藥物研究所北京市自然科學基金績效淺析

于韜，葉仙蓉

北京市自然科學基金于 1990 年 10 月 30 日設立，其宗旨是根據北京市科技、經濟和社會發展的需要，加強和發展相應的基礎性研究，發現和培養人才，以促進北京市科學技術進步，持續不斷地支持首都經濟和社會發展。中國醫學科學院藥物研究所是國家主要的藥物研究機構之一，作為醫藥衛生領域內具有科技優勢的中央在京單位，藥物研究所通過承擔北京市自然科學基金項目，積極開展醫藥相關的基礎研究和應用基礎研究，營造了良好的學術氛圍，培養和造就了一批優秀青年科技人才，孵育了一批具有開發潛力的創新藥物；并通過與北京市屬單位的合作，努力提高北京市基礎性研究的創新能力和學術水平，為北京市和全國醫藥衛生事業的建設和發展做出了重要貢獻。

1 藥物研究所承擔北京市自然科學基金項目的績效情況

1.1 承擔北京市自然科學基金項目的現狀

1.1.1 基金規模穩步增長 1998 – 2017 年的 20 年間，藥物研究所共承擔北京市自然科學基金項目 66 項（圖 1），資助總經費達到了 1129 萬元（圖 2），其中包括重大、重點項目、面上項目、預探索項目以及青年科學基金項目。

圖1 各類北京市自然科學基金項目占比

圖2 各類北京市自然科學基金項目經費占比

總體上，隨著近年來北京市自然科學基金規模的擴大以及管理水平的提高，藥物研究所的科研人員對市基金的重視程度日益提升，基金的中標數和資助強度不斷上升，項目結構日趨完善，對藥物研究所的基礎研究和應用基礎研究起到了積極的推動作用。從 1998 – 2017 年的 4 個五年間，項目數從 1998 – 2002 年間的 5 項增加到 2013 – 2017 年間的 29 項，增長 4.8 倍，每 5 年平均增長 79.67%（圖 3）；資助經費數從 1998 – 2002 年間的 42 萬元增加到 2013 –2017 年間的 636 萬元，增長 14.1 倍，每 5 年平均增長147.40%（圖 4）。

圖3 北京市自然科學基金項目數增長情況

圖4 北京市自然科學基金項目資助經費增長情況

同時也應看到，作為一個地區性的自然基金，北京市自然科學基金的資助率、資助強度以及管理的規范性與國家自然科學基金相比還有一定的差距，無法對科研項目保持穩定而持續的支持，不利于重大科研成果的產生。自 2011 年北京市自然科學基金建立網絡化平臺以來，藥物研究所申請北京市自然科學基金的數量穩定在每年 40 ～ 60 項，但每年資助率變化很大，最高為 12%，最低僅有 2%，一定程度上影響了科研人員申請的積極性。相比之下，藥物研究所每年的國家自然科學基金中標率都維持在 20% ～ 30% 之間，并且保持一種相對穩定的增長態勢。

1.1.2 優秀成果不斷涌現 在北京市自然科學基金的長期支持下，藥物研究所的基礎研究水平取得了長足進步，發表了一大批高水平的科研論文，發現和培養了一批優秀的科技人才，營造了良好的學術氛圍，并且產出了一批優秀的科研成果，對于提高藥物研究所的原始創新能力、推動首都地區科教事業發展等方面發揮著積極的作用。

有一些基礎研究項目通過北京市自然科學基金的支持和孵育，獲得了國家自然科學基金、“863”計劃、重大新藥創制科技重大專項等多類項目的后續資助，并最終實現了產業化，在提升企業的自主創新能力、推進產業技術發展等方面發揮著積極的作用。例如由基金支持的抗帕金森病新藥芬樂胺，作用確切，安全性好，且擁有我國自主知識產權，目前已獲得臨床試驗批件。抗糖尿病中藥新藥桑枝總生物堿，物質基礎明確、質量可控、機制清楚、療效穩定，目前已經完成了 III 期臨床研究，即將準備申報生產批件，一旦上市將會給北京市帶來巨大的經濟和社會效益。抗炎免疫新藥艾瑞昔布，是我國自主研制的 1.1 類創新藥物，于 2011年獲得新藥證書，現已正式投入生產。這些創新藥物成果的涌現，不僅僅是研發出了新型的藥物，更重要的是體現了北京市自然科學基金的“種子”作用，體現了自然科學基金支持的應用基礎研究過渡到開發研究的過程，建立了適合我國現狀的新藥研發模式，對于如何快速、經濟地創制具有我國自主知識產權的新藥具有示范性意義。

在北京市自然科學基金的支持下，產出了一批優秀的科研成果，同時也應該看到，自然基金成果積累的優勢未能充分轉變為核心技術研發優勢，大量高水平基金成果的價值沒有得到充分的挖掘利用，轉化效率偏低，沒有充分體現出基金成果對戰略性新興產業和經濟社會可持續發展的科學基礎作用。

