經濟與文學的越界與融合
——從經濟學視角重溫馬克·吐溫之經典

陳 瀟

遼寧大學，遼寧 沈陽 110036

當今時代，文化和經濟的融合，對國與國間綜合國力競爭的影響越來越大。1999年10月，在意大利召開的佛羅倫薩大會上，世界銀行高調宣稱，經濟的發展離不開文化，文化也將對經濟的運行方式等形成巨大影響。這表明，文化與經濟將逐步融合并走向重合。

上個世紀的美國，小說是其文學界最大的成就。表現社會經濟、政治、個人、種族、風俗習慣等主題的小說應有盡有。大部分人認為，1865年到1918年，是美國文學史上現實主義發展最為繁榮的階段。這一階段，美國精神和國情大部分都通過小說展現出來。小說是最能體現現實的創作體裁，[1]其中批判現實主義文學的代表人物是馬克·吐溫，他的很多作品，都展現了美國的社會現實。在他看來，現實高于一切，所以作品一定要源于現實，真實地展現現實社會。馬克·吐溫作品中體現出大量的經濟學意識和理論，本文主要從作品創作的時代和經濟背景、經濟學原理和現實意義以及經濟與文學互涉的現狀與前景展望三個維度進行闡釋。

一、經濟與文學的對接：文學創作的經濟和時代背景

（一）文學作品中經濟思想的涉獵

自文藝復興時期以來，盡管作家們對經濟與社會關系的看法迥異，但都從經濟社會中獲得了寫作的靈感。莎士比亞時期的約翰·弗萊徹（John Fletcher）、弗朗西斯·博蒙特（Francis Beaumont）都認為，經濟在社會結構的各項組成部分中占有重要地位，作家們所創造的人物無一不是來自經濟社會中有著不同收入、教育背景和經濟利益的消費者。

經濟學（economics）作為一門科學，是研究如何利用稀缺資源來滿足人們無限需求這一基本經濟問題的學科，而這一主題的探究，在很多文學作品中也都有不同程度的涉獵和體現。在約翰·彌爾頓（John Milton）的《酒神之假面舞會》（The Mask of Co?mus）中，主人公不斷宣揚要利用現有的自然資源來滿足人類的欲望。拉爾夫·沃爾多·愛默生（Ralph Waldo Emerson）在其《日記》（Journals）一文中，不僅對自然、人力、資本等資源進行了討論，還分析了企業家精神。文學作家似乎深諳對資源特別是人力資源的挖掘，很多文學作家在文學作品中都展現出對人力資源潛能的開發，對勞動力資源主題的探討等。比如菲茨杰拉德（F.Scott Fitzgerald）《了不起的蓋茨比》（The Great Gatsby）中的主人公蓋茨比，從少年時代便開始精確計劃自己的時間，為自己制定的清晰的“時間表”正是對自身人力資本的最大開發和利用。

（二）作者所處的經濟背景

19世紀后半期到20世紀初，是馬克·吐溫創作的核心階段，那時正是美國經濟由自由資本過渡到壟斷資本的時期，也是由南北戰爭走向第一次世界大戰的時期。美國經濟在這一階段得到了迅速發展，已逐步走向成熟。50年間，這個國家便由農業經濟不斷邁入工業化和市場化。此后，邊疆業不斷消逝，在兩大洋之間遍布著巨大的工廠和各種鐵路、肥碩的農田和星羅棋布的城市。

社會經濟在南北戰爭發生后，便有了飛速發展，這在一定程度上確保了美國現代工業經濟的進步。各種新發明和新發現的出現，形成了大眾公認的“第二次工業革命”變革。打字機在美國東部發現石油后便應運而生了。此后，鐵路冷藏貨運、電話、電燈、留聲機等先后被運用到實際生活中。進入20世紀以后，汽車、飛機的出現，改變了人們的出行方式，馬車逐漸被淘汰。這些發明和成就，都為促進美國工業的發展和設備的建設提供了源動力。1914年，第一次世界大戰的爆發，又極大地推動了美國的經濟。大戰發生后，美國由“幼稚國”逐步發展為成熟的經濟國。世界經濟格局的轉變，對于美國鞏固經濟霸主地位非常有利。但是，20年代美國繁榮經濟的背景下卻充斥著各種危機，尤其是農業一直得不到穩定的發展，造船、采煤等傳統行業開發不充分，以及國民收入分配不均衡導致貧富差距等。金錢萬能、商業至上成為美國人追求利益的源動力，但卻給美國經濟的發展帶來了隱患。

