國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系研究發(fā)凡

摘 要：國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系建設(shè)十分緊迫，理論、制度和信息化研究亟待推進(jìn)。應(yīng)從國(guó)家檔案資源體系建設(shè)的站位關(guān)切建設(shè)工程檔案資源建設(shè)的質(zhì)量、頂層設(shè)計(jì)和信息化問題。圍繞檔案資源質(zhì)量，系統(tǒng)研究保障體系的理論、制度和技術(shù)問題，構(gòu)建完整的理論和方法體系。

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程檔案；資源質(zhì)量；保障體系

中圖分類號(hào)：G275.3

Abstract： Construction of the guarantee system of national construction project archives resource is very urgent， which need theory， institution and information technology research. The research should focus on the resource quality problems， top design and information technology issues from the position of the construction of the national archives resources system. The integral theory and method system will build around the resource quality， systematically study the theory， system and technical problems of the guarantee system.

Keywords： Construction Project Archives； Resource Quality； Guarantee System

1 研究背景

建設(shè)工程檔案是科技檔案的主要構(gòu)成，資源建設(shè)是其核心議題，保障國(guó)家檔案資源體系的完整與安全是資源建設(shè)的基本目標(biāo)。資源建設(shè)需要一系列的保障性手段，即資源保障體系。筆者曾就區(qū)域性檔案信息資源保障體系進(jìn)行了前期探索[1]。根據(jù)已有研究，本文所關(guān)注的國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系指依據(jù)工程項(xiàng)目建設(shè)和檔案管理要求，由建設(shè)和檔案行政主管部門、各參建主體共同參與建設(shè)的保障國(guó)家建設(shè)工程檔案資源完整和安全的綜合管理體系。國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系建設(shè)十分緊迫。

第一，隨著國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的快速發(fā)展，據(jù)國(guó)家發(fā)改委統(tǒng)計(jì)[2]，2015年全國(guó)新開工施工項(xiàng)目48萬余個(gè)，2016年為61萬余個(gè)，隨之而來的是建設(shè)工程檔案的巨大增量，建設(shè)工程檔案資源保障問題凸顯。

第二，黨的十八大以來全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展，面對(duì)工程建設(shè)領(lǐng)域腐敗多發(fā)、高發(fā)態(tài)勢(shì)，維護(hù)建設(shè)工程檔案的憑證價(jià)值尤為重要。

第三，由于近年來建設(shè)工程違法違規(guī)行為和質(zhì)量事故頻發(fā)，社會(huì)公眾對(duì)工程質(zhì)量普遍關(guān)切，隨著國(guó)家住建部《建筑工程五方責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究暫行辦法》（建質(zhì)[2014]124號(hào)）的實(shí)施，建設(shè)工程檔案的社會(huì)關(guān)注度大幅提升。

第四，自21世紀(jì)初美國(guó)安然公司假賬事件被披露和塞班斯法案頒布以來，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)上市公司文件的法律監(jiān)管日趨嚴(yán)格，雖然存在管理體制局限和國(guó)家意義上檔案資源體系概念缺失的現(xiàn)象，但建設(shè)工程檔案資源的規(guī)范化管理仍備受重視，國(guó)內(nèi)不少企業(yè)也建立了參照塞班斯法案的內(nèi)控體系。

第五，根據(jù)筆者實(shí)際調(diào)查，目前工程檔案的完整和安全狀況不容樂觀，歸檔范圍不準(zhǔn)確、原材和技術(shù)資料不真實(shí)、簽章手續(xù)不規(guī)范、竣工圖編制不準(zhǔn)確、整理時(shí)未遵循文件資料的有機(jī)聯(lián)系，傳真件和偽藍(lán)圖歸檔等現(xiàn)象突出，系統(tǒng)解決建設(shè)工程檔案的質(zhì)量問題迫在眉睫。

在這種背景下，學(xué)術(shù)研究和相關(guān)實(shí)踐應(yīng)加強(qiáng)對(duì)國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系建設(shè)的關(guān)注度。本文從研究現(xiàn)狀、認(rèn)知體系和內(nèi)容設(shè)計(jì)等方面進(jìn)行了初步探索，以期作為后續(xù)研究的參考。

2 研究現(xiàn)狀

2.1 關(guān)于國(guó)家檔案資源保障體系的相關(guān)研究。目前學(xué)界關(guān)于國(guó)家檔案資源保障體系的專門研究較少，在國(guó)家檔案資源體系、檔案安全保障體系和信息資源保障體系研究中有一定涉及。

