被判非法期貨交易 東盟交易所拒不履行致賬戶凍結(jié)

汪慧敏 高方方

2017年11月30日，上海市第一中級(jí)人民法院在一起現(xiàn)貨投資糾紛的終審判決中裁定東盟交易所組織非法期貨交易，裁定投資者陳某在東盟交易所的交易全部無效，東盟交易所應(yīng)返還陳某的交易手續(xù)費(fèi)31.6萬元，交易所會(huì)員單位上海勁創(chuàng)投資管理有限公司（下稱“勁創(chuàng)投資”）返還投資者延期費(fèi)8351元，并賠償陳某交易虧損的70%部分。

對(duì)于上述判決，東盟交易所并未履行。記者就相關(guān)情況致電東盟交易所，但對(duì)方官網(wǎng)電話及工商登記備案的電話一直處于無人接聽狀態(tài)。

非法期貨交易

2017年6月30日，南寧（中國—東盟）商品交易所（下稱“東盟交易所”）通過廣西壯族自治區(qū) “清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議”的檢查驗(yàn)收，但是由于違規(guī)經(jīng)營現(xiàn)貨原油、瀝青等期貨交易，導(dǎo)致投資者巨額虧損，自2016年以來一直投訴不斷。

工商登記資料顯示，東盟交易所注冊(cè)時(shí)間為2006年6月27日，注冊(cè)資本2.1億元，法人為彭文堅(jiān)。登記機(jī)關(guān)為南寧市工商行政管理局，天眼查系統(tǒng)顯示東盟交易所的司法風(fēng)險(xiǎn)一欄高達(dá)近百條，公司的變更記錄52次，股權(quán)出質(zhì)5次。

2017年11月30日，一則“上海市第一中級(jí)人民法院 民事判決書”下發(fā)，這是投資者狀告南寧（中國-東盟）商品交易所有限公司（炒瀝青）勝訴判決書。判決書上說明了“南寧交易所作為開展涉案交易的場(chǎng)所以及涉案交易產(chǎn)品的設(shè)計(jì)者、發(fā)布者和自律監(jiān)管者，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》關(guān)于不得非法組織期貨交易的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的交易損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！辈⒆⒚鳌氨九袥Q為終審判決”。

自判決下發(fā)后，由于東盟交易所不履行法律文書確定的義務(wù)，上海市高級(jí)人民法院今年6月19日在官網(wǎng)上公布了東盟交易所拒不履行的相關(guān)情況。

該案原告的代理律師王德怡對(duì)記者表示，這個(gè)案件判決之后會(huì)員單位和東盟交易所都沒有依法履行義務(wù)，所以我代理當(dāng)事人向浦東新區(qū)法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。在執(zhí)行過程當(dāng)中，勁創(chuàng)投資將他們應(yīng)該履行的款項(xiàng)46萬余元已經(jīng)交到法院，這筆款項(xiàng)已在上個(gè)星期劃轉(zhuǎn)給當(dāng)事人。但是東盟交易所以這筆款項(xiàng)屬于保證金為由提出了執(zhí)行異議，拒絕執(zhí)行法院的生效判決。

拒不履行判決

對(duì)于東盟交易所拒不履行法院判決的原因，王德怡在接受《投資者報(bào)》記者采訪時(shí)表示，“這個(gè)案件中，法院是判決了會(huì)員單位和東盟交易所都需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但是事實(shí)情況是這個(gè)案件判決之后會(huì)員單位和東盟交易所都沒有及時(shí)依法履行義務(wù)，所以我代理當(dāng)事人向浦東新區(qū)法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。在執(zhí)行過程當(dāng)中，勁創(chuàng)投資將他們應(yīng)該履行的款項(xiàng)共計(jì)46萬余元交到法院，這筆款項(xiàng)已劃轉(zhuǎn)給當(dāng)事人。但是東盟交易所以這筆款項(xiàng)屬于保證金為由提出了執(zhí)行異議，拒絕執(zhí)行法院的生效判決。”

據(jù)了解，執(zhí)行法官口頭告訴原告代理律師，已經(jīng)對(duì)東盟交易所某個(gè)賬戶的款項(xiàng)采取了凍結(jié)措施，目前原告正在等待法院的執(zhí)行異議程序的聽證，需要等異議程序完畢之后，如果法院不支持東盟的異議才能劃款。如果法院支持了東盟交易所的異議，這說明東盟交易所沒有其他可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)。

王德怡表示，拒絕執(zhí)行法院的生效判決已構(gòu)成違法，其已申請(qǐng)法院對(duì)東盟交易所采取納入失信名單的措施，并請(qǐng)求法院對(duì)東盟的法定代表人彭文堅(jiān)采取限制出境的措施。浦東新區(qū)法院在上海高院官網(wǎng)上也公布了相關(guān)情況，但是彭文堅(jiān)是香港居民，對(duì)大陸公民的一些限制難以對(duì)香港居民發(fā)生效力。

值得關(guān)注的是，這已經(jīng)不是東盟交易所第一次拒絕履行法院判決，四川綿陽也發(fā)生過投資人起訴東盟交易所的案件。綿陽法院在二審過程當(dāng)中東盟交易所和當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議，同意按一審判決認(rèn)定的款項(xiàng)執(zhí)行。但是東盟交易所也未履行執(zhí)行義務(wù)，綿陽法院也沒有查到東盟交易所可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)。

令人蹊蹺的是，據(jù)王德怡透露，浦東法院的執(zhí)行法官多次想把彭文堅(jiān)的身份信息輸入執(zhí)行系統(tǒng)等但都輸不進(jìn)去。

此外，作為會(huì)員單位，勁創(chuàng)投資也并非主動(dòng)履行法律義務(wù)，勁創(chuàng)投資是一家注冊(cè)資金為1000萬實(shí)繳資本為零的空殼公司。根據(jù)最高法院的執(zhí)行規(guī)定，如果公司拒不履行，申請(qǐng)執(zhí)行人可以申請(qǐng)法院追加其股東為執(zhí)行主體。

工商登記信息顯示，東盟交易所目前有7位股東，分別為廣州高通物流有限公司、廣西恒安投資有限公司、廣西品冠投資有限公司、南寧市崟洋小額貸款股份有限公司、廣西都誠投資集團(tuán)有限公司、廣東金沙緯地生態(tài)技術(shù)有限公司和中國金融集團(tuán)投資有限公司。其中中國金融集團(tuán)投資有限公司持股52.63%，為東盟交易所的實(shí)際控制人。中國金融集團(tuán)投資有限公司為港資企業(yè)。其對(duì)外100%投資的一家內(nèi)地公司名為“廣東峻銀資產(chǎn)管理有限公司”，法人同為彭文堅(jiān)。在東盟交易所對(duì)外投資上，內(nèi)地公司“廣西思凱琳貿(mào)易有限公司”為東盟交易所100%控股，蹊蹺的是“廣西思凱琳貿(mào)易有限公司”的法人為舒楊，而東盟交易所變更前的法人也是舒楊。