基于模糊灰色評(píng)價(jià)法的發(fā)明專利價(jià)值評(píng)價(jià)

■ 舒服華

知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估已經(jīng)成為法定資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的重要部分，專利評(píng)估是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。將模糊數(shù)學(xué)和灰色系統(tǒng)理論這兩種方法有機(jī)結(jié)合評(píng)價(jià)發(fā)明專利價(jià)值，既可發(fā)揮各自的長處又可彌補(bǔ)雙方的不足，使評(píng)價(jià)結(jié)果更加準(zhǔn)確、可靠。作者介紹了模糊灰色評(píng)價(jià)法的基本原理和決策步驟，采用改進(jìn)的1-9 標(biāo)度法確定指標(biāo)的權(quán)重，并運(yùn)用模糊灰色評(píng)價(jià)法對(duì)某高校科技專利進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

科技創(chuàng)新作為國家的軟實(shí)力,是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，是引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能。科技發(fā)展水平能深刻反映出一個(gè)國家的綜合國力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。實(shí)現(xiàn)國家發(fā)展?jié)M足富強(qiáng)的目標(biāo)，最根本的是要靠科技的力量，最關(guān)鍵的是要提高自主創(chuàng)新潛質(zhì)，要推進(jìn)我國改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化事業(yè),實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)目標(biāo),不斷提高人民生活水平,實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興,必須鼓足干勁，大力推進(jìn)科技創(chuàng)新。發(fā)明專利是科技創(chuàng)新的重要成果之一，是科技創(chuàng)新的主要要素，是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的重要途徑。發(fā)明專利權(quán)作為最主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)之一，在創(chuàng)建創(chuàng)新型國家和科技強(qiáng)國中發(fā)揮了重要作用。專利評(píng)估將有效確立專利價(jià)值，為專利資產(chǎn)的應(yīng)用提供參考意見，同時(shí)，發(fā)明專利價(jià)值評(píng)價(jià)是推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的基礎(chǔ)，對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，調(diào)動(dòng)人們的創(chuàng)造主動(dòng)性，促進(jìn)社會(huì)資源的優(yōu)化配置等具有重要作用。發(fā)明專利的價(jià)值是無形資產(chǎn)的一種，其主要特點(diǎn)是客體的無形性，評(píng)價(jià)包含諸多模糊性和不確定性，使用傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)方法難以獲得客觀可靠的結(jié)果。模糊數(shù)學(xué)和灰色系統(tǒng)理論是目前較為常用的兩種處理不確定性系統(tǒng)的數(shù)學(xué)方法。在多屬性問題的決策中，評(píng)價(jià)準(zhǔn)則往往存在一定的模糊性，同時(shí)又因評(píng)判者的能力與偏好不同，導(dǎo)致評(píng)價(jià)信息常帶有一定灰度，如果單純采用模糊方法會(huì)造成信息丟失，若僅采用灰色理論方法，則不能充分利用評(píng)價(jià)規(guī)則模糊性的特點(diǎn)，因此，單一使用兩種方法都會(huì)造成評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際存在偏差。模糊灰色評(píng)價(jià)法將模糊數(shù)學(xué)和灰色系統(tǒng)理論這兩種方法有機(jī)結(jié)合，既可發(fā)揮各自的長處又可彌補(bǔ)雙方的不足，使評(píng)價(jià)結(jié)果更加準(zhǔn)確、可靠。文中運(yùn)用模糊灰色評(píng)價(jià)法評(píng)價(jià)發(fā)明專利價(jià)值。

一、確定評(píng)價(jià)指標(biāo)

