環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響研究
——基于中國(guó)省際面板模型的分析

王 毅，關(guān)海玲

（太原科技大學(xué)，山西 太原 030024）

一、文獻(xiàn)回顧

近年來(lái)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)正在高速增長(zhǎng)，已經(jīng)進(jìn)入到一個(gè)嶄新的時(shí)代，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，不僅要考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，更要考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提升。推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)不僅是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)達(dá)到一定水平的必然要求，還是我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型的必然選擇。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是各個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，國(guó)家針對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也制定出了一系列政策。“十三五”規(guī)劃主要內(nèi)容之一就是調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)供給側(cè)改革使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能夠向更加合理化和高級(jí)化的方向發(fā)展。特別是十九大報(bào)告中指出污染防治是場(chǎng)重要戰(zhàn)役，在中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第一次會(huì)議中也提到了除了要打好污染防治這場(chǎng)戰(zhàn)役之外，還要明確目標(biāo)和任務(wù)，在源頭上進(jìn)行防護(hù)和治理。基于此，研究我國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

國(guó)內(nèi)外已有多名學(xué)者深入研究了環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)這兩者的關(guān)系。傳統(tǒng)觀點(diǎn)“遵循成本說(shuō)”，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)會(huì)使企業(yè)支付更多的治污費(fèi)用，這增加了企業(yè)成本，影響企業(yè)的發(fā)展。然而，“創(chuàng)新補(bǔ)償說(shuō)”對(duì)傳統(tǒng)的“遵循成本說(shuō)”提出了質(zhì)疑，多數(shù)學(xué)者基于“波特假說(shuō)”[1]，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)能夠激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新[2]、優(yōu)化資源配置、提高生產(chǎn)水平從而有效倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。中立觀點(diǎn)則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)可能是積極影響，也可能是消極影響，具有不確定性。原毅軍等（2014）把環(huán)境規(guī)制分為正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制兩類，通過(guò)面板回歸模型和門檻回歸模型，最終得到這兩者都會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有明顯的促進(jìn)作用[3]。李光鋒（2016）通過(guò)加入中間變量研究中介效應(yīng)得出了環(huán)境規(guī)制能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[4]。李晛（2016）通過(guò)構(gòu)建門檻效應(yīng)模型得出環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整系數(shù)兩者之間呈現(xiàn)倒“U”型特征，在環(huán)境規(guī)制相對(duì)較弱時(shí)，會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有逆向影響，當(dāng)跨過(guò)這一門檻后，環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)起到促進(jìn)作用[5]。程中華等（2017）以中國(guó)城市為對(duì)象研究得出在工業(yè)化中期和后期環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但在初期沒(méi)有通過(guò)檢驗(yàn)[6]。鄭金玲（2016）認(rèn)為在我國(guó)環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)起到促進(jìn)作用[7]。

對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)梳理的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)的不足有以下幾點(diǎn)：第一，指標(biāo)單一化。采用單一指標(biāo)測(cè)量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度太片面，有較強(qiáng)的針對(duì)性，容易受多種因素的干擾，沒(méi)辦法全面準(zhǔn)確地反應(yīng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。第二，數(shù)據(jù)不可得。原毅軍（2014）、黃清煌（2017）等人綜合利用廢水排放達(dá)標(biāo)率、SO2去除率、煙（粉）塵去除率和工業(yè)固體廢物綜合利用率這四項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、計(jì)算權(quán)重等一系列計(jì)算后得出環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。這種方法相對(duì)合理，能夠全面反映環(huán)境規(guī)制水平。但由于各個(gè)統(tǒng)計(jì)年鑒自2011年以后不再發(fā)布各種污染物的排放達(dá)標(biāo)情況，使得這幾項(xiàng)指標(biāo)自2011年以后的數(shù)據(jù)發(fā)生缺失。

鑒于此，本文選取我國(guó)大陸地區(qū)30個(gè)省份（自治區(qū)、直轄市）2003—2016年省際面板數(shù)據(jù)，借助王勇等（2015）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度衡量的方法，以單位污染物排放量的治污費(fèi)用來(lái)表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[8]，按照趙連閣等（2014）將各種污染物排放量標(biāo)準(zhǔn)化后進(jìn)行加總，再用標(biāo)準(zhǔn)化后治污費(fèi)用比上述加總后的值以此來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度[9]，實(shí)證研究了環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。

二、環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的實(shí)證分析

（一）模型構(gòu)建及數(shù)據(jù)來(lái)源

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)受到諸多要素的干預(yù)，在此探討的核心對(duì)象是環(huán)境規(guī)制。本文選取面板數(shù)據(jù)回歸模型來(lái)研究環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。運(yùn)用Eviews10.0軟件建立pool工作文件，再進(jìn)行相應(yīng)的檢驗(yàn)。借鑒已有文獻(xiàn)本文選取除環(huán)境規(guī)制外的6個(gè)控制變量建立如下計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型：

i是省份（i=1，2，…，30），t是時(shí)間（t=1，2，…，14），εit是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

本文選取我國(guó)30個(gè)省份（自治區(qū)、直轄市）的面板數(shù)據(jù)，時(shí)間范圍為2003—2016年，由于西藏自治區(qū)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)存在一些年份和指標(biāo)的數(shù)據(jù)缺失，故將西藏的數(shù)據(jù)從樣本中刪除。本文所有的原始數(shù)據(jù)都來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局分省年度數(shù)據(jù)、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省的統(tǒng)計(jì)年鑒及統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

（二）變量設(shè)定

被解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（IND）。該指標(biāo)目前沒(méi)有固定的測(cè)定方法，本文選取第三產(chǎn)業(yè)增加值比第二產(chǎn)業(yè)增加值來(lái)衡量。