一是在國(guó)家檔案資源體系研究方面。傅華認(rèn)為國(guó)家檔案資源體系建設(shè)應(yīng)加強(qiáng)理論建設(shè)，改善資源流向不合理、資源不完整等問題[3]。劉國(guó)能[4]論述了國(guó)家檔案資源建設(shè)及其優(yōu)化的意義。安小米[5]、薛匡勇[6]、李寶玲[7]、曹航和楊智勇[8]等學(xué)者研究了國(guó)家檔案資源體系整合與共享的頂層設(shè)計(jì)、整合模式、協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制等問題。

二是在檔案安全保障體系研究方面。近年來，檔案安全保障體系的研究熱度較高，如張美芳、王良城認(rèn)為安全保障體系包括管理安全、維護(hù)安全和開發(fā)利用安全[9]。張照余認(rèn)為檔案安全保障體系建設(shè)須立足主動(dòng)防御的理念，實(shí)施全面系統(tǒng)的防護(hù)策略[10]。

三是在信息資源保障體系研究方面。何振、周偉認(rèn)為電子政務(wù)信息資源的保障體系包括信息安全、技術(shù)、法制、人才等內(nèi)容[11]。吳慰慈、李富玲認(rèn)為可從制約因素、體系定位、組織建設(shè)和資源建設(shè)，構(gòu)建區(qū)域性信息資源的保障體系[12]。霍國(guó)慶、李天琪和張曉東認(rèn)為應(yīng)從共性信息資源需求入手分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)信息資源保障體系[13]。

2.2 關(guān)于科技檔案管理的相關(guān)研究。黃世喆、李莉分析了科技文獻(xiàn)信息資源保障體系建設(shè)中的信息可靠性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，提出了技術(shù)和法律上的保障措施[14]。蘇玲認(rèn)為應(yīng)加強(qiáng)科技檔案資源建設(shè)的內(nèi)容質(zhì)量和案卷質(zhì)量，采取超前控制、歸檔控制和反饋控制等措施[15]。徐擁軍、牛力認(rèn)為科技檔案管理的發(fā)展趨勢(shì)涉及法規(guī)遵從、標(biāo)準(zhǔn)化等內(nèi)容[16]。張斌、徐擁軍認(rèn)為應(yīng)在樹立新科技檔案觀，健全法規(guī)制度體系，強(qiáng)化監(jiān)督管理體系，理順主體權(quán)責(zé)關(guān)系，建立納入機(jī)制，建立檔案驗(yàn)收和審計(jì)制度，明確所有權(quán)，推進(jìn)管理標(biāo)準(zhǔn)化等方面提升科技檔案管理質(zhì)量[17]。

2.3 關(guān)于建設(shè)工程檔案的相關(guān)研究。一是關(guān)于建設(shè)工程檔案與工程質(zhì)量關(guān)系的研究。周福霞、王磊認(rèn)為工程檔案是工程質(zhì)量控制的重要對(duì)象，檔案管理應(yīng)融入工程質(zhì)量保證體系[18]。郭蕊認(rèn)為工程檔案在質(zhì)量控制、工程維修、改建擴(kuò)建、違章建筑查處和項(xiàng)目審計(jì)稽查方面的價(jià)值會(huì)越發(fā)顯著[19]。

二是關(guān)于建設(shè)工程檔案資源存在問題與對(duì)策的研究。劉宏認(rèn)為應(yīng)從標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方面提升建設(shè)工程檔案資源的質(zhì)量[20]。王寶茹認(rèn)為應(yīng)對(duì)建設(shè)工程檔案建立全過程控制機(jī)制[21]。趙蓉認(rèn)為目前建設(shè)工程檔案存在完整性、成套性差，技術(shù)資料不真實(shí)，簽章手續(xù)不到位和竣工圖編制不準(zhǔn)確等問題，應(yīng)加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，健全體制，加強(qiáng)監(jiān)理監(jiān)督檢查，準(zhǔn)確編制竣工圖，嚴(yán)把檔案質(zhì)量關(guān)[22]。楊妮認(rèn)為建設(shè)工程檔案資源應(yīng)減弱由于參建單位多，專業(yè)素質(zhì)差異大以及建設(shè)周期長(zhǎng)，檔案工作和檔案工作人員的連續(xù)性不夠等原因造成的不利影響[23]。楊芳分析了建設(shè)工程檔案質(zhì)量控制措施從保證金到“兩書一證”和行政執(zhí)法的發(fā)展過程[24]。