發(fā)明專價(jià)值包含的內(nèi)容較多，既有有形的，也有無形的，既有現(xiàn)實(shí)的，也有潛在的，既有眼前的，也有未來的，既包含經(jīng)濟(jì)價(jià)值，也包含社會(huì)價(jià)值，故其評(píng)價(jià)是個(gè)模糊性與不確定性共存的復(fù)雜問題，評(píng)價(jià)應(yīng)從法律狀態(tài)、技術(shù)狀態(tài)、產(chǎn)業(yè)化狀態(tài)、市場(chǎng)狀態(tài)等方面出發(fā)，考慮專利在用途上發(fā)揮的作用與效率，以及最佳使用期限等情況，科學(xué)合理地衡量其潛在的社會(huì)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。在評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇上要遵循全面性、系統(tǒng)性、典型性、代表性等原則，同時(shí)還有兼顧可操作性、可量化性的法則，基于上述理由，文中選取7個(gè)大的方面作為發(fā)明專利價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)，它們分別為：(1)技術(shù)的創(chuàng)新性，主要指專利項(xiàng)目與國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域相比，技術(shù)創(chuàng)新力度，技術(shù)領(lǐng)先程度；(2)技術(shù)科技含量，主要指專利項(xiàng)目體現(xiàn)的科學(xué)技術(shù)深度，在當(dāng)前科學(xué)技術(shù)水平中所占有的地位；(3)技術(shù)的成熟度，主要指專利項(xiàng)目具備開發(fā)利用的可靠性及存在的風(fēng)險(xiǎn)性，如項(xiàng)目是試驗(yàn)階段成功、還是小批量生產(chǎn)成功、還是大批量生產(chǎn)成功；(4)技術(shù)的適用性，主要指專利項(xiàng)目應(yīng)用領(lǐng)域范圍的廣度，對(duì)人們生產(chǎn)生活，以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的促進(jìn)性；(5)專利市場(chǎng)前景，主要指專利項(xiàng)目可能帶來的經(jīng)濟(jì)價(jià)值多少，未來的市場(chǎng)前景如何；(6)技術(shù)的生命周期，主要指專利項(xiàng)目預(yù)計(jì)在相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)領(lǐng)先的時(shí)間長短，在相關(guān)領(lǐng)域不被其它新技術(shù)超越或不落伍的時(shí)間期限；(7)專利法律保護(hù)期限，主要指專利項(xiàng)目法律保護(hù)的年限，過期失效其它非擁有者均可使用的時(shí)間。發(fā)明專利價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如圖1所示。

圖1　發(fā)明專利價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

二、灰色模糊評(píng)價(jià)步驟

（一）建立評(píng)價(jià)因素集及評(píng)語集

評(píng)價(jià)因素集是指評(píng)價(jià)系統(tǒng)中影響評(píng)判結(jié)果的各個(gè)因素所組成的集合，本文因素集為發(fā)明專利價(jià)值7個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，即 U={u1、u2、u3、u4、u5、u6、u7}；評(píng)語集是指對(duì)評(píng)判對(duì)象可能作出的各種評(píng)判結(jié)果所組成的集合評(píng)語集，本文評(píng)語集采用模糊用語，分為5個(gè)等級(jí)，即C={c1、c2、c3、c4、c5}={“高”、“較高”、“一般”、“較低”、“低”}。各等級(jí)對(duì)應(yīng)的分值如表1。

表1評(píng)語等級(jí)對(duì)應(yīng)的分值

（二）確定指標(biāo)權(quán)重

不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的貢獻(xiàn)率不同，應(yīng)以權(quán)重的形式體現(xiàn)。傳統(tǒng)的1-9標(biāo)度法確定權(quán)重只能取整，屬性的重要性最少為1個(gè)數(shù)值的差距，導(dǎo)致權(quán)重?cái)?shù)值差距較大，有時(shí)與事實(shí)不吻合。本文采用一種改進(jìn)的1-9標(biāo)度法以彌補(bǔ)其不足。

