適應產教融合的大學生專利孵化服務體系實證研究
——以長沙學院為例

蔣云貴

(長沙學院，湖南 長沙 410022)

2008年國家知識產權戰略實施以來，我國專利持有量連續攀升，2014年全世界所持有效專利總共約為1020萬件，其中美國占24.7%、日本18.8%、中國11.7%，排名第三[1]。然而，我國專利普遍存在轉化率不高的問題，尤其是高校大學生專利。據教育部《中國高校知識產權報告(2010)》統計，中國高校的專利轉化率普遍低于5%，最近兩三年情況有所好轉，但仍然不盡人意。共青團寧波市委也在2013 年公布過一項統計數據：在此前的三年里，寧波高校學生共拿到900 多項國家專利，但轉化成產品進入市場的不到5.6%[2]。2015年江西高校的專利成果轉化率僅10%左右，專利產業化率僅為0.9%[3]。同年，中國計量學院5個學生針對大學生專利轉化率現狀展開調研，結果顯示：大學生專利成果轉化率僅為0.05%[4]。而湖南省大學生專利轉化的也是寥寥無幾，據本課題組對湖南省高校大學生專利抽樣調查結果，137項專利中實現轉化的僅4項，轉化率僅為2.92%。究其原因，因為“閉門造車”，很多大學生專利脫離了企業和市場需求。在企業看來，很多大學生專利技術外表光鮮，但是缺乏實用性和可操作性，拿到以后不能直接運用。

2015年，《教育部 國家發展改革委 財政部關于引導部分地方普通本科高校向應用型轉變的指導意見》(教發[2015]7號)明確指出：“推動轉型發展高校把辦學思路真正轉到服務地方經濟社會發展上來，轉到產教融合校企合作上來，轉到培養應用型技術技能型人才上來，轉到增強學生就業創業能力上來，全面提高學校服務區域經濟社會發展和創新驅動發展的能力。” 黨的十九大報告提出“要深化產教融合、校企合作。”《國務院辦公廳關于深化產教融合的若干意見》也明確指出，“受體制機制等多種因素影響，人才培養供給側和產業需求側在結構、質量、水平上還不能完全適應，“兩張皮”問題仍然存在。深化產教融合，促進教育鏈、人才鏈與產業鏈、創新鏈有機銜接，是當前推進人力資源供給側結構性改革的迫切要求。”

因此，地方高校轉型的關鍵在于創新創業型人才培養，而大學生專利孵化是創新創業人才培養的重要內容，大學生專利申請量和授權率成了衡量產教融合水平的關鍵指標。以長沙學院為例，十二五期間，長沙學院大學生僅獲專利授權17項，轉化應用僅1項。而2016年教育部啟動“十三五”國家產教融合發展工程建設規劃項目，以促進地方高校轉型，長沙學院獲得立項建設。獲得國家產教融合發展工程建設規劃項目立項建設后，大學生專利授權和運用將成為衡量產教融合的一個重要指標，因而對于這些轉型地方高校而言，構建大學生專利孵化服務體系是促進大學生專利發展的重要因素，對于大學生創客、轉型地方高校、地方政府和社會而言，具有一定的實踐意義：

首先，對于大學生創客而言，可以促進其技術創新的數量和質量，節約專利技術開發成本和費用，提高技術創新和專利申報的效率，提高專利的轉化運用率。其次，對于轉型地方高校而言，是提高大學生技術創新和創業能力，促進學校教育產學研合作，提升畢業生就業率的有效途徑。再次，對于地方政府和社會而言，是大學生專利供給側改革的具體體現，有利于促進大學生技術創新和轉化，提高社會生產力，促進地方社會經濟發展，是湖南省十三五知識產權規劃得以實現的重要保障。

一 轉型地方高校大學生創客空間建設

相對于線上虛擬空間而言，創客空間是一個實體物理空間，在這里大學生創客們有科學、技術、數碼或電子藝術等方面相同的興趣。創客空間可以看作是開放交流的實驗室、工作室、機械加工室，這里的大學生創客們有著不同的經驗和技能，可以通過聚會來共享資料和知識，因此，它具有兩項功能：一是大學生技術創新活動開展、交流和創新經驗積累的場所，二是大學生技術創新創意產生、實現和交易的場所，從而成為大學生創新創業集散地。大學生創客空間由轉型地方高校自主建立或與企業合作建立，空間由互動交流的場地、資源展臺和計算機網絡技術設備等構成。

