用新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)失業(yè)理論來(lái)分析我國(guó)失業(yè)原因

胡航暢

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為失業(yè)是與分工相關(guān)的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，其中關(guān)于失業(yè)的理論有分工網(wǎng)絡(luò)理論、整數(shù)理論和分工結(jié)構(gòu)理論，為我們分析我國(guó)失業(yè)原因提供了新的視角，本文認(rèn)為分工演進(jìn)受到抑制、分工受阻是產(chǎn)生我國(guó)現(xiàn)階段失業(yè)的重要原因。應(yīng)當(dāng)從改善市場(chǎng)制度環(huán)境、改變政府職能等方面入手，促進(jìn)分工發(fā)展，這才是緩解我國(guó)現(xiàn)階段失業(yè)壓力的根本舉措。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于失業(yè)的三種理論

凱恩斯以來(lái)的許多宏觀經(jīng)濟(jì)模型由于沒(méi)有自利行為及其交互作用的微觀基礎(chǔ)，不像傘部均衡模型結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，而且使用的概念也五花八門(mén)，瓦相矛盾，所以不能很好地解釋失業(yè)方面的宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。新興^典經(jīng)濟(jì)學(xué)由于內(nèi)生了分工水平，市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，所以市場(chǎng)容量、總量需求自然就內(nèi)生了。不再需要宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的使用，所有宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都可以在這個(gè)框架內(nèi)得到分析和解釋。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，失業(yè)是和分工聯(lián)系在一起的一個(gè)概念。如果沒(méi)有分T，整個(gè)社會(huì)都處于自給自足狀態(tài)（自給自足不算失業(yè)），就談不上失業(yè)；隨著交易效率的提升、交易成本的降低，假設(shè)整個(gè)社會(huì)處于完傘分工的狀態(tài)，每個(gè)人都進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，社會(huì)也沒(méi)有失業(yè)；所以，失業(yè)在新興占典經(jīng)濟(jì)學(xué)中是發(fā)生在自給自足與完傘分工之間，分工水平發(fā)展到一定階段的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。失業(yè)與分工的關(guān)系，從新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上來(lái)講，是反向關(guān)系。隨著分工水平提高，社會(huì)分工越深化，生產(chǎn)迂問(wèn)程度越高，產(chǎn)品的價(jià)值鏈越長(zhǎng)，新的中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)不斷產(chǎn)生，對(duì)勞動(dòng)力的需求自然越來(lái)越多。但現(xiàn)實(shí)中，例如分工水平很高的發(fā)達(dá)國(guó)家中，也會(huì)出現(xiàn)大規(guī)模失業(yè)，對(duì)此，新興^‘典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提出了三種理論對(duì)失業(yè)進(jìn)行了解釋?zhuān)鼈冏惴諸網(wǎng)絡(luò)理論、整數(shù)理論、分工結(jié)構(gòu)理論。

（1）分工網(wǎng)絡(luò)理論

這一理論是用分工網(wǎng)絡(luò)的可靠性，即用分工網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)失敗來(lái)解釋失業(yè)現(xiàn)象。每一個(gè)交易都有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)交易效率增加，均衡的分工水平也會(huì)上升，分工水平的上升意味著新的生產(chǎn)部門(mén)的出現(xiàn)，迂回生產(chǎn)鏈條的增加，那么整個(gè)經(jīng)濟(jì)分工癱瘓的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)提高。但是當(dāng)外生交易效率改進(jìn)時(shí)，增加的分工好處大于增加的總外生交易費(fèi)用和增加協(xié)調(diào)失靈風(fēng)險(xiǎn)的壞處時(shí)，人們會(huì)從這些互相沖突的效果之間的最優(yōu)平衡角度，同時(shí)選擇高分工水平和高協(xié)調(diào)失靈的風(fēng)險(xiǎn)。而高分工水平意味著高商業(yè)化程度，大市場(chǎng)容量和高總量需求，而分工協(xié)調(diào)失靈的風(fēng)險(xiǎn)意味著人們?cè)趨f(xié)調(diào)失靈中有被迫回到自給自足的低生產(chǎn)率去。如果考慮到轉(zhuǎn)行的高費(fèi)用，則在分工水平很高時(shí)，每個(gè)專(zhuān)家回到自給自足去實(shí)際上不可行，因此整個(gè)經(jīng)濟(jì)分工協(xié)調(diào)失靈的風(fēng)險(xiǎn)意味著大規(guī)模失業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。這種大規(guī)模失業(yè)的總和風(fēng)險(xiǎn)是人們內(nèi)生地選擇的，而不是外生給定的。比如，三十年代的經(jīng)濟(jì)蕭條，所有的人都會(huì)選擇自給自足。很多人都被排除在分工體系之外，找不到工作的機(jī)會(huì)。