三是關(guān)于建設(shè)工程檔案信息化問題研究。廖玉玲認(rèn)為云計(jì)算在工程檔案管理中具有應(yīng)用優(yōu)勢(shì)，可依托建設(shè)工程檔案云，建立基于云計(jì)算的建設(shè)工程檔案全過程監(jiān)管模式[25]。羅廣國(guó)認(rèn)為全面實(shí)施紙質(zhì)檔案電子化工作是保障建設(shè)工程檔案資源的質(zhì)量的方法之一[26]。張顏認(rèn)為根據(jù)近年來政府相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，歸檔文件范圍及其質(zhì)量要求已經(jīng)涉及了建設(shè)工程電子文件的歸檔和管理問題，建設(shè)工程檔案有全面電子化的發(fā)展趨勢(shì)[27]。

綜上所述，國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系建設(shè)研究迫在眉睫，相關(guān)問題已經(jīng)引起了廣大學(xué)者的關(guān)注，但仍存在如下問題：

第一，實(shí)踐需求迫切，理論研究明顯不足。較之建設(shè)工程檔案的巨大增量、重要意義和存在問題，學(xué)界并沒有給予相應(yīng)的重視程度，圍繞資源體系的多數(shù)研究仍以管理類文檔為主，建設(shè)工程檔案資源的專門論述較為缺乏，近十年內(nèi)建設(shè)工程檔案領(lǐng)域的國(guó)家級(jí)科研課題和博士論文數(shù)量很少，國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系建設(shè)的理論研究亟待深入。

第二，規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)缺失，制度研究亟待推進(jìn)。面對(duì)建筑保證金制度取消、城建檔案館行政職能削弱、建設(shè)行政管理部門對(duì)建設(shè)工程檔案監(jiān)管弱化和有關(guān)建設(shè)工程檔案標(biāo)準(zhǔn)不協(xié)調(diào)等現(xiàn)象，在頂層設(shè)計(jì)上探索國(guó)家建設(shè)工程檔案資源管控協(xié)調(diào)的政策規(guī)范研究不足。

第三，信息技術(shù)應(yīng)用滯后，信息化研究急需跟進(jìn)。已有研究側(cè)重于建設(shè)工程檔案的整理、施工環(huán)節(jié)中工程資料的組織設(shè)計(jì)，對(duì)多參建主體、跨信息平臺(tái)環(huán)境下建設(shè)工程文件形成和運(yùn)動(dòng)規(guī)律的探索相對(duì)滯后，未來應(yīng)立足于工程項(xiàng)目全生命周期管理的背景，更加全面系統(tǒng)地考察國(guó)家建設(shè)工程檔案資源建設(shè)的信息化問題。

3 國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系研究的認(rèn)知體系

3.1 確立宏觀認(rèn)知。國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系存在于“社會(huì)需求—檔案實(shí)踐—檔案產(chǎn)品”的宏觀系統(tǒng)中[28]，是建設(shè)工程領(lǐng)域社會(huì)需求在檔案資源建設(shè)中的具體體現(xiàn)。各種保障手段應(yīng)積極響應(yīng)保障建設(shè)工程檔案資源質(zhì)量的現(xiàn)實(shí)需求，把握建設(shè)工程文件形成規(guī)律與建設(shè)工程檔案資源質(zhì)量的內(nèi)在關(guān)系，確立國(guó)家管控統(tǒng)籌建設(shè)工程檔案資源的重要理念，明晰相關(guān)行政主管部門、各參建主體的權(quán)責(zé)關(guān)系和角色定位，在工程項(xiàng)目全生命周期管理中嵌入建設(shè)工程檔案資源保障體系，融合技術(shù)、協(xié)同發(fā)展。宏觀認(rèn)知的核心是從國(guó)家檔案資源體系建設(shè)的站位關(guān)切建設(shè)工程檔案資源建設(shè)的質(zhì)量、頂層設(shè)計(jì)和信息化問題。

3.2 建立微觀思路。根據(jù)“價(jià)值維度—形態(tài)維度—信息維度”的檔案系統(tǒng)微觀結(jié)構(gòu)[29]，國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系應(yīng)由體現(xiàn)體系建設(shè)導(dǎo)向的價(jià)值維度、體現(xiàn)體系內(nèi)檔案屬性要求的形態(tài)維度和體現(xiàn)體系內(nèi)信息運(yùn)動(dòng)規(guī)律的信息維度構(gòu)成，它們分別對(duì)應(yīng)理論研究、檔案質(zhì)量研究以及制度和技術(shù)研究——這也正是基于目前研究現(xiàn)狀的合理選擇。

