選擇、獲取和推廣電子書的情況，制定了高校圖書館電子書的推廣和營銷策略。

2.2 國內理論研究現狀

國內的理論研究大多是對比分析國外電子書管理實踐經驗與國內電子書管理現狀。陳銘［20］對國內外高校圖書館的電子書管理進行調研分析，提出建立電子書管理服務體系的構想。何瑤等［21］對國內與國外電子書管理的研究與應用進行揭示和總結。謝小燕［22］對國內外高校圖書館網站電子圖書訪問進行了比較研究。魏來等［23］從中美圖書館電子書的流通、推廣和電子書服務平臺3個方面進行電子書服務的對比分析。此外，還有諸如美國圖書館電子書服務經驗及對我國的啟示，［24］讀者決策采購在美國大學圖書館的實踐及其對我國的啟示，［25］臺灣、香港等地圖書館的電子書管理制度、推廣、采購和館藏的實踐研究。［26,27］

綜上可以看出，國外有關電子書管理的研究比較深入并取得了一定成果，國外電子書管理在圖書館的發展時間較長，發展水平也相對較高。尤其在電子書管理的各個業務環節上所做的研究給予國內眾多學者諸多啟示和借鑒。國內高校圖書館電子書管理發展狀況和國外相比還存在很大差距，雖然國內高校圖書館越來越重視電子書資源，但在管理體系和服務手段上還有所欠缺，需要構建一個完善的電子書管理框架體系。

3 我國36所A類一流大學建設高校圖書館電子書管理調查統計

3.1 調查說明

2017年9月21日，教育部、財政部、國家發展改革委聯合發布《關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知》，首批世界一流大學建設高校共計42所（其中A類36所，B類6所），世界一流學科建設高校95所；世界一流學科建設數量共計465個（含自定學科）。［28］鑒于首批36所A類一流大學建設高校圖書館（以下簡稱A類一流高校館）無論在政策還是資金投入方面都處于領先地位。因此，本文選擇36所A類一流高校館作為調查對象。

3.2 調查結果分析

筆者于2017年8-10月登錄訪問國內36所A類一流高校館網站，其中，南開大學圖書館網站故障，中國人民大學圖書館需VPN認證登錄，故未獲取這兩所高校館的相關數據。對于另外34所A類一流高校館，筆者重點查看了其主頁上與電子書管理相關的電子書數據庫、發現系統、電子書導航、OPAC整合系統、電子書薦購和電子書營銷推廣服務等內容，并結合相關文獻進行統計歸類分析（見下表）。

（1）電子書數據庫。中山大學圖書館購買數量最多，為75個，其次是清華大學圖書館有54個。其中，購買數量在40-50之間有5個，30-40之間有3個，20-30之間有5個，10-20之間有14個，0-10之間有5個。上述數據表明，A類一流高校館在電子書數據庫的預算方面明顯重視不夠，購買數量嚴重不足，電子書在圖書館館藏建設的地位有待提高。

（2）發現系統。A類一流高校館發現系統覆蓋率為100%，購買的系統主要有超星發現、指針搜索、EDS、Primo和Summon等，聯合研發的以南京大學的“Find+知識發現平臺”為代表，此外，還有使用開源軟件進行系統自建的高校館，如北京大學應用開源軟件Scriblio搭建圖書館發現與獲取界面。［29］

（3）電子書導航。A類一流高校館電子書導航覆蓋率為100%，且一般都能在主頁的“資源”、“電子資源”、“數字資源”、“文獻資源”等欄目下找到電子書鏈接，不少A類一流高校館都在主頁將電子書導航設置為一級欄目，如清華大學圖書館、浙江大學圖書館、東南大學圖書館等。無論一級欄目還是二級欄目標識，A類一流高校館的電子書導航都實現了資源整合基礎上的服務功能無縫鏈接和無障礙導航。

表 A類一流高校館電子書管理體系調查統計

（4）OPAC系統整合。A類一流高校館OPAC系統整合覆蓋率為100%，但各館之間OPAC的功能有較大差異。調查結果表明，A類一流高校館的OPAC系統與發現系統整合主要有兩種情況：一種是將電子書發現系統和原有的OPAC融合，如四川大學圖書館等；另一種是將電子書發現系統和 OPAC分開供用戶使用，如北京師范大學圖書館、北京大學圖書館等。［30］但無論哪種整合，OPAC系統對電子書的整合都為編目工作帶來了挑戰。

（5）薦購。除了重慶大學圖書館網站未能發現薦購服務欄目外，其他A類一流高校館網站均設置了薦購服務欄目。如，清華大學通過易閱通平臺薦購電子書，并可直接聯系相關采訪館員，如薦購意見被接受，圖書館將盡快和書商聯系進行采購。據袁紅軍［31］調研，清華大學等8所圖書館會在用戶薦購時考慮文獻購置經費因素，這種情況在A類一流高校館中占比約21%。另外，所調查的A類一流高校館網站均未發現對薦購服務進行評估的相關規定。

（6）營銷推廣。A類一流高校館大多都能聯合數據庫商開展針對電子書數據庫的使用培訓。推廣內容主要為通知類、資源推薦類、活動類三大類型。調查結果顯示，A類一流高校館發布的電子書推廣內容以通知類居多，資源推薦類次之，活動類的消息最少。［32］在新媒體環境下，微博、微信等微營銷工具為電子書的推廣提供了新的契機。以微信推廣為例，除中國農業大學圖書館、電子科技大學圖書館和華南理工大學圖書館外，其他33所A類一流高校館均已開通微信公眾號。

