淺談創(chuàng)造性中技術(shù)啟示判斷的考慮

張繼媛

摘 要：一項發(fā)明創(chuàng)造想要獲得專利權(quán)的保護(hù)，必須具備新穎性、創(chuàng)造性、實用性等實質(zhì)性條件。對于創(chuàng)造性來說，由于其在判斷上具有很強(qiáng)的主觀性，因而不同的人所掌握的知識與經(jīng)驗的不同會造成對創(chuàng)造性的結(jié)論有很大差異。本文通過對兩個實際案例的創(chuàng)造性審查進(jìn)行分析，對創(chuàng)造性審查過程中具備技術(shù)啟示的兩種常見情況進(jìn)行了分析，并提出了幾點建議。

關(guān)鍵詞：專利權(quán)；發(fā)明；創(chuàng)造性

中圖分類號：G306.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-2064（2018）10-0217-03

1 引言

專利法第22條第1款規(guī)定“授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性”。發(fā)明的創(chuàng)造性是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步。而判斷發(fā)明是否具有突出的實質(zhì)性特點，就是要判斷對本領(lǐng)域技術(shù)人員來說，要求保護(hù)的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見。

2 創(chuàng)造性審查的相關(guān)規(guī)定及解讀

為了盡可能的避免審查員在創(chuàng)造性評判中受個人主觀因素的影響，而產(chǎn)生審查標(biāo)準(zhǔn)不一致的問題，專利審查指南中指出采用“三步法”來判斷要求保護(hù)的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)而言是否是顯而易見的。三步法包括：（1）確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)；（2）確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題；（3）判斷要求保護(hù)的發(fā)明對本領(lǐng)域技術(shù)人員來說是否顯而易見。“三步法”的第三步即判斷要求保護(hù)的發(fā)明對本領(lǐng)域技術(shù)人員來說是否顯而易見，要確定的是現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，即現(xiàn)有技術(shù)中是否給出將上述區(qū)別特征應(yīng)用到該最接近的現(xiàn)有技術(shù)以解決其存在的技術(shù)問題（即發(fā)明實際解決的技術(shù)問題）的啟示，這種啟示會使本領(lǐng)域技術(shù)人員在面對所述技術(shù)問題時，有動機(jī)改進(jìn)該最接近的現(xiàn)有技術(shù)并獲得要求保護(hù)的發(fā)明。以下情況下，通常認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)中存在上述技術(shù)啟示：（i）區(qū)別特征為公知常識，例如，本領(lǐng)域中解決該重新確定的技術(shù)問題的慣用手段，或教科書或者工具書等中披露的解決該重新確定的技術(shù)問題的技術(shù)手段。（ii）區(qū)別特征為與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相關(guān)的技術(shù)手段，例如，同一份對比文件其他部分披露的技術(shù)手段，該技術(shù)手段在該其他部分所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護(hù)的發(fā)明中為解決該重新確定的技術(shù)問題所起的作用相同。（iii）區(qū)別特征為另一份對比文件中披露的相關(guān)技術(shù)手段，該技術(shù)手段在該對比文件中所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護(hù)的發(fā)明中為解決該重新確定的技術(shù)問題所起的作用相同[1]。

在實際審查過程中，審查員經(jīng)常會遇到權(quán)利要求與最接近的現(xiàn)有技術(shù)文件相比的區(qū)別特征被另一篇對比文件公開的情況，即上述（iii）的情況，在這種情況下，兩篇對比文件之間是否具有結(jié)合啟示，是否能評述權(quán)利要求的創(chuàng)造性，則需要根據(jù)具體情況來判斷，通常來說，審查員通常會遇到以下兩種對比文件之間具有結(jié)合啟示的情況：（a）區(qū)別特征被對比文件2公開，且對比文件2中明確記載了區(qū)別特征所起的作用，該作用與區(qū)別特征在本申請中的作用相同，對比文件1與對比文件2之間具有結(jié)合啟示；（b）區(qū)別特征被對比文件2公開，雖然對比文件2中沒有明確記載區(qū)別特征所起的作用，但是本領(lǐng)域技術(shù)人員知道該區(qū)別特征在對比文件2中客觀上可以起到與區(qū)別特征在本申請中相同的作用，對比文件1與對比文件2之間具有結(jié)合啟示。