研究過程應(yīng)以理論體系建設(shè)研究，回應(yīng)建設(shè)工程檔案資源保障問題的實(shí)踐關(guān)切；以資源質(zhì)量研究，夯實(shí)國(guó)家建設(shè)工程檔案資源的質(zhì)量基礎(chǔ)；以制度研究，明確國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系的體制機(jī)制和業(yè)務(wù)規(guī)范；以技術(shù)研究，促進(jìn)信息技術(shù)在國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系上的深入應(yīng)用，加快國(guó)家建設(shè)工程檔案資源建設(shè)的信息化步伐。

4 國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系研究的內(nèi)容設(shè)計(jì)

4.1 國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系理論研究。包括分析國(guó)家建設(shè)工程檔案實(shí)踐的現(xiàn)狀與趨勢(shì)，總結(jié)國(guó)家檔案資源體系建設(shè)、科技檔案管理、工程項(xiàng)目管理和信息技術(shù)應(yīng)用的新理念、新模式，分析國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系的核心概念和邏輯線索，明確包括資源質(zhì)量、管理制度和信息技術(shù)應(yīng)用等在內(nèi)的保障體系基本內(nèi)容等。研究目的是構(gòu)建國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系的理論體系。

4.2 國(guó)家建設(shè)工程檔案資源質(zhì)量問題研究。包括分析工程準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖和竣工驗(yàn)收文件的組織設(shè)計(jì)和文件形成背景，考察建設(shè)工程文件在各參建主體之間的流轉(zhuǎn)，揭示建設(shè)工程文件的形成規(guī)律，分析影響檔案完整與安全的要素及質(zhì)量問題。研究目的是夯實(shí)國(guó)家建設(shè)工程檔案資源的質(zhì)量基礎(chǔ)。

4.3 國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障政策研究。包括分析當(dāng)前國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系所涉及的管理體制問題，研究建設(shè)行政管理部門、城建檔案館、綜合檔案館以及檔案行政管理部門在建設(shè)工程檔案資源管理中的角色，探索國(guó)家管控統(tǒng)籌建設(shè)工程檔案資源的必要性和可行性，明確資源管控的主導(dǎo)權(quán)。在此基礎(chǔ)上，研究國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系管控協(xié)調(diào)機(jī)制，發(fā)展動(dòng)力機(jī)制和共建共享機(jī)制。研究目的是完成對(duì)國(guó)家建設(shè)工程檔案管理頂層設(shè)計(jì)的構(gòu)想。

4.4 國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范研究。包括梳理現(xiàn)有國(guó)家建設(shè)工程檔案資源相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，分析相關(guān)行政主管部門所頒布同類標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的差異及其成因，如關(guān)于立卷單位和編制單位的表述差異、保管期限的設(shè)定差異、歸檔工程文件的種類與數(shù)量差異等問題，根據(jù)合理的管控協(xié)調(diào)機(jī)制，明確標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定的原則、方法及有關(guān)內(nèi)容。研究目的是完善國(guó)家建設(shè)工程檔案管理的程序與規(guī)則。

4.5 國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障信息化研究。包括分析基于建設(shè)產(chǎn)品和建設(shè)過程的信息模型和信息管理、虛擬建筑、可視化應(yīng)用等建設(shè)項(xiàng)目管理信息化趨勢(shì)，探索建設(shè)工程檔案信息化的方向和路徑，以云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)為代表的新一代信息技術(shù)持續(xù)推進(jìn)國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系的平臺(tái)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目全生命周期管理背景下的融合發(fā)展。研究目的是解決國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系在數(shù)字時(shí)代的實(shí)現(xiàn)形式。

5 結(jié)語

國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系研究應(yīng)深耕國(guó)家檔案資源體系建設(shè)理論的增長(zhǎng)空間，融合國(guó)家檔案資源體系建設(shè)、科技檔案管理、工程項(xiàng)目管理等成果，圍繞國(guó)家建設(shè)工程檔案資源質(zhì)量，系統(tǒng)研究保障體系的理論、制度和技術(shù)問題，構(gòu)建完整的理論和方法體系，豐富研究?jī)?nèi)容，增強(qiáng)研究?jī)r(jià)值。同時(shí)，秉承科技檔案管理學(xué)研究重視調(diào)查研究的傳統(tǒng)，密切關(guān)注國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程領(lǐng)域的發(fā)展，將理論研究植根于建設(shè)工程檔案管理的實(shí)際，探索理論應(yīng)用的路徑。

*本文是2017年國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目“國(guó)家建設(shè)工程檔案資源保障體系研究”（項(xiàng)目編號(hào)：17CTQ049）的階段性研究成果。

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（作者單位：鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院 航空經(jīng)濟(jì)發(fā)展河南省協(xié)同創(chuàng)新中心 來稿日期：2017-12-22）