4 電子書管理框架體系

通過上述文獻回顧和對36所A類一流高校館電子書管理的實踐調查，筆者重點依據Vasileiou等［10］提出的和電子書管理體系中相關聯的環節（采購政策、預算、發現、評估、編目、市場推廣、用戶培訓、監控評價等），整合梳理電子書管理的核心活動、關鍵問題和挑戰，提出政策、預算、發現、評估/選擇、許可/談判、采購、編目、營銷/推廣、統計/評價、續訂/取消十大管理環節，構成高校圖書館電子書管理總體框架體系（見下圖）。

4.1 政策

A類一流高校館網站上可以找到關于相關版權政策聲明的僅占所有A類一流高校館的37%；有22所A類一流高校館有薦購服務政策，占所有A類一流高校館的57%。雖然目前除重慶大學圖書館外的A類一流高校館都設置了薦購服務欄目，但還有17所A類一流高校館缺失薦購服務政策，這就需要圖書館管理者高度重視，切實做好用戶需求調查，并根據學校學科發展體系合理制定電子書館藏政策，構建具有可操作性的電子書選擇標準體系。

4.2 預算

朱強在“2017長三角高校圖書館聯盟論壇”的主題報告中指出，圖書館已經進入全面數字化轉型時期。國內各高校館對紙質和電子資源的經費投入比例不一，電子資源投入比例最多的接近80%，少的約20%，多數在40%-60%之間，［33］但各高校館并沒有針對電子書資源做單獨預算。因此，高校圖書館應細化經費預算，合理分配資金，監測需求，調整預算，以應對用戶電子書需求的變化。

4.3 發現

雖然A類一流高校館電子書發現系統覆蓋率和電子書導航覆蓋率均為100%，但存在缺乏系統的書目控制、電子書可用性不足、優質內容相對貧乏、電子書平臺同質化嚴重等問題，高校圖書館需加強電子書資源組織的標準化建設，加強元數據合作建設。

圖 電子書管理框架體系

4.4 評估/選擇

電子書的評估和選擇對于電子書收藏管理極具挑戰性。雖然所調查的A類一流高校館網站均未發現有關評估/選擇的相關規定，但電子書數據庫試用是所有A類一流高校館最常用的評估選擇方法。因圖書館預算的收縮和電子書價格的升高，所以成本也是評估/選擇的首要考慮因素。

4.5 許可/談判

據調查可知，高校圖書館的電子書訪問、共享和使用都存在諸多限制，如瀏覽、打印、下載和傳送文件的限制，用戶數量和用戶類型的限制，專有軟件和文件格式的限制，不能離線訪問的限制，數字版權管理的限制等。李京指出，“應對許可限制最直接的方法就是從供應商處獲取不限制使用的電子書、與其他圖書館和聯盟合作從為用戶爭取最大權益的角度出發與出版商談判對圖書館界有利的許可條款，并盡量購買供應商提供可接受的條款的電子書，同時培養用戶良好的電子書使用習慣”。［34］

4.6 采購

在電子書采購環節，會遇到如何優化選擇電子書采購種類、采購決策難度大、采購模式單一、電子書格式是否統一或其格式與平臺是否兼容、價格方案不靈活等一系列問題。在采購方式上，國外圖書館靈活而多元化，有按本采購、包庫采購、用戶驅動采購、需求驅動采購、使用率驅動采購、一次性購買或逐年訂購等。但國內的電子書采購模式還比較單一，主要是集團或聯合采購方式。因此，結合國外電子書采購模式，針對本校圖書館的實際情況制定出最適合本館的優化采購策略是突破現有模式困境的必經之路。

4.7 編目

在OPAC系統中融入電子書編目可以提高其使用率，［35］但OPAC系統對電子書的整合為編目工作帶來了一系列挑戰：圖書館編目程序的內部問題、供應商未提供MARC記錄或提供的MARC記錄有集成和兼容性問題、ISBN號的非標準化問題、圖書館員及用戶面臨的技術問題等。針對這些問題，清華大學圖書館在分析各電子書供應商提供的數據質量的基礎上，結合自身情況制定了電子書編目政策，包括編目規范、編目流程、各供應商數據修改規范等。［36］

4.8 營銷/推廣

A類一流高校館有關電子資源的營銷推廣進行得如火如荼，但針對電子書的營銷與推廣還較為少見。大多A類一流高校館都沒有專門制定與電子書相關的營銷策略，但其實踐性還有待驗證。

4.9 統計/評價

據調查，目前A類一流高校館在評價電子書使用時主要依靠供應商提供的統計數據，但供應商的統計數據存在不準確、不連續或不完整的問題。因此，越來越多的A類一流高校館開始利用各種途徑收集用戶反饋的電子書使用情況，了解阻礙用戶訪問電子書的因素，建立系統評價電子書的使用機制以跟蹤用戶的閱讀趨勢。

4.10 續訂/取消

對于續訂或取消，每個A類一流高校館都有自己一系列的考量標準，其中關鍵在于統計數據和成本。成本是最直接的標準，因為它涉及到預算、市場價格和許可條款，但更多的標準與電子書供應商密切相關，如內容相關性、許可和購買模式、電子書平臺的可及性以及電子書平臺的變化等，這意味著圖書館只有在續訂或取消決策中與供應商談判才能解決這些問題。據調查，A類一流高校館對于取消環節仍不成熟，因此，圖書館需要加快制定適當的取消規則，以適應快速變化的數字環境，并與用戶和電子書供應商保持長期對話，將電子書的續訂或取消策略納入館藏發展政策。