當前排污權交易市場化機制的問題及對策研究

鄧皓月

[摘 要]我國排污權管理還存在很多問題，不利于開展節能減排工作。本文以排污權交易市場化機制為研究對象，闡述了排污權市場化交易機制的相關內容，首先介紹了現階段我國排污權交易市場化機制的現狀，并對其中存在的問題進行了分析，最后提出了相應的改進對策。從本文的研究結果可知，為了能夠進一步推動排污權交易市場化機制發展，政府部門應該積極發揮自身作用，對市場化機制進行引導，為進一步規范排污權交易奠定基礎。

[關鍵詞]排污權交易；市場化機制；政府定位

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2018.08.087

[中圖分類號]X196；F832.51 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0194（2018）08-0-02

0 引 言

在黨的十九大報告中，習近平總書記提出了“金山銀山不如綠水青山”的理念，但環保工作的核心依然是“減少污染物排放、實現高質量發展”。現階段，排污權交易在我國已經逐步開展，在改善環境質量方面發揮著重要的作用，但在進入新時期以來，排污權交易在推進過程中出現了很多問題，傳統的市場化機制已經難以滿足未來發展的要求，所以應該引起相關人員的關注。

1 排污權交易市場化機制中存在的問題

1.1 政府的角色定位問題

自排污權交易試點工作開展以來，很多地區都陸續反映出排污權交易存在重復收費、定義模糊、缺乏依據等多種問題。從各地反饋的信息來看，在整個排污權交易市場化機制中，政府部門的相關責任得不到充分落實，存在政府管理失靈的問題，這一點在排污權交易的監管中表現的尤為明顯。從表面來看，環境問題是在個人與企業的共同作用下產生的，但是政府部門的監管無法落實，也是誘發該問題的重要原因。從排污權交易市場化機制的角度來看，部分地區的政府在工作中存在盲目追求經濟發展，對于所管轄區域內的企業超標排放問題視而不見的問題。如果長期存在這種情況，會導致排污權交易市場化機制逐漸失控，不利于企業間的公平競爭，也會影響排污權交易市場化機制的正常運行。

也有學者研究認為，現階段在排污權交易市場化機制中，政府發揮著舉足輕重的作用，但是很多地區在具體工作中經常會出現地方主義保護、在特定時間開展排污權交易等問題，影響了排污權交易市場化機制的運行效果。

1.2 尚未形成完整的全國范圍內的排污權交易市場化機制

2007-2017年的10年時間里，國家先后批復了天津、江蘇、浙江和重慶等十多個省市作為排污權交易市場化機制的試點地區，但是全國范圍內的排污權交易市場化機制尚未構建。這種情況若得不到解決，最終將會影響在全國范圍內推行排污權市場交易政策。

地方政府在推行排污權交易的過程中，考慮到企業的流動性要求，在面對強制提出的排污指標時經常會留有余地，不愿意賦予企業高于其他地區的排污權，例如，內蒙古在近幾年的排污權控制中，就采用了大幅度降低排污指標價格的措施。同時，地區之間的排污權交易也受到影響，例如，試點省份之間難以開展有效的排污權交易，例如，空氣、水源等具有流動性指標的排放權交易無法順利開展。同時還需要注意的是，排污主體搬遷只能改變一個地區的排污情況，并不能從實際上減少污染，甚至會隨著搬遷加劇排污。因此在排污權限制的情況下，部分地區經常會因為局部地區的排污加重而降低整個地區的環境指標。

總體而言，在全國性的排污權交易市場化機制尚未構建之前，我國在完善排污權交易市場化機制方面，依然任重而道遠。

2 完善排污權交易市場化機制的對策

2.1 從政府角度入手，優化排污權交易市場化機制

政府作為影響排污權交易市場化機制發展的重要因素，在完善市場化機制中必須要發揮自身的作用，采用多種有效的方法健全市場機制。有學者研究認為，完善排污權市場機制必須要以相應的市場規則為前提，否則整個排污權交易市場最終會陷入混亂狀態。所以政府必須要正確認識該問題，盡快構建“系統、規范、健全”的排污權交易市場化機制。

（1）科學核算排污總量。核算排污總量應該成為優化排污權交易市場化機制的基礎，在操作中，各地區應該結合國家排污許可制度開展工作，嚴格按照國務院所提出的削減目標來控制本地區污染物的排放情況，并將具體的排放量數據落實到每一個排污主體，讓地方政府能夠根據本地區的總量控制要求，進一步對污染物排放指標進行分解、落實。同時，在引導排污權交易中，政府應該以環境區域排污自凈能力的總量為依據，確定每個區域的排污總量，并對交易過程進行引導。