創客空間技術指標應根據高校在校大學生人數規模擬定，比如，長沙學院大學生在校人數約為壹萬肆仟人左右，技術指標宜擬為：

①空間場地：面積約為600平方米左右，長方形，長∶寬≈3∶2，亦即長為30米左右，寬為20米左右。

②容納人數：具有200人左右的單次容納量。

③功能分區：整個空間暫擬劃分為生物類、理工類、化工類、醫藥類、建筑類、食品類等六大專業分區，每個專業分區擺放10套左右洽談桌椅，方便具有共同專業背景的創客、企業和專利專家交流溝通。

④服務中心：在空間場地正中間設置，由寬為0.5米、高為1.2米的柜臺圍繞而成，中間為1米寬，約22米長的空間，服務臺正中間為茶水服務臺，兩端為計算機網絡設備擺放區域，供大學生創客、企業代表和專利專洽談過程中查詢信息用。服務中心主要執行四項功能：首先是向大學生創客、企業和專利專家提供預約服務，預約時限應為前七天；其次，為大學生創客、企業和專利專家相互交流、洽談提供場所和溝通的平臺；再次是提供茶水服務，為大學生創客、企業代表和專利專家來創客空間洽談交流時有償提供茶水、酒水和特色休閑食品服務；最后是提供信息查詢服務，一旦大學生創客、企業代表和專利專家在洽談交流過程中需要查詢相關信息，可以利用服務中心的計算機網絡設備即時查詢。

⑤資源展臺：沿場地四周墻壁設置，利用四周墻壁作為支撐，寬0.5米。主要用來分區擺放企業情況介紹、企業產品信息和對專利技術的需求信息，大學生專業領域、專利技術信息及技術創新創意和方案，專利技術專家研究的專業領域和特長、專利創新指導特長(如技術指導、專利申請指導、專利轉化運用指導等特長)情況簡介等資料。

⑥計算機網絡技術設備：保證每個功能分區至少三套計算機網絡技術設備，鏈接創客網絡平臺，供大學生創客、企業代表和專利專家隨時獲取相關資料。

創客空間設計方案如圖所示：

圖1 長沙學院大學生專利孵化創客空間設計

二 創客網絡平臺構建與資源整合方案

(一)創客網絡平臺構建方案

這是一個供創客們進行信息檢索、信息交流和洽談討論的線上虛擬空間，實際為創客服務信息管理系統。由數據庫子系統、創意信息分析子系統和交流溝通平臺構成。技術指標分別為：

1.數據庫子系統

數據庫子系統分為三個數據子庫：企業資源庫、大學生創客資源庫和專利專家資源庫。企業資源庫主要存儲和提供企業情況介紹、企業產品信息和對專利技術的需求信息服務。大學生創客資源庫主要存儲和提供大學生創客的專業領域、專利技術信息及技術創新創意和方案信息服務。專利技術專家資源庫主要存儲和提供專利技術專家研究的專業領域和特長、專利創新指導特長(如技術指導、專利申請指導、專利轉化運用指導等特長)情況簡介信息服務。

2.創意信息分析子系統

創意信息分析子系統劃分為專利技術檢索區和大學生技術創新創意分析區。專利技術檢索區主要連線現有專利技術信息資源庫，此功能區可以和省知識產權局現有專利智能檢索公共服務平臺鏈接實現信息共享。通過專利技術信息檢索，可以獲取相關專利技術產品及其技術特征等信息，以為大學生創客技術創新創意的技術特征分析提供參照標準，以免出現重復性的技術開發，浪費技術開發的人力物力財力。

創意技術特征分析主要包括：成份(配方)、結構、形狀、圖案、功能和效果六個方面特征的對比分析。

①成份(配方)。本指構成任一事物的多種不同但互補的物質或因子。適用到專利產品中，則指構成作為專利產品的化合物的元素或組成作為專利產品的混合物的各部分物質及其比重。用成份表示某種混合物組成時，指混合物質的種類及其比重，如黑火藥的成分是碳、硫黃和硝酸鉀，比重為X∶Y∶Z；而用以表示某種化合物質時，指化學元素的種類及其分子式構成，比如水的成分是氫和氧，即分子式為H2O。

