技術狀態管理計劃編制研究

陳京生，周 博，何 華，陳 彥，蘇永前

(1.中國兵器工業標準化研究所， 北京 100089; 2.海軍駐重慶軍代局, 重慶 400042)

1 技術狀態管理計劃的構成

技術狀態管理計劃由三大部分構成[1-2]：第一部分是概述部分，包括：封面、文件更改記錄表、簽署、目次；第二部分是正文部分，包括：引言、規范性引用文件、組織和職責、技術狀態管理重大事項、技術狀態標識、技術狀態控制、技術狀態記實、技術狀態審核；第三部分是補充部分。

概述部分的格式及其填寫，應符合兵器行業產品設計文件管理制度：WJ5《設計文件完整性》和WJ6《設計文件的格式及其填寫方法》的規定。

正文部分的編寫，應根據GJB 3206A《技術狀態管理》[3]，結合研制項目的實際情況，詳細描述，編寫內容應該科學、合理、規范。

補充部分，應在必要時，設置附錄對某些章節內容進行單獨編寫。

2 技術狀態管理計劃編制中常見的問題

編制中常見問題主要有[4-6]：

1) 技術狀態管理計劃的策劃者不清晰；

2) 組織及其職責不明確；

3) 未按階段確定各階段的工作具體內容與要求、選取技術狀態項以及確定所需的相關技術狀態文件；

4) 技術狀態文件界定模糊；

5) 技術狀態記實、技術狀態審核的內容與要求不明確。

3 技術狀態管理計劃編制方法和注意事項

本部分應說明技術狀態管理的目的和范圍、所適用的產品或技術狀態項的簡要說明、技術狀態管理計劃的主要特點及實施方法。

技術狀態管理的目的是確保產品的穩定性和一致性。技術狀態管理的范圍是指本計劃所適用的產品及其研制階段。

技術狀態管理計劃的主要特點是：

1) 預見性：描述在實施技術狀態管理之前對管理的任務、目標、方法、措施所做出的預見性確認，預見是否準確決定了計劃編制的成功或者失敗；

2) 針對性：針對產品的研制特點和本單位的工作任務、客觀條件和相應能力確定，計劃有意見、有價值；

3) 可行性：可行性與預見性、針對性是密切相關，緊密聯系在一起的，預見性準確、針對性強的技術狀態管理計劃，實施中要做到真正可行，過高則無力實施，過低則無價值；

4) 約束性：計劃如果通過、批準或認定，則在其所指向的范圍內應具有約束作用，無論是集體還是個人都必須按設定計劃的內容開展工作和活動，不得與計劃相違背或者拖延；

5) 可變性：計劃在招待中需要進一步完善，如果發現原計劃的某些內容和實際情況不符，或客觀情況發生變化，應及時調整、修改、補充。

3.1 規范性引用文件

本部分應列出技術狀態管理計劃中所涉及的標準化文件、規章制度及適用的設計文件等。給出所列文件的編號、名稱、版次、發布機構等信息。設計排列順序為：國家標準、國家軍用標準、行業標準、企業標準、國際國外標準、設計文件、規章制度，同類標準或文件的分類順序按以下規定：

1) 國家標準、國家軍用標準、行業標準按標準代號自動升序排列；

2) 企業標準按先本企業、后其他企業；

3) 國際國外標準按先國際、后國外；

4) 設計文件按文件代號自動升序排列；

5) 以上1～4按標準編號、文件代號從小到大排列；

6) 規章制度按發布年代號，從小到大排列。

本部分忌諱列非本計劃中所引用的，如果想用某標準、文件或制度，必須在本計劃中恰當的位置或內容中提及，否則不能列出。

3.2 組織和職責

本部分應說明參與技術狀態管理活動的人員、部門和機構及其職責。人員、部門職責不明確，難以保證技術狀態管理中各項工作落實到位。

應成立技術狀態管理控制組，由組長、副組長、成員組成。組長一般由項目總師擔任，副組長由項目某副總師擔任、成員由項目其他副總師、總師助理、主任設計師擔任。參與部門有設計部門、工藝部門、生產單位、檢驗試驗部門和質量部門。

組長的職責是：負責設計定型前的技術狀態管理與實施。主要包括審批技術狀態管理計劃、技術狀態項清單、技術狀態文件、技術狀態文件清單、技術狀態偏離和更改、技術狀態記實情況報告等，解決技術狀態管理過程中出現的重大問題。