（2）整數(shù)理論

整數(shù)理論用來(lái)解釋在經(jīng)濟(jì)繁榮階段的“自然失業(yè)”。整數(shù)理論實(shí)質(zhì)上是指滿(mǎn)足瓦爾拉斯均衡時(shí)的整數(shù)條件，在市場(chǎng)出清和效用均等化條件下，選擇不同生產(chǎn)模式的角點(diǎn)均衡人數(shù)要為整數(shù)。假定在一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中有兩種商品（x，y），三個(gè)人（M=3），隨著交易效率的提升，從自給自足跳躍到分工時(shí)，滿(mǎn)足瓦爾拉斯均衡意味著生產(chǎn)x和y的各有1.5人。這意味著，每種商品有一個(gè)半的人在專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)。這種情況不僅不現(xiàn)實(shí)，而且同專(zhuān)業(yè)化的概念相沖突，因?yàn)榘雮€(gè)人專(zhuān)注于生產(chǎn)x，另外一半專(zhuān)于生產(chǎn)v。假設(shè)已經(jīng)在分工狀態(tài)，第一個(gè)人專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)x，第二個(gè)人專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)v，那么第一個(gè)人和第二個(gè)人可以建立一種“均衡”，且均衡時(shí)的人均收入比第三個(gè)人自給自足時(shí)的收入要高。第三個(gè)人由于激勵(lì)機(jī)制專(zhuān)注于生產(chǎn)其中一種產(chǎn)品，并且以略低于均衡時(shí)的價(jià)格出售。那么第一個(gè)人與第二個(gè)人的均衡就會(huì)破裂，該商品的買(mǎi)者會(huì)和第三個(gè)人建立起另外一種“均衡”。這個(gè)過(guò)程會(huì)一直持續(xù)，因此不能達(dá)到一種均衡狀態(tài)。其中有一個(gè)人總會(huì)被排除在均衡之外，并不是因?yàn)樗纳a(chǎn)率低下，而是因?yàn)椴粷M(mǎn)足整數(shù)條件。這個(gè)人愿意卷入分工，但是卻被排除在市場(chǎng)之外，從而形成非自愿失業(yè)。影響整數(shù)理論的因素有：商品種類(lèi)，人口規(guī)模和分工水平。當(dāng)消費(fèi)品和投資品種類(lèi)增多時(shí)，對(duì)于給定的人口規(guī)模，隨著均衡的分工水平提高，自然失業(yè)率可能更高。

（3）分工的結(jié)構(gòu)理論

在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，引起失業(yè)的第三個(gè)原因是分工結(jié)構(gòu)的變化帶來(lái)的。在新興古典一般均衡模型中，當(dāng)交易效率或者是生產(chǎn)函數(shù)的參數(shù)（專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度等）發(fā)生變化時(shí)，會(huì)引起均衡時(shí)的分工水平，專(zhuān)家生產(chǎn)人數(shù)（商品生產(chǎn)者）和貿(mào)易品種類(lèi)數(shù)的變化，這種變化帶來(lái)的有迂回生產(chǎn)鏈條長(zhǎng)度的改變，這意味著一些行業(yè)的從業(yè)者必須轉(zhuǎn)行，如果改行的成本太高，就會(huì)出現(xiàn)失業(yè)現(xiàn)象，而且，即使轉(zhuǎn)行成功，他們的生產(chǎn)效率也無(wú)法同那些原來(lái)就一直生產(chǎn)這些商品的從業(yè)者的生產(chǎn)效率相比。這種矛盾是因?yàn)閷?zhuān)業(yè)化的熟能生巧效應(yīng)產(chǎn)生的，一個(gè)人一直從事一種工作，自然比沒(méi)從事過(guò)的人的生產(chǎn)效率要高。失業(yè)者想從事新行業(yè)，但是與那些有著專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人無(wú)法競(jìng)爭(zhēng)，因此再難找到就業(yè)機(jī)會(huì)。一旦失業(yè)，這種惡性循環(huán)會(huì)將失業(yè)者排除在市場(chǎng)之外。