②功能。功能本指事物或方法所發揮的積極作用或效能。通常表現為標的物的使用價值。按用戶對標的物的需求分為必要功能、不必要功能、不足功能和過剩功能。其中必要功能就是為滿足標的物使用者對物的使用價值的需求而必須具備的功能；不必要功能則指標的物所具有的、與滿足使用者對物的使用價值的需求無關的功能，標的物不必要功能的出現，可能是由于設計者的失誤，也可能是由于使用者有不同的需求；不足功能，是指標的物尚未滿足使用者的需求的必要功能。過剩功能，是指標的物超過使用者的需求的必要功能之外的功能。按照功能的重要性，可分為基本功能和輔助功能。基本功能，是與標的物的主要目的直接相關的功能。輔助功能，是對標的物基本功能起輔助作用的功能，適用到專利產品中，則指專利產品表現出來的特定功能。

③效果。本指因某種動因或原因產生的結果或后果，亦可指演出中人工設計安排的光照、聲音等，如模擬地震的音響效果很逼真。效果可謂為動機的行動體現和檢驗根據。適用到專利產品中，則指專利標的物產品表現出來的能滿足主體需要的特定效果，如遙控玩具車，不僅具備遙控反應靈敏的效果，同時，發出的聲音還滿足特定的音響效果。

④結構。組成標的物整體的各部分的搭配和安排或者建筑物組成部分的構造。適用到專利產品中，則指專利標的物產品的各部件及其組合，如自來水筆由筆夾螺絲、彈性筆夾、彈簧筆夾、筆膽、護膽管、吸水器、墨水囊等組合而成，各部件具有相應的大小尺寸和組裝順序。

⑤形狀。形狀表示特定事物或物質的一種存在或表現的外在形式，如長方形、正方形、圓形、三角形等。形狀的幾何參數主要有體積、表面積、尺寸等構成參數。常見的形狀主要有光滑表面、拋物面、球面、皺褶、螺旋、窄槽、微孔、穗、環等各種各樣的形狀。適用到專利產品中，則指專利標的物產品表現出來的特定形狀。

⑥圖案。圖案原指設計者根據使用和美化目的，按照材料并結合工藝、技術及經濟條件等，通過藝術構思，對標的物的造型、色彩、裝飾紋樣等進行設計，然后按設計方案所制成的圖樣。狹義的圖案僅指標的物上的裝飾紋樣和色彩。圖案分類的方法很多，按所占空間可分為平面圖案(如地毯、織錦、刺繡圖案)、立體圖案 (如家具、陶瓷圖案)。按工藝美術品的種類可分為青銅圖案、陶瓷圖案、漆器圖案、印染圖案、織錦圖案、工業造型圖案、家具圖案、商標圖案、書籍裝幀圖案等。按圖案的結構可分為單獨圖案、角隅圖案、適合圖案、邊飾圖案、連續圖案等。按裝飾題材可分為植物圖案、動物圖案、人物圖案、風景圖案、器物圖案、文字圖案、自然現象圖案、幾何圖案以及由多種題材組合或復合的圖案。適用到專利標的物產品中，則指專利標的物產品表現出來的特定圖樣。

上述技術特征中，成份(配方)、功能和效果是內容特征，結構、形狀和圖案是形式特征。

創意需求分析主要方便大學生創客通過對企業對專利技術的需求信息進行檢索分析，并與企業進行交流，了解企業對專利技術的需求意向，以及技術開發應達到的水平，并根據企業需求意見進行修改完善，以提高技術的合理性、實用性和可轉化運用性指數。

創意供給分析主要包括創意技術產品的使用價值分析、潛在的經濟效益分析、社會效益分析。使用價值分析是對創意技術產品的使用價值進行的預估，主要分析該創意技術產品將為消費者或使用者帶來時間和生活或使用成本的節約，生活或使用的舒適、便捷程度等。潛在的經濟效益分析主要對創意技術產品未來市場需求口徑，給企業帶來的利潤率、市場占有率、企業產品成長性程度等指標以及對進口產品的可替代性程度的貢獻進行預測。潛在的社會效益分析主要對創意技術產品轉化運用后對社會成本降低、環境保護以及資源可持續性等方面帶來的效益進行分析。