這個時期的美國，雖然經濟取得了巨大的發展，但是其背后的經濟危機也是不容忽視的。這一時期充分體現了殘酷的資本主義競爭，突顯了貪污腐化的現象，各種嘩眾取寵和低級趣味隨處可見。那一時期的美國技術似乎無所不能，不斷擴張的工業經濟為人們創造了巨大的財富。不過大部分美國人依然生活在貧困中。奉行“君子愛財，取之有道”的人，是少數熱情實踐慈善和公眾服務的良心企業家；而更多的則是不擇手段的利欲熏心者，表現出麻木不仁的生活狀態。美國經歷了從初期的資本主義到帝國主義的發展歷程，馬克·吐溫的文學思想和創作態度也經歷了從輕松幽默到諷刺調侃，最后又到悲觀厭世的不同階段。其前期以辛辣的諷刺為主要特點，而后期行文特點更為激烈和直接，被譽為“美國文壇的林肯”。

（三）作品創作的時代特征

馬克·吐溫所處的時代期間（1835—1910），美國從一個內部分裂的年輕國家一躍成為世界強國，經歷了社會的急劇轉型，如西部擴張的興起、工業革命的發展、廢除奴隸制的沖突、科技的巨大進步、從小政府到大政府觀念的轉變、對外戰爭的發動等。馬克·吐溫將美國現實社會中發生的各種丑陋現象作為創作的源泉。肖伯納在給馬克·吐溫的信中這樣寫道：“我相信，馬克的作品將成為記錄美國歷史的學者的參考讀物，就像法國史學家將伏爾泰的作品作為參考一樣。我之所以這樣說，是因為在我的一部劇本中，就引用了馬克的名言：‘說實話是這個世界上最有趣的事’”。因此，馬克·吐溫的作品全面地反映并揭示了美國的歷史發展進程并留下了濃厚的時代烙印。

美國是一個沒有臣屬秩序和貴族傳統的自由民主國家，人們不會慢慢悠悠地、羞澀地關注社會。每個人都在積極追求財富，并試圖通過這種方式提升自己的社會地位，這也是美國社會文化的特別之處。然而，這些變化也有不利的方面。城市化和工業化都給勞動人民帶來了巨大的痛苦。城市化進程的加快，致使很多農民離開農村，走向城市，所以城市勞動力越來越多，工資自然就呈現出較低的狀態。資本家對工人十分苛刻，從不主動改善他們的生活狀態，這在一定程度上加大了貧富差距。財富和權利的集中，衍生出各種冒險家和行業巨頭，而另一頭則是貧民窟。人們的思想意識還處于搖擺不定的狀態，對人性和上帝都給予了高度的質疑。西部開拓的精神已經一去不回了。美國夢也不再存在，取而代之的是馬克·吐溫稱作的“鍍金時代”。1873年，查爾斯·達德利·華納和馬克·吐溫共同撰寫了文章《鍍金時代》（The Gilded Age），它深刻地揭示了南北戰爭后美國社會金錢至上的腐朽?！板兘饡r代”因而成為那個時期（1870—1900）的代名詞。

從20世紀60年代至70年代中期，由于美國社會的急劇轉變，充足的社會歷史和文化背景，為美國當代小說創作步入新現實主義做了重要準備。文學的發展與社會現實及時代背景緊密相聯，為美國新現實主義文學的發展提供了豐沃的土壤。

二、經濟與文學的融合：馬克·吐溫作品中的經濟學原理及其現實意義

馬克·吐溫的作品深刻反映和全面展示了美國社會的現實，其中體現了許多經典的經濟學原理，不但影響著那個時代，而且對社會發展也有一定的研究價值和現實意義。由于受篇幅限制，本文只選擇了馬克·吐溫作品中的兩個案例，分別用于展現宏觀經濟學和微觀經濟學原理，并對其現實價值和現實意義進行闡釋。

（一）效用原理

該原理也可以稱之為“消費者行為論”。所謂效用（utility），指的是某種商品對人類欲望滿足度的能力評測，也可以說，效用實際上是消費者購物時感受到滿意度。一般來說，效用論可以劃分為兩種，一種是總效用（Total Utility），一種是邊際效用（Marginal Utility）。[2]前者指的是一定時間段內消費者在挑選商品時所形成的效用量之和，后者指的是一定時間段內消費者購買某種商品消費量增加時形成的效用量。如果消費者在消費某種商品時，設定Q為消費數，那么總效用函數就可以設置為：