3 案例分析

（1）案件1：申請?zhí)?01410342498.X發(fā)明名稱“一種汽車空調(diào)風(fēng)門驅(qū)動機(jī)構(gòu)、汽車空調(diào)及汽車”的權(quán)利要求1如下：

一種汽車空調(diào)風(fēng)門驅(qū)動機(jī)構(gòu)，包括：用于安裝風(fēng)門（3）的撥桿（2）；用于驅(qū)動所述撥桿（2）的從動齒盤（200）；與所述從動齒盤（200）嚙合的主動齒盤（400）；用于驅(qū)動所述主動齒盤（400）的電機(jī)（300）；其特征在于，在所述撥桿（2）從全冷狀態(tài)向全暖狀態(tài)旋轉(zhuǎn)過程中，所述主動齒盤（400）與所述從動齒盤（200）的傳動比逐漸減小，所述主動齒盤（400）和所述從動齒盤（200）上分別設(shè)有相互配合的防錯裝機(jī)構(gòu)，所述防錯裝機(jī)構(gòu)為所述從動齒盤（200）上的缺齒（210）與所述主動齒盤（400）上的連齒（410）。

案件1的附圖如圖1所示。

最接近的現(xiàn)有技術(shù)即對比文件1（CN1616267A）公開了一種具有門驅(qū)動機(jī)構(gòu)的車輛空調(diào)系統(tǒng)，權(quán)利要求1與對比文件1的區(qū)別特征是“所述主動齒盤（400）和所述從動齒盤（200）上分別設(shè)有相互配合的防錯裝機(jī)構(gòu)，所述防錯裝機(jī)構(gòu)為所述從動齒盤（200）上的缺齒（210）與所述主動齒盤（400）上的連齒（410）”，基于該區(qū)別特征可以確定權(quán)利要求1實際解決的技術(shù)問題是防止錯誤裝配。

對比文件1的附圖如圖2、圖3所示：

對比文件2（CN101767523A）公開了一種多模式汽車空調(diào)風(fēng)門調(diào)節(jié)機(jī)構(gòu)，并具體公開了以下技術(shù)特征：由錐齒連桿1驅(qū)動第一齒輪5（相當(dāng)于權(quán)利要求1中的主動齒盤），第一齒輪5與第二齒輪10嚙合并帶動第二齒輪10（相當(dāng)于權(quán)利要求1中的從動齒盤）轉(zhuǎn)動，第一齒輪5和第二齒輪10上可設(shè)一對防錯寬齒5A和10A，可以防止在調(diào)節(jié)機(jī)構(gòu)裝配過程中第一齒輪5和第二齒輪10的對應(yīng)裝配關(guān)系出錯。由此可見，上述區(qū)別特征已被對比文件2公開，且其在對比文件2中所起的作用與其在權(quán)利要求1所述技術(shù)方案中所起的作用相同，均是為了防止錯誤裝配，因而在該技術(shù)啟示之下，本領(lǐng)域技術(shù)人員有動機(jī)對對比文件1進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)，從而有動機(jī)在對比文件1的主動側(cè)齒輪30和從動側(cè)齒輪31上分別設(shè)置相互配合的防錯裝結(jié)構(gòu)。

對比文件2的附圖如圖4所示。

由此可見，案件1當(dāng)中，本申請與對比文件1的區(qū)別特征“所述主動齒盤（400）和所述從動齒盤（200）上分別設(shè)有相互配合的防錯裝機(jī)構(gòu)，所述防錯裝機(jī)構(gòu)為所述從動齒盤（200）上的缺齒（210）與所述主動齒盤（400）上的連齒（410）”已被對比文件2公開，且對比文件2中明確記載了區(qū)別特征在對比文件2中所起的作用是防止在調(diào)節(jié)機(jī)構(gòu)裝配過程中第一齒輪5和第二齒輪10的對應(yīng)裝配關(guān)系出錯，這與區(qū)別特征在本申請中為解決其技術(shù)問題所起的作用相同，因而對比文件1與對比文件2之間具有結(jié)合啟示，可以評述本案權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。

