高等院校自然學科基礎研究學術發展潛能和影響力二維評估體系的構建

楊 光，劉 輝

(大連醫科大學檢驗醫學院，遼寧 大連 116044)

當前各類高校排名大多基于學校的科研經費和科研成果產出對高校的學術發展潛能和學術競爭力進行排名，其觀察指標眾多，每項指標權重復雜，導致其評估只能依靠專業機構，可重復性差，不同機構可能會得出不同的結論[1-2]。

可以認為，若以SCI數據庫發文數量和國家自然科學基金項目數量作為指標反映的是該高校學術群體中高水平基礎科研人員的數量，這種高水平基礎科研人員的數量優勢，比起少數人的科研質量優勢，可以更為直接地轉化為教學優勢或其他領域中的優勢。問題是若采用絕對量指標，將導致規模較大的學校排名居前，而規模較小的學校其學術水平可能被低估。

一、數據與方法

(一)學術論文的檢索。

采用美國科學情報研究所(Institute for Scientific Information，ISI)《科學引文索引》Web版數據庫(Science Citation Index，SCI)，網址：http://www.isinet.com。檢索策略為：選擇核心集，在機構名對話框中輸入檢索高校名(英文)，在檢索年代對話框中輸入2015年(以2015年為例)，在文獻類型中選定article(去除會議論文等其他類型論文)，記錄發文數量。

(二)國家自然科學基金項目的檢索。

采用國家自然科學基金委員會數據庫科學基金網絡信息系統數據，網址：https://isisn.nsfc.gov.cn/egrantindex/funcindex/prjsearch-list。檢索策略為：按規定，國家自然基金3年內很少有人可以主持兩項或以上的申請者，因此采用3年數據反映某一單位從事高水平基礎研究的人數。在單位名稱對話框中輸入檢索高校名(中文)，在資助類別對話框中選擇“全部”，在批準年度中選擇分別選擇2016、2015和2014，記錄3年項目數。

(三)評估模型的建立。

將“SCI論文數(1年)/國家自然科學基金項目數(發文當年和前后各1年，共3年)”定義為某一單位的學術發展潛能指數。以發展潛能指數為X軸，以論文數量為Y軸作圖建立學術發展潛力和學術影響力的二維四區評估體系。

(四)評估模型的驗證。

計算34所“985”高校發展潛能指數和論文數量，分別以發展潛能指數和論文數量的第25分位數作為切點建立坐標體系，這樣第I象限為學術發展潛力和學術影響力均佳的學校，理論上應有56%(0.75×0.75)的“985”高校位于第I象限；第III象限為學術發展潛力和學術影響力均有待提升的學校，理論上應有6%(0.25×0.25)的“985”高校位于第III象限。

選取3年國家自然基金項目在100項以上的 “985”高校、受國家自然基金地區科學基金支持的院校和獨立設置的醫學院校驗證模型。由于學術影響力受學校規模影響可比性差，故主要比較用相對指標所表示的學術發展潛力，從群體上看，受國家自然基金地區科學基金支持的偏遠地區院校和獨立設置的醫學院校應該不及“985”高校。

(五)單位自身評估模型的應用。

通過某一單位自身前后比較可以評估該單位的學術綜合發展情況，仍然要采用學術發展潛能和影響力兩個維度進行評估。由于自身前后比較，學術發展潛能可以直接采用國家自然科學基金數量作為指標，學術影響力仍采用SCI發文數量。建議統一采用近5年的數據比較，這樣不同單位的數據可比。將近5年的國家自然科學基金項目數和SCI發文數量按年度求出累積百分數，再以自然科學基金數量的累積年度百分比為X軸，以論文數量的累積年度百分比為Y軸作圖。

大連醫科大學2010-2015年國家自然基金項目數和SCI發文數及各年累積頻率計算舉例如下(見表1)。

兩個年度之間(坐標上的兩點)的距離可以代表與前一年比該單位的學術綜合實力的提升幅度，我們把這兩點的距離定義為進步指數，計算方法如下：進步指數=[(觀察年基金累積頻率-前一年基金累積頻率)2+(觀察年論文累積頻率-前一年論文累積頻率)2]0.5以大連醫科大學2015年進步指數為例：進步指數=[(100-77.33)2+(99.99-66.44)2]0.5=40.50

表1 大連醫科大學2010-2015年國家自然基金 項目和SCI發文數量

二、分析結果

本文選取SCI收錄論文數量作為評估某單位學術水平的指標，但這一指標容易受到某一單位規模的影響，因此需要采取相對數。以發文當年和前后各1年，共3年的國家自然科學基金項目數量作為分母計算發展潛能指數，以2015年SCI發文數量和2014-2016年國家自然科學基金項目數量計算有關高校的結果如下(見表2)。

表2 2015年中國部分高校學術發展潛能指數(四分位數)

注1：只選取3年國家自然科學基金項目數量大于100項的高校

注2：2015年中國SCI論文數量為270667篇，2014-2016年國家自然科學基金項目數量為118114項，學術發展潛能指數為2.29

無論如何，SCI論文數量是構成某一高校學術影響力的關鍵指標，因此，我們將發展潛能指數與論文數量一起綜合考慮，建立學術發展潛力和學術影響力的二維評估體系。分別以“985”高校發展潛能指數和論文數量的第25分位數作為切點建立坐標體系，為穩定使用，將發展潛能指數和論文數量在第25分位數附近取整數，即學術發展潛力(發展潛能指數)為3.0，學術影響力(論文數量)為2000作為切點建立坐標系(見圖1)。各類院校在二維評估體系中各區的分布如下(見表3)。

注：以34所“985”院校為例圖1 學術發展潛力和學術影響力的二維評估體系示意圖

通過某一單位自身前后比較以大連醫科大學為例，二維評估體系如下(見圖2)，進步指數顯示大連醫科大學學術綜合競爭力自身比較，提升呈加快趨勢。

注：線段中間數值為進步指數
圖2 大連醫科大學學術綜合競爭力自身比較(2011-2015)

三、討 論

結果表明：“985”高校的中位發展潛能指數明顯高于邊遠地區高校(表2)，同時也高于規模較大的獨立設置的醫學院校(表2)，這與一般的估計相符，也說明本文建立的發展潛能指數不但適用于綜合性高校，也適用于學科較為單一的院校。

盡管SCI論文和國家自然科學基金可以在一定程度上可以代表學術質量，但并不是理想的評估方法。不過數量評估也有可量化、可比較、可重復的優點，其中可重復性是評估系統質量優劣的首要條件，不同人、不同機構采用同一方法都能得到相同的結果，本文建立的評估模型符合這一條件。