當商品增加量趨于無窮小，即ΔQ→0時公式：

用圖形表示為：

圖1 商品的效用曲線

上圖中MU曲線是向下的，這充分體現出邊際效用遞減的基本規律，而TU曲線則是以遞減的速度先上升后下降的。如果邊際效用的值是整的，那么總效用曲線就呈現出上升的狀態；如果邊際效用不斷遞減直到為零時，那么總效用曲線就會呈現出下滑的狀態。

1876年，馬克·吐溫發表了長篇小說《湯姆·索亞歷險記》（The Adventuresof Tom Sawyer）。這部小說描繪了主人公的各種冒險經歷，批判了美國社會矛盾、腐敗的教育體制和虛偽的社會風氣。湯姆在作品中自語道：“世界并非總是那么空洞的?！彼诓恢挥X中發掘了人類行為的基本法則，如果一個人想要做一件事，只需要加大完成這件事的難度就可以了。如果他是位哲學家，偉大且智慧，正如本書的作者，在他看來，“工作”實際上就是被迫所做的事，至于“玩”就是一個人沒有義務要干的事。這讓他意識到做假花和蹬三輪是一種工作，而爬勃朗峰和玩十柱戲是一種娛樂。在夏天，英國的有錢人每天都會駕著四輪馬車，行走二三十里的相同路線，他們為此支付了大量的金錢。但是如果不支付金錢，那么這件事就成了工作，他們也就不想做了。[3]這里的“人類行為的一大法則……為了讓一個大人或一個小孩渴望干什么事，只需設法將這事變得難以到手就行了……”中的“這事難以得到手”在經濟學中，就是指商品消費量Q的不斷減少，根據公式（1.3）可以得知，如果消費量Q的增加，逐步減少，并接近于0，那么消費者的邊際效用也將不斷增大。根據圖1可以得知，隨著單位消費品類數量的不斷增加，人們的滿意度也會不斷降低。

邊際效用遞減規律（the law of diminishing re?turns）的內容是一定時間內，如果其他商品的消費數保持不變，那么當消費者對某種商品消費不斷增加時，從該商品中連續增加的消費就會得到效用增量，也就是不斷遞減的邊際效用。邊際效用遞減規律，是微觀經濟學中的基本規律，對經濟學的理論研究和現實社會的研究都非常有價值。邊際效用遞減規律的存在，需要廠商與時俱進，不斷創新，生產更多更好的產品，以提升產品的價值。大部分企業經營者也會依據這些對消費者的心理進行分析，繼而不斷迎合消費者對產品的喜好，生產出適合銷售的產品。此外，效用理論還經常與薪酬管理理論相結合，可以更好地解決薪酬管理的最優化問題，提出薪酬分配方案的優化，有助于形成更有效的激勵機制。

（二）名義工資和實際工資

《在亞瑟王朝廷里的康涅狄克州美國人》（A Connecticut Yankee in King Arthur’s Court）于 1889年出版，馬克·吐溫在作品中將“美國人”在亞瑟王朝的活動作為小說的主線，以美國的現實生活作為小說的背景，越過時空，抨擊時弊。在第33章“六世紀政治經濟”（Sixth Century Political Economy）中，主人公做出了一個大膽的嘗試（雖未能成功），即試圖向一群工人說明實際工資與名義工資的差別，并努力嘗試為自由貿易進行辯護。這使很多人想起了著名的法國經濟學家弗雷德里克·巴師夏（Frederic Bastia）的文章《蠟燭制造商的請愿書》，這個可笑的故事對當時的法國形成了巨大的諷刺。

這里的“實際工資”（real wages）和“名義工資”（nominal wages）是宏觀經濟學的常見名詞。所謂名義工資，指的是工人勞動所得的以貨幣形式表現出來的工資，這些工資是沒有通過價格修正的。名義工資并不能充分體現出工資的實際水平，當名義工資不變時，實際工資將會因物價下跌而上升或降低?？鄢藘r格因素后，實際工資的工資可以被當作實際購買力看待。計算實際工資的公式為：實際工資w=名義工資W/價格水平P，即w=W/P（2.1）實際工資充分體現了工人的實際生活水平。如亞當·斯密所說：“所謂實際工資，實際上是指為工人提供生活所需的產品或數量，名義工資指的就是貨幣數量……”實際工資和名義工資之間有著十分密切的關系，一般來說，如果其他條件保持不變，實際和名義工資實際上是動態的。如果名義工資增長，會提升實際購買力，而實際工資也會隨之增長；反之，名義工資如果降低，那么將降低實際購買力，實際工資也會隨之降低。貧富、報酬的差距，并不能使相同勞動價值的名義工資形成比例，但是會使實際工資形成比例。