（2）有效分配排污指標。排污指標分配主要有無償分配、標價出售、競價拍賣等3種，由于這三種分配方式的作用不同，所以地方政府必須要嚴格按照上述要求，并結合本地區企業的實際發展情況，合理分配排污指標，保證排污指標的分配能夠滿足地區污染物排放管理的要求。在實際操作中，可以參照美國地區的成功經驗，不同行業的企業接受不同的排放配額方法，采用無償分配與有償取得相結合的方法，對排污指標進行詳細劃分。在必要的情況下，排污指標的分配，還可以結合激勵制度，進一步完善詳細的交易規則。例如，對于改進技術、主動減排的企業，可以給予一定的物質獎勵；對于新能源技術類型的企業，適當給予無償分配的排放指標，或者用相對較低的價格出售，依靠這種分配方式，確保能夠充分利用排污權交易市場。

（3）監督污染物排放。對于政府而言，積極監督污染物排放對于實現排污權交易市場化機制順利運行具有重要的意義。所以在未來工作中，政府部門應該將這一工作作為重點內容。

政府應該對污染物排放企業與個人加強監督，依靠相應的技術手段，進一步深化污染物排放監管的有效策略，明確環境監測、排污申報、環境臺賬管理等多個環節的監督管理工作內容，讓整個污染物排放的監管工作能夠處于平穩的運行狀態。同時，我國還可以借鑒美國、英國等地區的成功經驗，在開展排污權交易過程中，嚴格監督排污權的交易情況，在將排污權交易備份后，觀察相關企業是否按照排污權交易的相關指標進行生產，以及最終排污指標是否變動，保證排污權得到落實，進而彰顯市場機制的公平正義。

2.2 構建全國性的排污權交易體系

現階段，我國并沒有構建全國范圍內統一的排污權交易市場化機制，但是隨著我國排污許可制的逐步推進，實行統一的排污許可管理，構建這一市場機制的環境基本成熟。無論是相關技術還是理念，各地區都已經進行了積極的探索并取得成功，所以，我國應該積極推動構建全國性的排污權交易體系，采用統一標準、統一規劃等手段對排污權交易體系進行控制。

在構建全國性的排污權交易體系的過程中，我國應充分尊重各地區出臺的文件，初步構建排污權有償使用與交易的框架體系。此時由于這些框架體系都是在原有管理內容的基礎上發展而來的，因此能夠有效滿足地區間排污權交易的要求。在此基礎上，國家層面應出臺具體的規范性指導文件，對排污權交易過程中的總量指標分配、使用年限、交易途徑等進行統一規范，通過這種方法來進一步完善市場化交易制度，從而實現市場化交易的常態化，將排污權的市場交易思想落實到相關人員身上，從而能保證整個交易體系的正常運行。

在排污交易制度中的初始權確認問題，相關部門要采用“無償改為激勵”的方法，按照企業責任權力對增的原則，根據企業在社會環境保護、技術創新等方面做出的貢獻，給予相應的獎勵，保證市場的相關主體都能積極參與到市場化競爭中，進而實現排污主體的公平化交易。從效果來看，這種“無償改為激勵”的方式不僅能夠進一步彰顯排污權所具有的經濟價值，還能有效避免排污權分配中的權力尋租情況，所以具有一定的應用價值。

在全國性排污權交易市場化機制下，排污權的價格也是各方關注的問題，所以在堅持全國范圍內市場引導的基礎上，我國還應該按照“縣級以上人民政府對本行政區域的環境質量負責”的原則，發揮基層政府的作用。此時需要注意的是，我國必須采用科學、完善的價格策略，讓排污的企業與個人認識到環境保護的重要性，最終解決排污權市場交易體系中供需主體缺位的問題，從而能夠提高市場交易主體的參與價值，在最大程度上發揮市場機制的作用，使其能夠進一步控制排污權市場。最后，我國必須嚴格按照相關要求，對排污權的交易過程進行干預，從政府的角度對整個排污權交易過程進行控制，讓政府干預成為全國性的排污交易體系的重要條件。

3 結 語

排污權交易市場化機制已經成為未來排污權交易的必然趨勢。總體而言，我國的排污權交易市場化機制在運行過程中還存在很多問題，對整個機制的運行效果產生了一定的影響。因此在這種情況下，我國必須進一步明確政府在整個體系構建中的作用，從政府的角度入手，對整個排污權市場交易過程進行控制，尋找改進策略，最終為“改善環境質量”增添動力。

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