電力交易機構的全面風險防控策略研究

樂琴

電力交易機構 風險防控 內控

電力交易機構作為本輪電力體制改革的新生產物，面臨的政府監管和社會監督日趨嚴格，市場主體數量快速增加，售電公司等新興市場主體程幾何式增長，新市場環境對電力市場交易業務提出了新要求，市場注冊、交易組織、合同管理、交易結算等交易運營工作均面臨新的風險，做好風險防控工作，建立具有電力交易特色的風險管控體系顯得尤為重要。

建立電力交易機構全業務流程體系

（1）前期準備階段

為建立電力交易機構全業務流程體系，需要組建項目組，明確項目組、各部門相關聯系人及階段性工作成果；收集前期項目相關基礎資料，草擬工作計劃表；要研究電力交易中心業務體系和組織機構設置，確定風控體系建設工作內容。

（2）梳理優化階段

根據公司全業務流程活動內容，各部門自行梳理工作內容，協助細化業務流程框架，優化和補充流程，整合形成公司全業務流程框架。

（3）風險研究階段

研究電力市場監管辦法、國家金融監管政策法規、金融行業環境等內容，結合公司業務資質，識別電力交易金融市場風險，建立符合監管要求的金融風險管理和內部控制框架。

（4）最終定稿階段

完善電力交易機構關鍵控制環節等風險要素，組織專家核定全業務流程體系，并最終定稿。

建立電力交易機構風險防控體系

（1）建立電力交易機構內部控制流程管理體系

以電力交易機構全業務流程為線條，遴選適用于電力交易機構的流程，結合實際工作業務和監管要求，進行流程的優化與補充，建立電力交易機構內部控制流程體系，建設電力交易機構風險管控內部第一道管理防線。……