1.1.3 人才培養初見成效 北京市自然科學基金通過資助藥物研究所的基礎研究，發現和培養了一大批基礎研究領域的優秀科技人才。市基金通過不同形式的人才培養計劃，加大人才培養的力度，給青年科技人才提供了一個展示自己的廣闊舞臺。藥物研究所的許多青年科技人才從北京市自然科學基金項目中獲得了科研工作寶貴的“第一桶金”，從1998 – 2014 年，藥物研究所承擔的 51 個北京市自然科學基金項目中（目前均已結題），35 歲以下青年人員承擔的項目有 15 項，占資助總項目數的 29.4%，共培養出博士后3 名，博士研究生 85 名，碩士研究生 65 名，11 名科研人員晉升正高職稱，19 名科研人員晉升副高職稱，有 4 名項目負責人列入北京市科技新星計劃，1 名項目負責人獲得教育部新世紀優秀人才稱號；有 16 個項目獲得國家科技重大專項、國家自然科學基金、國家 973 計劃、863 計劃等國家科技計劃的后續支持，占比達到 31.4%。

1.1.4 新興學科逐步成長 北京市自然科學基金以項目為引導，積極扶持新興學科的發展，形成了一批優勢學科和學科群體。藥物合成生物學是生物醫藥領域內一門新興的前沿學科，我國合成生物學研究從基礎到應用，從技術到工程，現在都還處于早期起步階段，相關的人才和研究隊伍也在形成和組織的過程中。1998 年以來，在該項研究領域內，藥物研究所先后有 9 個項目獲得了北京市自然科學基金的資助，占到資助項目總數的 13.6%，部分項目研究取得了階段性成果，通過研究建立起來的以規模化制備天然藥物為目的的集成技術，具有綠色、低碳和可持續發展的特點，可大大降低成本和環境污染，是未來天然藥物研發和制備的主要發展方向之一。

1.2 承擔北京市自然科學基金的績效情況

科研項目績效評價是科研管理工作的重要內容，是保證科技活動發展和科研項目順利運行的基本機制和有效措施。科研項目績效評價為科研計劃制定、科研項目立項提供科學依據，并有利于加強科研項目過程管理、提高科研工作的效率，為科技獎勵、職稱評定等提供依據[1]。但是隨著科學的不斷發展，科研工作的復雜程度和綜合程度越來越高：一方面學科交叉的現象越來越普遍，科研成果的表現形式越來越多；另一方面科研項目規模日趨龐大，涉及的研究人員與經費數量也日益增多，合作研究的現象也日趨普遍，這些都導致對科研項目的績效評價問題難度增加[2]。如何科學有效地利用評估手段，恰當地評價科研項目的研究績效，已經成為科研管理工作中一個迫切需要解決的問題。

在日常的科研管理工作中，往往對科研項目的績效缺乏有效的評價，通常只是在結題時進行一般性的工作和成果總結，對項目的投入以及績效評價還遠遠不夠。我們對 1998 –2014 年立項的 51 個北京市自然科學基金項目（目前均已結題）的投入產出情況進行梳理，初步分析其績效情況，以期能夠為今后項目的申報和順利實施提供依據，并促進科研項目管理工作更加規范化、科學化。

1.2.1 項目投入 科研投入主要包括經費投入和人力資源投入兩部分，在經費投入方面，51 個研究項目累計投入研究經費 842 萬元，其中重大重點項目 5 項，經費 335 萬元；面上項目 40 項，經費 474 萬元；預探索項目 5 項，經費 25 萬元；青年基金項目 1 項，經費 8 萬元。人力資源投入方面，共有 423 人參與課題研究，其中高級職稱97 人，中級職稱 84 人，初級職稱 39 人，博士后 4 人，博士研究生 123 人，碩士研究生 76 人。

圖5 投入的人均經費情況

圖6 投入人力資源情況

可以看出，近年來北京市自然科學基金的支持力度呈現明顯的增長趨勢，人均可支配的科研經費從 1998 – 2002 年間的 1.27 萬元增加到 2013 – 2014 年間的 3.46 萬元，每5 年平均增長 39.67%，漲幅明顯（圖 5）。同時依托單位也在人力資源、配套設施、基礎條件等方面對課題的實施給予了大力支持，承擔項目的負責人中，既有優秀的青年科研人員，也有經驗豐富的專家教授，項目執行團隊的年齡、職稱、學歷結構的搭配合理，保證了項目的順利實施（圖 6）。