副組長的職責是：審定技術狀態管理計劃、技術狀態項清單、技術狀態文件、技術狀態文件清單、技術狀態偏離和更改、技術狀態記實情況報告等，解決技術狀態管理過程中出現的一般問題。

成員的職責是：審查技術狀態管理計劃中的每一項工作在研制工作計劃的落實情況，以及計劃的實施情況；審查技術狀態項清單、技術狀態文件清單；協助技術狀態項的選取。

設計部門的職責是：負責產品設計定型前的技術狀態管理。編制技術狀態管理計劃，選取和標識技術狀態項，確定和標識技術狀態所需的技術文件，編制技術狀態項、技術狀態文件清單，確定技術狀態項及所需的技術文件編號方法和發放要求，建立技術狀態基線；編制技術狀態偏離許可、更改申請和通知；編制技術狀態更改、偏離、材料或零部件代用狀況報告；負責組織技術狀態審核工作。

工藝部門的職責是：負責技術狀態項和技術狀態文件及其更改在相關工藝文件中的落實，技術狀態正確且標識應一致。

生產單位和檢驗試驗部門的職責是：對技術狀態項實施技術狀態管理要求。按技術狀態基線文件或更改、偏離、器材代用要求進行生產(或檢驗試驗)和正確標識，認真如實填寫和保持工序流轉卡、檢驗記錄、器材代用、不合格品評審單等，做好各項標識，如批次號、項目標識等。

質量部門的職責是：負責對產品技術狀態管理過程進行監督檢查。是否按節點開展相關工作，是否編制技術狀態文件，并建立其基線，標識是否正確、統一；理發、偏離、器材代用、不合格品評審是否嚴格履行審批；是否按要求進行了技術狀態記實工作；是否按要求進行了技術狀態審核。

3.3 技術狀態管理重大事項

本部分應說明研制階段劃分及重大事項的安排。重大事項安排包括成立技術狀態控制委員會、確立技術狀態基線(包括內部控制基線)和準備用于項目技術審查或技術狀態審核的技術狀態文檔等。

項目研制有：立案階段、工程研制階段(含初樣階段、正樣階段)、設計定型階段。

技術狀態管理的重大事項如表1所示。

表1 技術狀態管理的重大事項

3.4 技術狀態標識

本部分應說明技術狀態標識的活動內容和工作要求，并落實到部門或責任者。

技術狀態標識的活動內容主要是：確定、標識技術狀態項與技術狀態文件，發放和保持技術狀態文件，建立技術狀態基線。

3.4.1 技術狀態標識方法

技術狀態標識應具有唯一性，標識內容一般為產品的型號、名稱、代號、圖號、階段標記等。標識方法由標準化部門制定，一般在產品標準化大綱中給出，故在技術狀態管理計劃直接引用即可。

3.4.2 確定和標識技術狀態項

選擇技術狀態項是技術狀態管理中的難點、重點。要求：

1) 從較高層次到較低層次，分階段進行選擇，較高層次的技術狀態項可以在方案階段初期進行選擇，較低層次的技術狀態項可以在工程研制階段初期進行選擇；

2) 選擇那些功能特性和物理特性能被單獨管理，且能滿足最終使用功能的單元作為技術狀態項。

一般情況可將下述單元作為技術狀態項：跨單位、跨部門研制的單元；單獨采購的重要單元；接口復雜且重要的單元；采用新材料、新技術的單元；其他需著重考慮的單元。

技術狀態項由設計部門總體組確定，并編制和標識技術狀態項清單。技術狀態項應在合同中予以規定。

3.4.3確定和標識技術狀態項所需的技術狀態文件應注意以下幾點：

1) 技術狀態文件是規定技術狀態項的功能和物理特性，或驗證、使用、保障和報廢要求的技術文件；

2) 并非所用的技術文件都是技術狀態文件，技術狀態文件通常是指直接作為技術狀態項研制、生產或使用保障依據的技術文件，設計定型所需的計算書、試驗報告、研制總結等各種報告不作為技術狀態文件；

