論制度的主動(dòng)設(shè)計(jì)構(gòu)建

董向蕓 張勁柏

制度是主體對(duì)客體本質(zhì)和規(guī)律有目的地進(jìn)行思維創(chuàng)造的產(chǎn)物，其構(gòu)建依賴于對(duì)象本身的發(fā)展?fàn)顟B(tài)和被認(rèn)知程度，也依賴于主體的認(rèn)知能力和主體的行為能力。

制度的設(shè)計(jì)的過(guò)程應(yīng)該是一個(gè)主觀能動(dòng)的行為，因?yàn)槿魏维F(xiàn)實(shí)制度存在的本身，都是主體能動(dòng)創(chuàng)造和建構(gòu)的結(jié)果，同時(shí)，建構(gòu)制度的主體又根據(jù)自己的價(jià)值尺度和判斷目標(biāo)，來(lái)不斷變更、調(diào)整和重構(gòu)制度，“不僅制度的結(jié)構(gòu)包含有重要的人格決定，而且即使是最好的制度，也常常在很大程度上依賴于相關(guān)的人，制度好似堡壘，它們得由人來(lái)精心設(shè)計(jì)并操縱。”

一、制度的主動(dòng)設(shè)計(jì)

制度可以被建構(gòu)和設(shè)計(jì)的特質(zhì)，是由制度主體，廣泛意義上的社會(huì)群體，根據(jù)資源獲取和社會(huì)發(fā)展等不同的需求，對(duì)制度進(jìn)行主觀意愿認(rèn)識(shí)的合理設(shè)計(jì)和規(guī)范要求。諾斯這樣形容，“制度是為人類設(shè)計(jì)的構(gòu)造著政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)相互關(guān)系的一系列約束。是人類設(shè)計(jì)出來(lái)的形塑人們互動(dòng)行為的一系列約束。”。

制度被建構(gòu)和設(shè)計(jì)的最核心基礎(chǔ)，是基于人類的理性可以主動(dòng)認(rèn)識(shí)制度的運(yùn)行規(guī)律，并且據(jù)規(guī)律設(shè)計(jì)出相對(duì)理想的制度模型，以及按照制度模型的程序安排實(shí)現(xiàn)發(fā)展的全部過(guò)程。政策制度被設(shè)計(jì)出來(lái)之后，可以運(yùn)用相應(yīng)的政府或者是管理手段進(jìn)行自上而下的推行。從這個(gè)邏輯可以看出，對(duì)于制度設(shè)計(jì)主體性的強(qiáng)烈支持，來(lái)源于群體信息有限理性的可比較與選擇性。即盡管人類的理性還沒(méi)有能力能夠獲得完全的總體的對(duì)歷史規(guī)律的把握，但是與自然演進(jìn)的規(guī)范相比，能夠通過(guò)相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)積累和比較，設(shè)計(jì)和確立較為科學(xué)且較為合理的制度，是人類力量范圍內(nèi)可能做到的事情，特別是當(dāng)整個(gè)群體或者組織有著明確的價(jià)值目標(biāo)或者行為針對(duì)性時(shí)，制度建構(gòu)相應(yīng)來(lái)說(shuō)是保證其順利達(dá)成目標(biāo)的重要保障。

以辯證的觀點(diǎn)來(lái)看的這個(gè)問(wèn)題，制度是主體對(duì)客體本質(zhì)和規(guī)律有目的地進(jìn)行思維創(chuàng)造的產(chǎn)物，它的構(gòu)建完善事實(shí)上依賴于對(duì)象本身的發(fā)展?fàn)顟B(tài)和被認(rèn)知程度，同時(shí)，也依賴于主體的認(rèn)知能力和主體的行為能力。主體認(rèn)知能力的深入程度，往往規(guī)定著主體對(duì)客體本質(zhì)和規(guī)律能夠揭示和把握的程度。而客體本質(zhì)和規(guī)律的被把握程度，又往往體現(xiàn)了主體能夠認(rèn)知和發(fā)展客體的能力大小。尤為值得注意的是，主體對(duì)于不同場(chǎng)域的群體知識(shí)結(jié)構(gòu)、思維方式、價(jià)值觀念以及情感意志等要素的認(rèn)知，是制度架構(gòu)當(dāng)中非常重要的影響因素。主體的選擇性和創(chuàng)造性成為相應(yīng)制度創(chuàng)建的重要決定力量，這也使得每一次制度的設(shè)計(jì)或者說(shuō)制度的構(gòu)建，都具有著時(shí)域和地域相對(duì)性局限，例如，若制度設(shè)計(jì)主體需要在一定的時(shí)空框架內(nèi)解決一定的問(wèn)題，則其針對(duì)性的制度目標(biāo)設(shè)計(jì)大多會(huì)以該時(shí)空背景作為主要參照維度，可能難以關(guān)注或兼顧到制度的長(zhǎng)期效果。同樣的，由于所獲得信息受到的時(shí)空限制，往往設(shè)計(jì)者無(wú)法預(yù)測(cè)到制度在長(zhǎng)時(shí)段的時(shí)空發(fā)展中，其功能影響的程度，及其在區(qū)域制度網(wǎng)絡(luò)中功能效用，并且無(wú)法判斷，是否會(huì)偏離預(yù)定目標(biāo)，是否在長(zhǎng)時(shí)段中能夠?qū)崿F(xiàn)別的價(jià)值目標(biāo)。因此，制度的建構(gòu)在一定程度上說(shuō)具有時(shí)空的限制，也具有制度設(shè)計(jì)主體的理性局限。而對(duì)于嵌入性制度來(lái)說(shuō)，這種時(shí)空限制性顯得更為強(qiáng)烈，且其設(shè)計(jì)者的主觀理性的影響權(quán)重較大，制度設(shè)計(jì)或是初建之時(shí)，能夠較快實(shí)現(xiàn)嵌入運(yùn)行的路徑方式更注重于規(guī)則與行為的制度化。