3.交流溝通區

交流溝通區分為生物類、理工類、化工類、醫藥類、建筑類、食品類等六大專業子區，每個專業子區類似于一個聊天工具，大學生創客、企業和專利專家通過注冊即可成為某一專業子區的成員，成員之間可以群聊交流，也可一對一單獨交流溝通，方便具有共同專業背景的大學生創客、企業和專利專家進行信息檢索、信息交流和洽談討論。

大學生專利孵化創客網絡平臺設計方案如圖所示：

大學生專利孵化創客網絡平臺的信息傳導機制為大學生創客、企業和專利專家注冊為平臺會員后，直接利用手機、電腦等各種終端設備登錄平臺，即可實現數據信息查詢和檢索、技術創意分析和相互交流。如圖所示：

圖3 大學生專利孵化創客網絡平臺信息傳導機制

(二)創客網絡平臺資源整合方案

1.創客資源整合

對在校大學生創客免費開放，同時，吸引社會創客們加入，大學生創客和社會創客通過注冊成為創客網絡服務平臺會員后，即同時成為網絡空間會員，可以通過預約享受創客實體空間服務，社會創客們加入可為大學生創客們帶來經驗、理念和創業創新意識的分享。

2.企業資源整合

通過各級工商業聯合會、各級商會、各級行業協會推薦、邀請其會員企業加入，另外，各高校的產學研合作單位由各高校推薦直接成為大學生專利孵化創客服務平臺的會員。企業資源不僅可以為大學生創客們的專利孵化提供實在的需求信息和技術創新建議，而且也是大學生專利的需求者，直接決定大學生專利的生產轉化率，企業資源應實現各專業領域基本平衡，每個專業領域應有50家以上企業成為大學生專利孵化創客服務平臺企業會員。

3.專利技術專家資源整合

主要途徑由高校推薦和聘任專利技術指導專家，湖南省各高校近年來教師獲得專利數量直線增長，質量穩步上升，這些專利發明人可以直接成為大學生專利技術開發指導專家。其次可通過與各級知識產權協會合作，由其推薦其會員擔任大學生專利技術開發和申請轉化指導專家。專利技術專家資源可以為大學生專利孵化提供創意設計、技術創新、專利申報和專利轉化等全程的咨詢和建議，是不可或缺的資源。專利指導專家資源應實現各專業領域基本平衡，每個專業領域應有40名以上專家成為大學生專利孵化創客服務平臺企業會員，其中專利技術開發指導專家為20名左右，專利申請指導專家10人左右，專利轉化運用指導專家10人左右。

三 大學生專利孵化激勵機制的建立

創客空間資源的整合需依賴大學生專利孵化激勵機制，大學生專利孵化激勵機制包括對大學生創客的激勵機制、對企業的激勵機制、對專利技術專家的激勵機制。

(一)對大學生創客的激勵機制

對大學生創客的激勵機制主要包括技術創新項目資助、專利申報補助制度、專利獎勵制度和學分計算。

首先，全面推行技術創新項目資助制度。可由高校加大當前大學生研究性學習和創新性實驗計劃項目立項的配套資金資助力度，鼓勵高校加大校級大學生研究性學習和創新性實驗計劃項目立項資助力度。有條件的高校可以推行校級科技創新項目，如長沙學院近年來每年立項資助一批具有實用價值的校級學生科技創新項目。全面推行技術創新項目資助制度的關鍵在于兩個方面：一方面，擴大資助面，只要大學生創客申報，并經評審有創新性和實用價值的項目，均應給予資助，不受指標限制，并且要盡量簡化項目申報的程序，降低項目申報的成本；另一方面，逐步增加大學生創新項目資助金額，盡量降低大學生專利項目實施過程中的成本與風險。

其次，推行專利申報補助制度。大學生創客技術開發出來后，要大力鼓勵大學生創客積極申報專利，考慮大學生創客無勞動收入，為減輕他們的經濟負擔，高校應推行大學生創客申報專利補助制度，補助范圍包括，申請費用、申請過程中的旅差費、代理費等實際發生的費用。同時，高校還應與地方各級知識產權局聯系，爭取知識產權局對大學生專利申報的經費補助。

