我國(guó)PCT發(fā)明專利主要進(jìn)入國(guó)家最新維持年費(fèi)制度分析比較

徐少瓊 季軍捷 殷夢(mèng)昕

摘 要：PCT專利申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段后，世界各國(guó)專利制度的共同點(diǎn)是專利維持年費(fèi)數(shù)額和滯納金都隨著與申請(qǐng)時(shí)間或者授權(quán)時(shí)間距離延長(zhǎng)而呈增加趨勢(shì)。同時(shí)，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科學(xué)進(jìn)步、社會(huì)文化等方面的差異，世界各國(guó)專利制度又各有特點(diǎn)，主要表現(xiàn)在：一是繳納維持費(fèi)周期不同，二是繳納維持費(fèi)時(shí)間起算點(diǎn)不同，三是專利維持的有效期不同。

關(guān)鍵詞：PCT發(fā)明專利；專利維持；年費(fèi)制度

中圖分類號(hào)：TU722 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-2064（2018）08-0214-02

在經(jīng)濟(jì)全球化和信息、生物技術(shù)等高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)以前所未有的地位在社會(huì)發(fā)展中擔(dān)任重要角色。為提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)《專利合作條約》（PCT）進(jìn)行國(guó)際專利申請(qǐng)是各國(guó)在世界范圍內(nèi)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局、搶占創(chuàng)新制高點(diǎn)的重要手段。專利權(quán)人在發(fā)明創(chuàng)造獲得專利權(quán)后，應(yīng)繳納費(fèi)用維持專利有效，這是世界各國(guó)專利制度的普遍做法。大多數(shù)國(guó)家專利法規(guī)定專利維持費(fèi)用是以年為單位繳納的，所以稱之為專利維持年費(fèi)[1]。專利維持年費(fèi)制度與特定階段的法律和經(jīng)濟(jì)制度的適應(yīng)程度，將直接影響專利制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。專利維持制度是規(guī)范專利維持費(fèi)用的數(shù)額、繳納模式、繳納時(shí)間以及不繳納帶來(lái)的后果等的規(guī)則?，F(xiàn)在專利繳費(fèi)制度旨在保護(hù)專利權(quán)人利益和社會(huì)公眾利益并重，合理的專利制度可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，可以給申請(qǐng)單位對(duì)其經(jīng)濟(jì)支出提供預(yù)算依據(jù)，合理分配資源。

分析研究我國(guó)PCT專利申請(qǐng)主要進(jìn)入國(guó)家專利維持年費(fèi)制度，對(duì)我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)具有戰(zhàn)略性重要意義。首先，為專利權(quán)人提供明晰的國(guó)家階段費(fèi)用預(yù)算基礎(chǔ)。其次，通過(guò)比較我國(guó)與其他國(guó)家或地區(qū)專利維持年費(fèi)制度，專利權(quán)人從整體上把握成本和未來(lái)收益平衡的原則，決定是否維持專利或維持多長(zhǎng)的時(shí)間，促使其合理放棄，增加公共利益。本文通過(guò)對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行分析研究，為專利權(quán)人提供有效的指導(dǎo)和借鑒。

1 我國(guó)專利維持年費(fèi)制度及特點(diǎn)

我國(guó)現(xiàn)行專利法第43條規(guī)定專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)自被授予專利權(quán)的當(dāng)年開(kāi)始繳納年費(fèi)；第44條第1款規(guī)定沒(méi)有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的專利權(quán)在期限屆滿前終止。2010年修訂后的我國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則第97條規(guī)定，申請(qǐng)人辦理登記手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)繳納專利登記費(fèi)、公告印刷費(fèi)和授予專利權(quán)當(dāng)年的年費(fèi)；期滿未繳納或者未繳足的，視為未辦理登記手續(xù)；該實(shí)施細(xì)則第98條規(guī)定，授予專利權(quán)當(dāng)年以后的年費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上一年度期滿前繳納。專利權(quán)人未繳納或者未繳足的，國(guó)務(wù)院專利行政部門通知專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起6個(gè)月內(nèi)補(bǔ)繳，同時(shí)繳納滯納金；滯納金的金額按照每超過(guò)規(guī)定的繳納時(shí)間1個(gè)月，加收當(dāng)年全額年費(fèi)的5%計(jì)算；期滿未繳納的，專利權(quán)自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起終止。根據(jù)2016年9月1日起施行的《專利收費(fèi)減繳辦法》有關(guān)規(guī)定，專利維持年費(fèi)分兩類情況實(shí)施減緩繳費(fèi)政策。