3) 技術狀態文件一般分為功能技術狀態文件、分配技術狀態文件與產品技術狀態文件，在不同階段分別進行編制；

4) 確定的技術狀態文件一定與選定的技術狀態項一一對應；

5) 在進行技術狀態文件編制之前，應編制技術狀態文件清單。

技術狀態文件由項目管理組會同設計人員、標準化人員進行確定，編制技術狀態文件清單。設計部門相關專業設計人員編制和標識技術狀態文件。

3.4.4 建立技術狀態基線

簽署完整的技術狀態文件，完成技術狀態基線的建立。必要時，技術狀態基線通過評審確定。

功能基線一般在方案階段或工程研制階段的初期建立，產品基線一般在產品設計定型時建立。

在技術狀態基線建立之前，編制建立技術狀態基線所需的技術狀態文件清單。所列技術狀態文件應滿足合同要求。

技術狀態基線技術評審或審查由設計部門項目管理人員組織。在技術狀態管理計劃中應列出技術狀態基線設計評審項目，進度按研制工作計劃安排。

3.5 技術狀態控制

技術狀態控制主要是在技術狀態基線建立后對技術狀態更改的控制。包括技術狀態更改、偏離、讓步、器材代用等。

本部分應說明：

1) 更改、偏離、讓步、器材代用的程序及方法，所執行的規定和標準；

2) 更改分類、偏離重要度分級方法及審批要求；

3) 軍代表參與控制的時機，一般從正樣階段開始。

3.5.1 更改分類、審批與實施

1) Ⅰ類更改：涉及功能基線、分配基線或產品基線的更改，指產品或組成部分的性能和功能，可靠性、維修性、測試性、安全性、保障性、環境適應性、電磁兼容性等品質特性，尺寸、重量、重心、慣性矩，接口特性，技術狀態項及其零部件、組件的互換性等重要技術要求的更改。企業一般無Ⅰ類更改，若有也是執行上級或總體單位的更改通知，且需要重新實施研制程序確認后方可更改。

2) Ⅱ類更改：非功能基線、分配基線或產品基線的更改，但對滿足產品技術要求有影響。更改申請和通知應經顧客代表同意。

3) Ⅲ類更改：勘誤、修正、補充等不影響滿足產品要求的更改。更改通知應經顧客代表同意。

3.5.2 偏離、讓步、器材代用的審批

1) 偏離：偏離申請和通知應經顧客代表同意。

2) 讓步、器材代用申請：一般由企業自行審批，必要時，應經顧客代表同意。

3.6 技術狀態記實

本部分應說明在技術狀態管理過程中各階段應記錄和報告的內容、歸檔及實施部門。

方案階段：設計部門負責保持技術狀態項和技術狀態文件的標識號和清單、技術狀態評審記錄。

工程研制階段：

1) 設計部門負責記錄和報告技術狀態項和技術狀態文件及其更改、偏離的標識號和清單、技術狀態評審或審核記錄、當前技術狀態的說明報告；

2) 生產單位、工藝部門、檢驗試驗部門負責記錄和匯總技術狀態更改、偏離、器材代用實施情況和批次管理記錄；

3) 品質管理部門負責記錄和匯總技術狀態讓步狀況。

當前技術狀態說明報告的內容包括：研制階段，技術狀態項及技術狀態文件清單、技術狀態文件版本，每一項技術狀態更改、偏離、讓步、器材代用的內容和依據，以及實施和相關驗證情況，技術狀態審核情況。

在技術狀態管理過程中，與技術狀態管理有關的各種技術信息和管理信息，按階段進行整理歸檔。

3.7 技術狀態審核

本部分應說明審核的方式和時機，以及審核內容及要求，審核提供的資料清單等。

技術狀態審核由項目管理組進行策劃并組織。

研制過程中的技術狀態審核可結合專項評審、設計評審、工藝評審進行。審核技術狀態項的標識、功能特性指標的驗證、技術狀態文件標識協調統一和更改受控情況等。

生產過程中的技術狀態審核可結合首件鑒定、首批產品品質評審、出廠品質評審進行。審核工藝文件、品質文件、生產計劃文件的技術狀態標識的完整性及其與技術狀態文件的符合性等。

最終技術狀態審核可與產品的設計定型審查工作結合進行。

評審、審查完成后，在形成的評審、審查報告中應說明關于技術狀態審核的結論。

4 結論

技術狀態管理計劃編制的成敗，直接決定著技術狀態管理能否有效實施。技術狀態項及其所需技術狀態文件的確定與標識，是技術狀態管理的主線，在技術狀態管理計劃中應重點強調。標準是導向，實際是支柱。只有在標準的指導下，結合實際，才能確保編制的技術狀態管理計劃合理、可行、有效。

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[2] 王巍,代為群.技術狀態管理[J].飛機設計,2010,30(6):43-45.

[3] GJB3206A—2010,技術狀態管理[S].

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[5] 楊征山,薛丹,季春生.航空復雜系統技術狀態管理方法研究[J].航空標準化與質量,2016(4):33-39.

[6] 李建國.加強技術狀態管理的重要性探討[J].科學家,2016,4(5):76-76.

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