用新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)分析我國(guó)失業(yè)原因

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的失業(yè)理論，用分工網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)理論、整數(shù)理論和分工結(jié)構(gòu)演變理論來(lái)解釋失業(yè)的成因，直接用這些理論來(lái)解釋我國(guó)的失業(yè)現(xiàn)象時(shí)，卻會(huì)遭遇困境，但對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的失業(yè)具有很強(qiáng)的解釋力，這是因?yàn)樾屡d古典經(jīng)濟(jì)學(xué)失業(yè)理論蘊(yùn)含的一個(gè)基本前提是，社會(huì)處于高度分工狀態(tài)。實(shí)際上，雖然我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了舉世矚日的成就，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，社會(huì)的分工水平還是比較低下的。十九大報(bào)告明確提出：中國(guó)特色社會(huì)豐義進(jìn)入了新時(shí)代。中國(guó)社會(huì)主要矛盾已發(fā)生變化。從2020年到本世紀(jì)中葉分兩個(gè)階段來(lái)安排：從2020年到2035年，基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化；在此基礎(chǔ)上再奮斗15年，建成富強(qiáng)民主文明和諧美麗的社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)。我國(guó)現(xiàn)階段失業(yè)成因也許比西方發(fā)達(dá)國(guó)家更為復(fù)雜，但是分工演進(jìn)機(jī)制受阻，分工受阻是其中最根本的原因。

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是分工演進(jìn)的結(jié)果，或者說(shuō)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的歷史就是經(jīng)濟(jì)從自給自足狀態(tài)不斷向高水平分工狀態(tài)演進(jìn)的過(guò)程。在自給自足狀態(tài)，人人都是生產(chǎn)者一消費(fèi)者，沒(méi)有人失業(yè)；但由于不能得到分工帶來(lái)的好處，整個(gè)社會(huì)人力資本積累緩慢，生產(chǎn)力水平低下。隨著交易效率的改進(jìn)提高，均衡會(huì)從自給自足狀態(tài)跳到分工狀態(tài)。在初始階段，人們對(duì)各種生產(chǎn)活動(dòng)都沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)，所以生產(chǎn)率很低。在自給自足生產(chǎn)中，每個(gè)人在每種活動(dòng)中積累了一些經(jīng)驗(yàn)，生產(chǎn)率就慢慢改進(jìn)，由于分工的孰能生巧效應(yīng)，出現(xiàn)了剩余產(chǎn)品，開(kāi)始進(jìn)行交易。分工水平的提高反過(guò)來(lái)會(huì)加速經(jīng)驗(yàn)積累和技能改進(jìn)，使生產(chǎn)率進(jìn)一步卜升。隨生產(chǎn)率的提高，交易效率的改進(jìn)，分工的廣度和深度不斷提高。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)用分工的熟能生巧和分工演進(jìn)的相輔相成的機(jī)制，重新解釋了供給與需求的關(guān)系，以一種新方法復(fù)活了古典的供給創(chuàng)造需求的命題。有效需求不足是與失業(yè)伴生的現(xiàn)象，而其根本的原因是分工受阻，從而導(dǎo)致供給不足產(chǎn)生。

改革開(kāi)放40年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程就是分工水平不斷提高的過(guò)程。但從2012年起，GDP雖然平穩(wěn)，但逐年下降，這是因?yàn)榉止さ难葸M(jìn)機(jī)制受到了抑制，而不是分工的演進(jìn)停止了，到達(dá)了該有的水平。無(wú)論從工業(yè)化程度還是從人均收入水平指標(biāo)來(lái)看，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家尚有差距，現(xiàn)階段的失業(yè)問(wèn)題并不是由于高度分工造成的協(xié)調(diào)失敗所導(dǎo)致的，而是由于分工加速受到了壓制，整個(gè)社會(huì)分工不足引發(fā)的。我國(guó)目前失業(yè)壓力主要表現(xiàn)在幾個(gè)方面：一是城鎮(zhèn)化的推進(jìn)導(dǎo)致的農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，即城鎮(zhèn)的勞動(dòng)人口增加。二是新技術(shù)的出現(xiàn)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，原來(lái)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力變?yōu)槭I(yè)人口。例如新出現(xiàn)的“無(wú)人工廠”導(dǎo)致了制造業(yè)的一些工人失業(yè)。三是農(nóng)村剩余勞動(dòng)力。后兩個(gè)方面的失業(yè)從理論卜來(lái)說(shuō)是因?yàn)榉止そY(jié)構(gòu)發(fā)生了變化從而引起的失業(yè)。緩解失業(yè)壓力，可以通過(guò)提高分工水平，擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，充分利用分工經(jīng)濟(jì)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)來(lái)創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)。但因?yàn)榻?jīng)濟(jì)制度環(huán)境不夠完善，導(dǎo)致了分工自發(fā)演進(jìn)受阻，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：