首先對(duì)各指標(biāo)的重要程度進(jìn)行評(píng)分，分?jǐn)?shù)由1到10之間，可以為小數(shù)，不同的指標(biāo)分?jǐn)?shù)可以相同。然后對(duì)指標(biāo)的得分進(jìn)行兩兩比較，并通過其差值確定判斷矩陣V=(vij)n×n。若評(píng)價(jià)指標(biāo)ui和uj得分分別為si和sj，則判斷矩陣元素vij的值為：

為了保證最終指標(biāo)權(quán)重的精確性，1-9標(biāo)度法通常需要進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，過程復(fù)雜繁瑣。本文采用利用最優(yōu)傳遞矩陣進(jìn)行改進(jìn)，使之自然滿足一致性要求，無需進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。具體步驟如下：

(2)計(jì)算B的最大特征值所對(duì)應(yīng)的特征向量pi

(3)計(jì)算指標(biāo)的權(quán)重wi

（三）確定評(píng)價(jià)灰類

確定評(píng)價(jià)灰類即要確定待評(píng)價(jià)灰類的灰數(shù)、等級(jí)數(shù)以及灰數(shù)的白化權(quán)函數(shù)。根據(jù)評(píng)語集一般評(píng)語的劃分，本文有對(duì)應(yīng)5個(gè)評(píng)價(jià)灰類，即灰類數(shù)為相應(yīng)的白化權(quán)函數(shù)分別為[3][4]：

（四）計(jì)算灰色統(tǒng)計(jì)量

首先根據(jù)專家給出的評(píng)價(jià)值aij，計(jì)算其在不同灰類的白化權(quán)函數(shù)下的隸屬度fk(aij)，然后計(jì)算評(píng)價(jià)各因素灰色統(tǒng)計(jì)值hjk。

式一般，hjk第j個(gè)因素屬于第k個(gè)灰類的統(tǒng)計(jì)值；fk(aij)第j個(gè)因素屬于第k個(gè)灰類的隸屬度(k=1，2，…，5)。

（五）計(jì)算灰色評(píng)價(jià)權(quán)重

各因素的灰色評(píng)價(jià)權(quán)重計(jì)算實(shí)際上是對(duì)其統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行歸一化處理，即

式一般，rjk第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)屬于第k個(gè)灰類的評(píng)價(jià)權(quán)重。

由此得到灰色模糊權(quán)矩陣

（六）計(jì)算綜合評(píng)價(jià)值

運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法，計(jì)算評(píng)價(jià)對(duì)象的綜合評(píng)價(jià)值。

T=(t1，t2，t3，t4，t5)評(píng)價(jià)對(duì)象的綜合評(píng)價(jià)值，tk∈[0，1]，(k=1，2，…，5)。

（七）確定評(píng)價(jià)結(jié)果

依據(jù)綜合評(píng)價(jià)值，按照最大隸屬度原則，確定評(píng)價(jià)對(duì)象所屬的灰類類別，得出最綜評(píng)價(jià)結(jié)果。

三、實(shí)例研究

以某湖北高校發(fā)明一項(xiàng)專利為例，運(yùn)用灰色模糊評(píng)價(jià)法對(duì)其價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)。組織6名相關(guān)領(lǐng)域的專家對(duì)發(fā)明專利價(jià)值7項(xiàng)指標(biāo)符合評(píng)語類別的程度進(jìn)行評(píng)分，結(jié)果如表2所示。

表2　發(fā)明專利價(jià)值評(píng)分結(jié)果

確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，給出發(fā)明專利7個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要性評(píng)分，它們分別為：

按照式(1)構(gòu)造判斷矩陣V:

式(2)求出擬優(yōu)矩陣B：

按照式(4)-式(5)求得評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)向量和權(quán)重分別為：

求各評(píng)價(jià)值在不同灰類的白化權(quán)函數(shù)下的隸屬度。f1(aij)、f2(aij)、f3(aij)、f4(aij)的結(jié)果如表3，f5(aij)=0，即f5(aij)中各元素均為零。