我國(guó)專利維持年費(fèi)及其減緩標(biāo)準(zhǔn)如表1所示。從表1可以看出，我國(guó)專利維持年費(fèi)制度的特點(diǎn)有：一是專利維持年費(fèi)起算時(shí)間點(diǎn)從申請(qǐng)日開(kāi)始，但是繳費(fèi)從授權(quán)日開(kāi)始；二是專利維持年費(fèi)在前15年，每3年增加一個(gè)檔次，最后5年為一個(gè)檔次；三是專利維持年費(fèi)減緩，申請(qǐng)人或者專利權(quán)人為個(gè)人或者單位的，可以請(qǐng)求減緩繳納85%的年費(fèi)，兩個(gè)及以上的個(gè)人或者單位合作申請(qǐng)的，減繳70%的年費(fèi)。

2 美國(guó)專利維持年費(fèi)制度及其特點(diǎn)

美國(guó)專利維持年費(fèi)制度規(guī)定，自1980年11月12日起申請(qǐng)的所有專利，如果獲得授權(quán)，從授權(quán)之日起4年內(nèi)自動(dòng)有效。在法定保護(hù)期日，為了保持專利繼續(xù)有效，專利權(quán)人需要在授權(quán)后的第3.5年，第7.5年和11.5年三個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)繳納專利維持費(fèi)。每個(gè)繳費(fèi)時(shí)間點(diǎn)之前6個(gè)月為繳費(fèi)“窗口期”，不需要繳納滯納金。如果在規(guī)定的期限內(nèi)沒(méi)有繳納專利維持費(fèi)，進(jìn)入6個(gè)月的寬限期，可以在繳納滯納金的前提下繳納專利維持費(fèi)，以便保持專利有效。

美國(guó)專利商標(biāo)局現(xiàn)行的專利維持年費(fèi)及其減緩標(biāo)準(zhǔn)如表2所示，該標(biāo)準(zhǔn)自2013年3月19日起實(shí)施，與上次調(diào)整后的費(fèi)用相比專利維持費(fèi)3.5年、7.5年和11.5年的費(fèi)用分別上漲30%、24%和54%。從表2可以看出，美國(guó)專利維持年費(fèi)制度的特點(diǎn)顯著。首先，美國(guó)專利維持年費(fèi)起算點(diǎn)為授權(quán)日，而非多數(shù)國(guó)家采用的申請(qǐng)日起算；其次，只需在三個(gè)時(shí)間點(diǎn)繳費(fèi)，即授權(quán)后的第3.5年、第7.5年和第11.5年，而不是每年繳費(fèi)；再次，對(duì)小企業(yè)和微實(shí)體采用階梯式優(yōu)惠政策，專利維持年費(fèi)和滯納金等與一般專利權(quán)人比較，小企業(yè)減半，微實(shí)體減免75%。其中專利權(quán)人企業(yè)規(guī)模如果少于500人，可以以小型實(shí)體的資格申請(qǐng)專利；具備微實(shí)體資格的申請(qǐng)人對(duì)于我國(guó)的專利申請(qǐng)暫不適用，在此不贅述。最后，超過(guò)規(guī)定繳費(fèi)時(shí)間之后6個(gè)月寬限期仍未繳納費(fèi)用，在年費(fèi)期滿之日起的2年內(nèi)，可以提出恢復(fù)專利權(quán)的請(qǐng)求書，同時(shí)繳納請(qǐng)求費(fèi)并補(bǔ)繳年費(fèi)，美國(guó)專利局若接受其請(qǐng)求，將可使專利權(quán)再生效。

3 歐洲專利維持年費(fèi)制度及其特點(diǎn)

《歐洲專利公約》第86條規(guī)定了歐洲專利申請(qǐng)的年費(fèi)：（1）申請(qǐng)歐洲專利時(shí)，應(yīng)根據(jù)《歐洲專利公約實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，向歐洲專利局繳納維持年費(fèi)，自申請(qǐng)日起算，從第3年開(kāi)始每年繳納。（2）如果在到期日或在該日以前未繳納年費(fèi)，在到期后6個(gè)月內(nèi)繳納仍然有效，但是應(yīng)同時(shí)繳納相應(yīng)數(shù)額的滯納金。（3）如果未按期繳納維持年費(fèi)和滯納金，歐洲專利申請(qǐng)應(yīng)視為撤回。年費(fèi)繳納期限：專利年度從申請(qǐng)日起計(jì)算，下一年度年費(fèi)的繳費(fèi)到期日為當(dāng)年對(duì)應(yīng)申請(qǐng)日所在月的最后一日。（4）在公布授予歐洲專利通知當(dāng)年的年費(fèi)繳納后，繳納年費(fèi)的義務(wù)即將宣告終止。歐洲專利維持年費(fèi)制度的特點(diǎn)：一是年費(fèi)繳納時(shí)間起算點(diǎn)為申請(qǐng)日；二是自申請(qǐng)日算起，從第3年開(kāi)始每年繳納年費(fèi)；三是年費(fèi)每年繳納，且每年的數(shù)額依次增加；四是自申請(qǐng)日起第10年開(kāi)始，專利維持年費(fèi)和滯納金數(shù)額每年保持不變。

4 日本專利維持年費(fèi)制度及其特點(diǎn)