（1）我國(guó)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度還不夠完善。分工的演進(jìn)的動(dòng)力機(jī)制來(lái)自個(gè)人對(duì)自身利益的追求。在這里，界定和行使產(chǎn)權(quán)的效率直接決定著交易者利益的實(shí)現(xiàn)程度，進(jìn)而決定市場(chǎng)的規(guī)模和分工水平。我國(guó)的產(chǎn)權(quán)不清的狀況不僅普遍存在，而且產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度也很不健全，尤其是對(duì)個(gè)人私有財(cái)產(chǎn)保護(hù)的制度還很不明晰。如果法制不允許界定和行使產(chǎn)權(quán)的效率有所增進(jìn)，則分工和生產(chǎn)力就不可能發(fā)展。因此，只有對(duì)私有產(chǎn)權(quán)提供有效的保護(hù)，提高界定和行使產(chǎn)權(quán)的效率，才能促進(jìn)分工的演進(jìn)。

（2）司法制度不健全。由于司法制度不健傘，無(wú)法可依或有法不依相當(dāng)普遍，直接影響了交易的效率，阻礙了分工的演進(jìn)。因?yàn)闆](méi)有公正和健傘的司法制度，機(jī)會(huì)主義的動(dòng)機(jī)與行為必將大大增加，使內(nèi)生交易成本增大。而為了抑制交易過(guò)程中的機(jī)會(huì)豐義，合約成本會(huì)大大增加，從而導(dǎo)致交易效率低下，這會(huì)嚴(yán)重制約交易規(guī)模的擴(kuò)張，從而限制市場(chǎng)的擴(kuò)展，使分工演進(jìn)受阻。

（3）各種行政壟斷依然存在。我國(guó)現(xiàn)階段仍然有很多部門(mén)的進(jìn)入受到政府的控制，如金融、通訊、外貿(mào)、教育、汽車(chē)等行業(yè)主要由政府壟斷，不允許民營(yíng)資本經(jīng)營(yíng)。而有些行業(yè)雖然不限制自由進(jìn)入，但由于缺乏相應(yīng)的鼓勵(lì)私人投資的資本市場(chǎng)、銀行業(yè)等融資渠道，私人投資仍然不能自由進(jìn)入。這種控制行業(yè)人數(shù)的行為和控制價(jià)格的行為一樣，不僅造成行業(yè)貧富不均，經(jīng)濟(jì)效率低下，更重要的是使得整個(gè)社會(huì)的交易費(fèi)用過(guò)高，有利的分工難以實(shí)現(xiàn)使最有效率的分工水平無(wú)法達(dá)到，從而影響經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期有效增長(zhǎng)。

（4）自由創(chuàng)業(yè)制度尚未真正確立。自由創(chuàng)業(yè)制度需要有良好個(gè)人財(cái)產(chǎn)的保護(hù)制度和行業(yè)的自由進(jìn)出人制度。還必須有自由的個(gè)人擇業(yè)制度和自由企業(yè)制度。我國(guó)的戶(hù)籍制度和一系列歧視性的勞動(dòng)用工制度，限制人員的自由流動(dòng)，使得人力資本的交易成本大為提高，因?yàn)槠髽I(yè)留用外地人員必須付出辦理戶(hù)幾的成本。對(duì)就業(yè)人員來(lái)說(shuō)，到異地就業(yè)就意味著購(gòu)房、子女就業(yè)成本的極大提高，從而阻礙分工的演進(jìn)。

除此之外，在我國(guó)現(xiàn)階段，成立一個(gè)企業(yè)往往需要多個(gè)行政部門(mén)的審批，一個(gè)部門(mén)的關(guān)系處理不好，公司就難以成立。自主創(chuàng)業(yè)所需的各種審批程序大大增加了成立企業(yè)的成本，制約了人們的擇業(yè)范圍，提高了人們的創(chuàng)業(yè)成本，不利于分工的發(fā)展和市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大。所以，改革這種企業(yè)成立的審批制度，建立企業(yè)成立的注冊(cè)制度，可以大大減少人們的創(chuàng)業(yè)成本，促進(jìn)分工，增加就業(yè)機(jī)會(huì)。

結(jié)論

上述制度方面的因素使我國(guó)分工演進(jìn)機(jī)制受阻，嚴(yán)重制約了我國(guó)現(xiàn)階段分工水平的提高。要解決我國(guó)現(xiàn)階段的失業(yè)問(wèn)題，最根本的舉措是改變政府職能，盡快建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，真正創(chuàng)建激勵(lì)人創(chuàng)業(yè)的社會(huì)制度和輿論環(huán)境，讓一切創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的活力噴涌而出。

[1]楊小凱.經(jīng)濟(jì)學(xué)一新興占典與新古典框架.[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2003

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[3]趙秋成.從產(chǎn)業(yè)和行業(yè)層面解析中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與就業(yè)[J].社會(huì)科學(xué)輯刊，2006（ 3）