表3　評(píng)價(jià)指標(biāo)在各灰類下的隸屬度

計(jì)算灰色統(tǒng)計(jì)值和灰色權(quán)重，以屬性指標(biāo)u1，為例，將各專家給出的評(píng)分aij在各灰類下的隸屬度按灰類類別合并。

則屬性指標(biāo)u1總體灰色統(tǒng)計(jì)量值為：

故u1屬于各灰類的權(quán)重為：

同理，可得其它指標(biāo)的灰色評(píng)價(jià)權(quán)重值，結(jié)果如表4。

由此得到灰色模糊權(quán)矩陣

計(jì)算評(píng)價(jià)值和確定評(píng)價(jià)結(jié)果。按式(13)計(jì)算發(fā)明專利價(jià)值的評(píng)價(jià)值，即

表4　評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)量及灰色評(píng)價(jià)權(quán)重值

從綜合評(píng)價(jià)值可知，發(fā)明專利價(jià)值屬于“高”的程度為0.2823；屬于“較高”的程度為0.3644；屬于“一般”的程度為0.3221；屬于“較低”的程度為0.0312；屬于“低”的程度為0。按照最大隸屬度原則，該發(fā)明專利價(jià)值屬于“較高”的水平。評(píng)價(jià)結(jié)果直觀圖如圖2所示。

圖2　評(píng)價(jià)結(jié)果直觀圖

為了更直觀了該發(fā)明專利價(jià)值評(píng)價(jià)結(jié)果，可將綜合評(píng)價(jià)結(jié)果與表1評(píng)語等級(jí)量化向量(一般間值)C=[9，7，5，3，1]相乘，得到該發(fā)明專利價(jià)值得分，即：

該該發(fā)明專利價(jià)值得分6.7946，對(duì)照表1一般評(píng)價(jià)等級(jí)量化值，其價(jià)值得分得在(6，8)之間，同樣可得出該發(fā)明專利價(jià)值屬于“較高”等級(jí)的一般間水平。

四、結(jié)語

科技創(chuàng)新決定一個(gè)國家和民族的未來，是一個(gè)民族最根本的事業(yè)，是民族振興和社會(huì)進(jìn)步的基石。在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中，科技創(chuàng)新成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，成為轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵力量，在培育和發(fā)展方法性新興產(chǎn)業(yè)、提升和改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)一般發(fā)揮了關(guān)鍵作用。在社會(huì)發(fā)展中，科技創(chuàng)新成為提高民生福祉、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的根本途徑。專利權(quán)是工業(yè)產(chǎn)權(quán)的重要內(nèi)容之一,專利技術(shù)是我國廣大科技工作者辛勤勞動(dòng)的結(jié)晶。發(fā)明專利是科技創(chuàng)新精神的成果的重要體現(xiàn)。發(fā)明專利屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的確定直接關(guān)系雙方的權(quán)利、利益的分配以及國有資產(chǎn)的保值增值問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估已經(jīng)成為法定資產(chǎn)評(píng)估的重要部分，專利評(píng)估是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，對(duì)最大程度地管理、經(jīng)營其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使之發(fā)揮出更大的效益具有重要意義。模糊數(shù)學(xué)著重研究“認(rèn)知不確定”問題，其研究對(duì)象具有“內(nèi)涵明確，外延不明確”的特點(diǎn)。灰色系統(tǒng)理論著重研究模糊數(shù)學(xué)所難以解決的“小樣本”、“貧信息”不確定性問題。與模糊數(shù)學(xué)不同的是灰色系統(tǒng)理論著重研究“外延明確，內(nèi)涵不明確”。兩種方法都有各自的長處和短板，單一的運(yùn)用其任一種方法進(jìn)行決策很難達(dá)到滿意的效果。將這兩種方法融合，運(yùn)用模糊灰色評(píng)價(jià)法對(duì)發(fā)明專利價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)，可使評(píng)價(jià)結(jié)果更加客觀公正。