日本專利年費(fèi)維持制度依據(jù)專利申請(qǐng)日在1988年1月1日之前或之后以及實(shí)質(zhì)審查時(shí)間在2004年4月1日之前或之后，可分為四種繳費(fèi)方式。由于我國(guó)PCT專利申請(qǐng)進(jìn)入日本國(guó)家階段適用于1988年1月1日之后的日本專利年費(fèi)維持制度，現(xiàn)將可能的兩種繳費(fèi)方式同時(shí)總結(jié)于表3中。

日本專利維持年費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的最大特點(diǎn)除了依據(jù)申請(qǐng)日和審查時(shí)間劃分為四種情況外，從表3中還可以看出其特點(diǎn)有：首先，以申請(qǐng)日為年費(fèi)繳納時(shí)間起算點(diǎn)；其次，年費(fèi)包括固定部分和附加部分，其中附加部分按照權(quán)利要求項(xiàng)目數(shù)收取；再次，年費(fèi)分階段每年繳納，從專利申請(qǐng)日起第1至9年，每3年增加一個(gè)幅度，從第10-25年則年費(fèi)數(shù)額保持不變。

5 韓國(guó)專利維持年費(fèi)制度及其特點(diǎn)

韓國(guó)專利維持年費(fèi)制度在繳費(fèi)方式上與日本比較相近，其特點(diǎn)：一是年費(fèi)繳納起算點(diǎn)為申請(qǐng)日；二是年費(fèi)包括固定部分和依據(jù)權(quán)利要求數(shù)變化的的附加部分；三是年費(fèi)分階段每年繳納，從專利申請(qǐng)日起第1-12年，每3年增加一個(gè)幅度，從第13—25年則每年繳納年費(fèi)數(shù)額不變。具體繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如表5所示。

6 結(jié)語(yǔ)

2017年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理PCT國(guó)際專利申請(qǐng)5.1萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)12.5%。調(diào)查顯示，我國(guó)PCT專利申請(qǐng)主要進(jìn)入中國(guó)、美國(guó)、歐洲、日本、韓國(guó)5個(gè)專利局（以下簡(jiǎn)稱“五局”）國(guó)家階段。五局專利維持年費(fèi)制度的共同點(diǎn)是繳納費(fèi)用均隨著距離申請(qǐng)日或者授權(quán)日時(shí)間增加而增加；對(duì)于未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)繳納費(fèi)用而希望維持專利繼續(xù)有效的，給予一定的寬限期（一般為6個(gè)月），并且需要繳納一定數(shù)額的滯納金。分析五局專利維持年費(fèi)的不同點(diǎn)：一是繳費(fèi)周期不同，歐洲、日本、韓國(guó)和我國(guó)的專利維持年費(fèi)均是每年繳納，繳費(fèi)數(shù)額在前9年除了歐洲是逐年遞增的，其他三個(gè)國(guó)家都是以3年一個(gè)梯度增加，從第10年開(kāi)始至有效期結(jié)束，各個(gè)國(guó)家繳費(fèi)方式有所差異，而美國(guó)的繳費(fèi)制度則比較固定，只在授權(quán)后的第3.5，7.5年和11.5年三個(gè)時(shí)間點(diǎn)繳費(fèi)；二是繳納維持年費(fèi)的時(shí)間起算點(diǎn)不同，五局中除了美國(guó)其他國(guó)家均以申請(qǐng)日作為繳費(fèi)起算點(diǎn)，而美國(guó)是以授權(quán)日作為起算點(diǎn)的；三是繳費(fèi)時(shí)長(zhǎng)因?qū)＠行诓煌嬖诓町悾绹?guó)、歐洲和我國(guó)法律規(guī)定的發(fā)明專利的有效期均為自申請(qǐng)日起20年，繳費(fèi)時(shí)間隨之在第20年終止，而日本和韓國(guó)現(xiàn)行的專利維持年費(fèi)制度是自申請(qǐng)日起25年。

通過(guò)分析以上五個(gè)國(guó)家或地區(qū)的專利維持年費(fèi)制度，專利權(quán)人綜合考慮其專利的市場(chǎng)前景及許可轉(zhuǎn)化等因素，結(jié)合自己的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，再確定是否進(jìn)入國(guó)家階段及進(jìn)入哪些國(guó)家。

參考文獻(xiàn)

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[3]美國(guó)專利商標(biāo)局網(wǎng)站，https：//www.uspto.gov/learning-and-resources/fees-and-payment/uspto-fee-schedule.

[4]歐洲專利局網(wǎng)站，https：//my.epoline.org/portal/classic/epoline.Scheduleoffees.

[5]日本專利局網(wǎng)站，http：//www.jpo.go.jp/tetuzuki_e/ryoukin_e/ryokine.htm.

[6]韓國(guó)專利局網(wǎng)站，http：//www.kipo.go.kr/kpo/user.tdf？a=user.english.html.HtmlApp&c;=92004&catmenu;=ek03_04 _01.