1.2.2 項目產出 北京市自然科學基金的產出主要包括發表的論文、專著、專利、獲獎、參加的學術會議等方面。從1998 – 2014 年，藥物研究所承擔的 51 個北京市自然科學基金項目（目前均已結題）共計發表科研論文 195 篇，其中 SCI 收錄 136 篇；申請國內發明專利 32 項，國家 PCT專利 4 項，國內專利授權 5 項；科技獎勵方面，獲得北京市科學技術獎一等獎 1 項，三等獎 1 項，教育部自然科學獎二等獎 1 項，中華醫學科技獎二等獎 2 項；參加各類國際學術會議 56 次，國內學術會議 142 次。

總體上看，在北京市自然科學基金的長期支持下，發表了一大批高水平的科研論文，產出了一批優秀的科研成果，但綜合投入產出的關系，無論是人均產出的論文數、專利數，以及每萬元經費產出的論文數、專利數都沒有體現出明顯的線性增長，說明科研經費的績效還有待進一步提高（圖 7 和圖 8）。

2 意見與建議

2.1 增加資助強度

圖7 人均產出的論文數、專利數變化

圖8 每萬元經費產出的論文數、專利數

北京市自然科學基金 2011 – 2020 年發展規劃顯示，截止到 2010 年，北京市自然科學基金的平均資助率為 11.4%，而作為生物醫藥領域內具有技術優勢的新藥研發機構，藥物研究所近幾年的北京市自然科學基金資助率起伏較大，最高為 12%，也只是接近平均水平，而最低資助率僅為 2%，這里有研究所自身的原因，但同時也希望北京市自然科學基金委能夠給予為數眾多且具有技術優勢的中央在京單位足夠的重視，給予穩定的項目和經費支持，這對于提高科研人員申報積極性以及重大成果的產出都具有積極意義。

2.2 加大青年人才的培養力度

2014 年北京市自然科學基金首次設立青年科學基金項目，是專門為 35 周歲以下的青年科學家設立的人才項目，對于青年人才的成長具有非常重要的作用。但從目前來看，無論是其資助強度還是資助率都遠遠不足，希望將來可以增加這方面的支持力度，給廣大青年科研人員提供更為廣闊的展示自己的舞臺。

2.3 加強基金項目的績效管理

目前，科學基金正實現由單一重視立項評審的管理逐步向立項評審與績效成果并重的管理轉變。對科學基金立項的科學性與公正性、基金使用的效率和效益進行有效的評估有利于促進資助項目研究水平和成果質量進一步提高，促進學科進一步發展[3]。對于北京市自然科學基金委員會來說，隨著基金規模的日益增長，迫切需要建立起一套科學有效的績效評價體系，為科研項目的立項、過程管理、結題評估提供科學有效的依據，從而提高財政資金的使用效果，促進科技項目管理工作更加規范化、科學化。

3 結語

北京市自然科學基金設立 20 余年來，依托首都良好的社會經濟條件，致力于發展首都的基礎性研究，致力于在基礎性研究的層面上為首都的建設和發展服務，致力于人才培養和隊伍建設，致力于為基礎性研究營造良好的環境和氛圍。藥物研究所則通過承擔北京市自然科學基金的項目，提高了自身基礎研究和應用基礎研究的水平，培養了創新藥物研發的青年人才，產出了一批重大的成果，并通過項目的實施，探索了符合我國現狀的新藥研發模式，對于我國未來躋身世界醫藥強國行列具有深遠的意義。

今后，藥物研究所將進一步加強對北京市自然科學基金的績效評價工作，通過績效評估，促使項目負責人提高責任意識，明確要求與努力方向，提高研究工作質量；在績效評估的實施過程中，使管理部門能及時掌握研究中存在的問題，發現新的學科生長點與創新思想，以利于進一步選好、管好項目，了解科學進展，發現優秀研究成果和有創新思想與潛力的人才[4]。

[1] Liu HH. Comprehensive analysis of performance evaluation of scientific research projects. Perspect Sci Technol Achievement, 2008,(6):19-20. (in Chinese)劉華海. 科研項目績效評價綜合分析. 科技成果縱橫, 2008, (6):19-20.

[2] Liu XT, Wang YF, He B, et al. The application and experience of the evaluation index system of scientific research performance. China Educ Innovation Herald, 2008, (27):8. (in Chinese)劉興太, 王奕飛, 何冰, 等. 院校科研績效評價指標體系的應用與體會. 中國科教創新導刊, 2008, (27):8.

[3] Gao FX, Yang JL. Several ways to the efficient management of projects supported by national natural science foundation of China.Bull Natl Nat Sci Found China, 2007, 21(3):187-189, 192. (in Chinese)高飛雪, 楊俊林. 國家自然科學基金資助項目績效管理的若干思路. 中國科學基金, 2007, 21(3):187-189, 192.

[4] Zheng YH, Liu Y, He MH. Study of the performance assessment of the national natural science fond in China. China Basic Sci, 2008,10(2):41-44. (in Chinese)鄭永和, 劉云, 何鳴鴻. 科學基金績效評估方案設計中的若干問題研究. 中國基礎科學, 2008, 10(2):41-44.