再次，實行專利獎勵制度。高校應設立大學生專利獎勵基金，用于對大學生創客獲得授權的專利進行獎勵，不設指標限制，只要獲得授權，就給予獎勵。要注重物質激勵與精神激勵相結合，在關注物質獎勵的同時，還應當重視精神激勵，應當深度挖掘物質獎勵中的精神元素，經過公平考核評選出創新創業先進分子，并廣泛宣傳。這樣做，一方面可以為大學生提供學習的典范，另一方面也可以鼓勵這些先進分子在創新創業活動中更加努力，從而增強創新創業激勵機制的實效性。

最后，高校應將專利開發和授權與學分掛鉤，實行學分計算。即每獲得一項專利授權，大學生創客所在高校應為其計算學分，即可保證大學生創客不因從事技術開發而耽誤學位課程學分修習，同時還可為大學生創客節約時間和精力，已投入新的專利技術開發過程中去。

(二)對企業的激勵機制

對企業的激勵機制無外乎產權激勵、市場激勵和政府激勵。市場激勵主要通過競爭給企業以創新壓力。市場競爭, 猶如一根鞭策企業進行技術創新的大棒。創新能力低下者, 會被市場淘汰。這種市場機制可歸結為這樣一句話, 不創新無疑等于慢性自殺。美國著名的王安電腦公司的破產, 便是一個著名的例子。相比之下, 我國傳統機制下的國有企業毫無活力, 但也不會破產, 企業被國家保護得毫無創新壓力。因此，市場激勵主要決定于國家經濟體制改革的宏觀決策，打破行政性壟斷是關鍵，本項目研究難以企及，只能對產權激勵和政府激勵提出些許建議。

1.產權激勵

對企業參與大學生專利孵化服務的激勵效果最好的莫過于產權激勵，因為產權的確定使資產所有者與資產之間建立最直接經濟關系, 資產所有者因此成為資產能否增值的最直接當事人, 產權的法律性、持久性又使人們具有一種安全感, 為技術創新創造了一種制度激勵氛圍[5]。

首先，對無國家資助的大學生專利項目，鼓勵通過協議方式由企業對大學生創客的技術開發進行資助，而對于技術開發產生的專利申請權和專利權，可由企業與大學生創客共有，專利實施產生的利益亦按約定由企業與大學生分紅。從而調動企業參與大學生專利孵化服務的積極性。

其次，對于獲得國家經費資助的大學生專利項目，由于專利權多屬資助單位所有，或資助單位與大學生創客共有，可參照美國的拜杜法案的做法，由轉化運用企業享有或共有專利權。

《拜杜法案》由美國國會參議員Birch Bayh和Robert Dole提出，1980年由國會通過，1984年又進行了修改。后被納入美國法典第35編(《專利法》)第18章，標題為“聯邦資助所完成發明的專利權”。

在《拜杜法案》制定之前，由政府資助的科研項目產生的專利權，一直由政府擁有。復雜的審批程序導致政府資助項目的專利技術很少向私人部門轉移。截止到1980年，聯邦政府持有近2.8萬項專利，但只有不到5%的專利技術被轉移到工業界進行商業化。很多人認為，政府資助產生的發明被“束之高閣”的原因在于該發明的權利沒有進行有效地配置：政府擁有權利，但沒有動力和能力進行商業化；私人部門有動力和能力實施商業化，但沒有權利。

《拜杜法案》的內容主要包括以下幾方面：

①適用范圍。該法適用于所有由政府資助的技術研發項目產生的發明。這里的“發明”包括所有可以申請專利或受其它知識產權法保護的成果。適用范圍包括政府機構、小企業、非營利組織。小企業、非營利性組織統稱為合同方或受資助單位。

②受政府資助單位的權利和義務。一旦接受政府資助，單位即需履行法定義務，包括及時披露研發成果的義務，選擇是否保留發明所有權的義務，選擇保留權利的單位負有申請專利的義務，選擇保留權利的單位聲明受資助的義務，報告實施情況的義務，優先發展美國產業的權利義務，以及將收益分配給發明人和用于科研、教育的義務等。