（2）案件2：申請?zhí)?01210051463.1發(fā)明名稱“即熱式電加熱裝置”的權(quán)利要求1如下：

一種即熱式電加熱裝置，其特征在于，包含有：一加熱單元（1），包含有一液體管路（11），該液體管路（11）設(shè)有一入口（111）及一出口（112），入口（111）與出口（112）之間分成多個加熱區(qū)段（A），每一加熱區(qū)段（A）的內(nèi)部分別容置有一電熱棒（12）；一控制單元（2），包含有一控制電路板（21），該控制電路板（21）電性連接有多個控制元件（22），每一個控制元件（22）分別對應(yīng)電性連接上述每一個電熱棒（12），且每一個控制元件（22）分別控制每一個電熱棒（12），前述每一個控制元件（22）設(shè)置貼附于一散熱管路（23），該散熱管路（23）設(shè)有兩端，其中一端連接并相通于上述液體管路（11）的入口，另一端連接一流體開關(guān)（24），該流體開關(guān)（24）電性連接前述控制電路板（21）。

案件2的附圖如圖5所示。

最接近的現(xiàn)有技術(shù)即對比文件1（CN101294737A）公開了一種電磁加熱電熱水器，權(quán)利要求1與對比文件1的區(qū)別特征是“權(quán)利要求1有多個控制元件分別控制多個電熱棒”，基于該區(qū)別特征可以確定權(quán)利要求1實際解決的技術(shù)問題是提高控制的精度。

對比文件1的附圖如圖6所示。

對比文件2（CN201041415Y）公開了一種即熱式電熱水器加熱結(jié)構(gòu)，并具體公開了以下技術(shù)特征：外管3具有數(shù)個，分別內(nèi)置于各個外管3中的各個電加熱元件2均相互并聯(lián)設(shè)置，每個電加熱元件2均與控制電路板6電連接，且彼此具有獨立的電路回路，通過控制電路板6可以智能地控制各個電加熱元件2通斷，通過上述內(nèi)容并結(jié)合附圖2可直接、毫無疑義地確定對比文件2已經(jīng)給出了“多個控制元件分別控制多個電加熱元件”的技術(shù)啟示，因而在該技術(shù)啟示之下，本領(lǐng)域技術(shù)人員有動機(jī)對對比文件1進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)，從而有動機(jī)將對比文件1中控制兩個磁性金屬發(fā)熱體7的控制元件設(shè)置為兩個，從而使得這兩個控制元件均與散熱管路相貼附。

對比文件2的附圖如圖7所示。

由此可見，案件2當(dāng)中，權(quán)利要求1與對比文件1的區(qū)別特征是“權(quán)利要求1有多個控制元件分別控制多個電熱棒”已被對比文件2公開，雖然對比文件2沒有明確記載上述區(qū)別特征在對比文件2中所起的作用，但是本領(lǐng)域技術(shù)人員通過對對比文件2公開的內(nèi)容進(jìn)行分析可知，對比文件2已經(jīng)給出了“多個控制元件分別控制多個電加熱元件”的技術(shù)啟示，而“多個控制元件分別控制多個電加熱元件”客觀上必然可以達(dá)到提高控制精度的作用，因而對比文件1與對比文件2之間具有結(jié)合啟示，可以評述本案權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。

4 結(jié)語

通過對以上兩個案例的討論，可以看出，在實質(zhì)審查過程的創(chuàng)造性評判當(dāng)中，當(dāng)本申請與最接近的現(xiàn)有技術(shù)文件相比的區(qū)別特征被另一篇對比文件公開時，不一定就說明這兩篇對比文件之間具有結(jié)合啟示，還要看區(qū)別特征在另一篇對比文件中所起的作用與其在本申請中為解決其技術(shù)問題所起的作用是否相同，當(dāng)對比文件2中明確記載了區(qū)別特征所起的作用時，這種結(jié)合啟示比較顯而易見，但是當(dāng)對比文件2中沒有明確記載區(qū)別特征所起的作用時，就要本領(lǐng)域技術(shù)人員去分析，該區(qū)別特征在對比文件2中客觀上是否可以起到與區(qū)別特征在本申請中相同的作用，才可以更準(zhǔn)確的判斷對比文件1與對比文件2之間是否具有結(jié)合啟示。

參考文獻(xiàn)

[1]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010.