深刻理解名義工資和實際工資，對于實際運用有深遠影響。一般來說，物價水平越高，名義工資越高，而二者之間的相關性對實際工資的變化有一定的決定作用，不過處于變化中的實際工資，離不開經濟的增長。所以，物價水平、工資水平和經濟增長三者是相輔相成的，對社會的和諧發展具有一定的影響。由此可以看出，勞動力、產品和資本的協調，是確保經濟長期穩定發展的核心。

三、經濟與文學的互涉：現狀與前景展望

（一）文學經濟學交互現狀

在文學作品中，馬克·吐溫從現實主義角度來挖掘人們對于利益的權衡和認知；從人性角度出發來探究人們在利益天平面前所產生的心理擺動，以及人們面臨的各種心理困惑。透過分析和刻畫，文學作品深刻體現出人們在面臨經濟問題時，權衡取舍的心理變化，從而讓人們通過文學的閱讀來感知作者及藝術作品中人物的思想歷程，理解現實中人們的利益選擇，讓人們能夠在不斷發展的經濟形勢推動下重新審視自己的內心，讓人們的精神在巨大經濟浪潮的滌蕩中得以撫慰、蛻變和升華?，F階段，學界對馬克·吐溫小說的研究，絕大多數仍局限于敘述理論、語言特色、主題研究等已有成果，而這些研究存在相對片面的問題，特別是對跨學科橫向對比的研究不夠充分。本文的創新之處在于從經濟生活的角度研究文學，梳理經濟學與文學的關系，拓寬思路，突破以往對于美國文學作品研究的傳統角度。

（二）前景及展望

盛洪在《經濟學精神》一書中曾指出：“經濟學是一種信仰、精神和文化，而非簡單的結論、數學公式、分析方法或者邏輯思維。”[4]包括馬克·吐溫在內的古今中外很多文學作品中，都充分展現著經濟學的各種商業準則和規律。一國文學的發展是文化繁榮的重要標志之一。李克強總理在十二屆全國人民代表大會上會見中外記者時指出，假冒偽劣、坑蒙拐騙和誠信缺失等都是現代經濟常見的發展隱患，這些都可以從文化的角度尋求到根源，并進行相應的根治。市場經濟不僅是法治社會下的經濟，也是道德體制下的經濟。發展文化可以培育道德的力量。中國積極推進現代化，一方面要努力創造物質財富，另一方面要通過文化充實人們的精神世界，通過文明道德的塑造屹立于世界民族之林。

通過對文學與經濟相結合的方式進行探索，讓人們能夠感同身受地深入到文學作品之中，感受經濟帶給時代的沖擊，對自身生活和經濟社會予以深入思考。在全球化經濟發展的大背景下，用經濟學的理論與視角來理解與闡釋文學作品，重新對以馬克·吐溫為代表的美國新現實主義文學進行審視和考量，對美國新現實主義小說創作的核心價值進行思考。將其與我國的核心價值觀進行對比，取之可取之處，不僅可以更好地理解文學作品中的主題及人物性格等，通過對作品中經濟學原理的深刻挖掘，也可以形成對人們的經濟觀、價值觀進行正確引導的文學力量，更充分地詮釋了文學教化人心的社會功能。

[參 考 文 獻]

[1] Malcolm Bradbury.Neorealist Fiction：Columbia Literary History of the United States[M].Colum?bia：Columbia University Press，1988.

[2] 高鴻業.西方經濟學（微觀部分）[M].北京：中國人民大學出版社，2010.

[3]湯姆·索亞歷險記精彩片段[DB/OL].（2013-09-11）[2017-12-12].http：//zhidao.baidu.com/link?url=H4Fx0sp6y-m3eBVZlbtrXgk7D19em86xjWJ BMeVojXEB4L36AeEKs0YNLmSO_IIsO4TrEUs LbjmZhSE7aWoFLq.

[4] 盛洪.經濟學精神[M].廣州：廣東經濟出版社，1999.