③政府的權利。政府對于資助研發的技術發明，享有相應的權利，包括對受資助單位未保留的發明享有所有權、聯邦政府為美國利益在全世界付費實施該發明的權利，以及介入權(某些情況下，聯邦政府可以要求保留權利的受資助單位給予第三方實施發明的許可，或者由聯邦政府直接授予第三方實施發明的許可，等同于我國法上的強制許可制度)等。

《拜杜法案》使私人企業或部門享有聯邦資助科研成果的專利權成為可能，從而產生了促進科研成果轉化的強大動力。該法案的成功之處在于：通過合理的制度安排，為政府、科研機構、產業界三方合作，共同致力于政府資助研發成果的商業運用提供了有效的制度激勵，由此加快了技術創新成果產業化的步伐，使得美國在全球競爭中能夠繼續維持其技術優勢，促進了經濟繁榮[6]。

2.政府激勵

當前大學生專利孵化可以說已成為一項公共政策，(“雙創”幾乎已成為經濟社會生活的主旋律，國家領導人多次公開講話均提及創新創業問題。)因而，對企業參與大學生專利孵化過程，政府激勵機制是不可缺少的保障。政府激勵機制至少應包括如下幾個方面的措施：

首先，加大企業轉化運用大學生專利項目資助力度。

一方面，擴大資助面，凡受讓并轉化運用大學生專利的項目，只要企業申報，應給予資助，并且要盡量簡化項目申報的程序，降低企業項目申報的成本；另一方面，逐步增加轉化運用大學生專利項目資助金額，盡量降低企業在轉化運用大學生專利項目過程中的成本與風險。

其次，加大企業轉化運用大學生專利項目的獎勵力度。

對企業轉化運用大學生專利項目的獎勵包括物資獎勵和精神獎勵。對于轉化運用大學生專利項目并產生一定經濟效益和社會效益的企業，經過評審，只要符合條件，不設指標的限制，一律予以獎勵。除發放獎金外，還頒發榮譽證書，并在影響力較大的媒體連續公告，擴大其在社會上的聲譽。

(三)對創客空間的專利技術專家的激勵機制

雖然近幾年來，高校對學生創新能力培養的意識越來越強，投入也愈來愈大，對教師的創新指導獎勵也出臺了一些政策，但從整體看，與科研型、教學型教師相比，創新指導教師的激勵機制仍然極為欠缺，存在的問題與弊端，歸結起來主要表現在創新指導教師在職稱評聘、績效考核、報酬薪水和公眾認可等方面都明顯處于劣勢。[7]

而大學生專利孵化服務平臺的專利專家主要來自高校，因而，對專利技術專家的激勵機制主要包括實行工作津貼制、專利轉化后與所指導的大學生專利收益分紅制、獎勵制度和績效掛鉤制度。

首先，要實行工作津貼制。高校要解決專利專家的工作津貼問題，一般情況下，專利專家均有自己的教學科研任務，對大學生創客的指導，只能利用節假日等休息時間進行，適當的津貼是對專利專家業余勞動的補償。

其次，要鼓勵專利轉化后與所指導的大學生專利收益分紅。由于大學生創客自身知識和創新能力的局限性，有些專利技術的開發，不僅需要專家的指導，甚至需要大學生創客和專家合作才能順利開發，對于這種情況，應鼓勵大學生創客和專利專家共同享有技術的專利申請權和專利授權。專利實施后按約定分享專利權轉化運用產生的利益。

再次，要推行專利專家獎勵制度。高校應設立專利專家獎勵基金，用于對專利專家進行獎勵，不設指標限制，只要所指導的大學生創客申請的專利獲得授權，就給予獎勵。要注重物質激勵與精神激勵相結合，在關注物質獎勵的同時，還應當重視精神激勵，應當深度挖掘物質獎勵中的精神元素，進行物資獎勵的同時，由高校頒發獎勵證書并廣泛宣傳。

最后，要實行績效掛鉤制度。對于所指導大學生創客專利技術開發并獲得專利授權，高校應計入專家工作績效，一方面決定其工資薪金收入；另一方面，在職稱評定、晉級晉職等方面作為考量因子。