二、制度的結(jié)構(gòu)化表達(dá)

正式的結(jié)構(gòu)，不僅是社會(huì)組織關(guān)系網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中的產(chǎn)物，而且理性化的正式結(jié)構(gòu)有利于反映對(duì)于社會(huì)存在的共同理解。從組織的程序來(lái)看待這個(gè)問(wèn)題，正式的組織結(jié)構(gòu)中很多的職位、政策規(guī)劃程序、公眾意見(jiàn)、組織支持等，都經(jīng)由相應(yīng)合法的制度路徑以及教育系統(tǒng)得到強(qiáng)化和行為的一再規(guī)范。這類正式的結(jié)構(gòu)和制度，體現(xiàn)了與具體制度的密切聯(lián)系，高度理性化的現(xiàn)實(shí)行動(dòng)力，是強(qiáng)有力的違規(guī)行為制約和實(shí)現(xiàn)制度規(guī)則的重要行動(dòng)單位。正式組織結(jié)構(gòu)有兩個(gè)關(guān)鍵性的特征：其一，正式組織結(jié)構(gòu)是理性的、非人格性的規(guī)定，其所遵從的制度，把不同的社會(huì)目標(biāo)分解為技術(shù)目標(biāo)，并且用一種類似規(guī)則和程序的方式，理性地追求這些技術(shù)目標(biāo)；其二，組織的新功能設(shè)計(jì)是高度制度化的，在某種程度上可以防止個(gè)人和參與者的隨意決策參與，因此，正式組織所做的行為被人們理所當(dāng)然地認(rèn)為是合法的，且被認(rèn)為是基于正式制度指導(dǎo)而實(shí)施的。于是在一定程度上，正式的結(jié)構(gòu)形成是高度制度化的表現(xiàn)，同時(shí)又得以從正式制度那里獲得合法性，并且理所當(dāng)然地運(yùn)行和發(fā)揮這種合法性效用，例如，在合法性正式組織當(dāng)中，專業(yè)程序和技術(shù)方式被不斷精細(xì)制度化。

將這個(gè)特征對(duì)應(yīng)制度的建構(gòu)來(lái)說(shuō)，制度本身是屬于制度主體建構(gòu)和設(shè)計(jì)的制度，因此，它的制度體系和規(guī)范形成，本身就是屬于正式制度系統(tǒng)。這種系統(tǒng)發(fā)生作用和開(kāi)展運(yùn)行的必要前提就是，必須要形成針對(duì)制度執(zhí)行的明確對(duì)應(yīng)式正式結(jié)構(gòu)。理論上說(shuō)，載體是制度的作用形式，有什么樣的載體就什么樣的作用形式，如果沒(méi)有制度載體，便無(wú)法把握制度的實(shí)際運(yùn)行。制度的載體，是具體的且可感知的，最普遍的形式，就是表達(dá)制度和運(yùn)行制度的結(jié)構(gòu)實(shí)體。通過(guò)具體的運(yùn)行和績(jī)效構(gòu)成，將與之所對(duì)應(yīng)的制度的具體特征，以及規(guī)范以可以被了解和可以被運(yùn)用的方式表述出來(lái)。一般來(lái)說(shuō)，制度最基本的載體是人，但是，這種載體對(duì)于制度的傳承或者制度運(yùn)行來(lái)說(shuō)，具有極大的局限性，或者說(shuō)，有著相當(dāng)大的不確定性，個(gè)體記憶量的多少以及解釋方式都不同程度地影響到制度的實(shí)際實(shí)施。于是，以一個(gè)正式的結(jié)構(gòu)，也就是規(guī)范組成且很難在短期之內(nèi)變動(dòng)的結(jié)構(gòu)，來(lái)完成相應(yīng)大量記憶承載和系統(tǒng)的慣例執(zhí)行，就能夠相對(duì)獲得前后一致的穩(wěn)定運(yùn)行和踐行經(jīng)驗(yàn)的有效積累。由此，這種制度化的正式結(jié)構(gòu)的客觀存在與日常運(yùn)行，可以避免兩個(gè)制度實(shí)施的缺點(diǎn)：一是按照個(gè)體利益有意無(wú)意地改變制度的某一些解釋；二是突破了承載者的能力限制。