主要解釋變量：環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER）。將各種污染物排放量標(biāo)準(zhǔn)化后進(jìn)行加總，再用標(biāo)準(zhǔn)化后治污費(fèi)用比上述加總后的值以此來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度。

本文用SPSS軟件將以下四組數(shù)據(jù)進(jìn)行Z-score標(biāo)準(zhǔn)化處理，其轉(zhuǎn)化函數(shù)為：

μ為均值，σ為標(biāo)準(zhǔn)差。計(jì)算環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的各個(gè)指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 測(cè)量環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)

控制變量：（1）外商直接投資（FDI）。多數(shù)研究表明，F(xiàn)DI能夠?yàn)槲覈?guó)引進(jìn)發(fā)達(dá)的生產(chǎn)技術(shù)和可供借鑒的管理經(jīng)驗(yàn)，影響我國(guó)的需求和供給，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展。（2）人力資本水平（EDU）。人力資本水平在一定程度上能夠推動(dòng)各個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，是研究中不可或缺的因素，在這里用普通高校在校學(xué)生占總?cè)丝跀?shù)的百分比來(lái)表示。（3）人均GDP（PGDP）。人均GDP是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的根本，可以綜合體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，是本文研究中不可或缺的變量。（4）自然資源稟賦程度（NR）。自然資源是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉之一，能夠決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的選擇。本文用采礦業(yè)和農(nóng)林牧魚(yú)業(yè)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的總和占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的百分比來(lái)表示自然資源稟賦程度。（5）政府干預(yù)程度（GOV）。實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)離不開(kāi)政府的干預(yù)和指導(dǎo)，政府通過(guò)宏觀調(diào)控引導(dǎo)和干預(yù)社會(huì)資源的重新分配，進(jìn)一步使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到升級(jí)。本文選取地方性財(cái)政支出與地方GDP的比值來(lái)衡量。（6）居民消費(fèi)水平（AC）。居民消費(fèi)水平是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要變量之一，需求的變動(dòng)會(huì)影響生產(chǎn)的變動(dòng)，居民的消費(fèi)需求會(huì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。具體指標(biāo)的表示如表2所示。

表2 指標(biāo)體系說(shuō)明

（三）單位根檢驗(yàn)

對(duì)面板數(shù)據(jù)，Eviews10.0軟件提供了多種方法來(lái)檢驗(yàn)單位根，考慮到單一的檢驗(yàn)方法會(huì)產(chǎn)生誤差，本文采取LLC（用于同根情形）和Fisher-ADF、Fisher-PP（用于異根情形）三種檢驗(yàn)方法對(duì)各個(gè)變量執(zhí)行單位根檢驗(yàn)，如表3所示，各變量都顯示平穩(wěn)，因此省去協(xié)整檢驗(yàn)步驟直接進(jìn)行模型構(gòu)建。

表3 面板序列單位根檢驗(yàn)結(jié)果

（四）模型形式設(shè)定

構(gòu)建模型首先要對(duì)面板數(shù)據(jù)實(shí)行維數(shù)檢驗(yàn)，判斷是個(gè)體和時(shí)點(diǎn)單一變化、還是兩者都在變，再判斷該模型是用固定效應(yīng)模型回歸還是隨機(jī)效應(yīng)模型回歸。首先用似然比F檢驗(yàn)方法判斷應(yīng)該用混合估計(jì)模型回歸還是固定效應(yīng)模型回歸；其次用Hausman檢驗(yàn)方法判斷選用固定效應(yīng)模型回歸還是隨機(jī)效應(yīng)模型回歸。

表4 似然比F檢驗(yàn)結(jié)果

表5 Hausman檢驗(yàn)結(jié)果

似然比F檢驗(yàn)表明（見(jiàn)表4）應(yīng)該拒絕原假設(shè)，即排除混合效應(yīng)模型。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果（見(jiàn)表5）顯示個(gè)體隨機(jī)和時(shí)點(diǎn)隨機(jī)均拒絕原假設(shè)，因此，本文最終決定選擇建立雙固定效應(yīng)面板模型。

（五）回歸結(jié)果及分析

經(jīng)過(guò)上述分析后，利用Eviews10.0軟件對(duì)我國(guó)30個(gè)地區(qū)2003—2016年省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，最終估計(jì)結(jié)果如表6所示。可決系數(shù)R2達(dá)到0.940 705，表明該模型已經(jīng)概括了被解釋變量中的絕大部分信息。

表6 模型回歸結(jié)果

為判斷模型的構(gòu)建是否合理，回歸結(jié)果是否可靠，還需對(duì)面板數(shù)據(jù)模型的殘差序列采取單位根檢驗(yàn)。Eviews10.0中提供的LLC、Fisher-ADF和Fisher-PP這三種方法的結(jié)果均拒絕原假設(shè)，如表8所示，以上三種方法都通過(guò)了殘差序列的單位根檢驗(yàn)，可判斷上述設(shè)定的雙固定效應(yīng)模型是合乎本文研究的，回歸效果較好。并且表7殘差的截面相關(guān)診斷結(jié)果顯示各個(gè)變量都存在截面相關(guān)。通過(guò)Eviews10.0軟件得出的結(jié)果中，截距項(xiàng)是由常數(shù)項(xiàng)和隨個(gè)體和時(shí)點(diǎn)變化的部分共同組成的，可表示為αi=c+ηi。表9反映了后者的情況，不同的截距項(xiàng)解釋了沒(méi)有被放入模型的其它因素對(duì)被解釋變量的影響。

表7 殘差截面相關(guān)診斷

表8 殘差單位根檢驗(yàn)結(jié)果

表9 個(gè)體及時(shí)點(diǎn)固定效應(yīng)的截距項(xiàng)估計(jì)結(jié)果

根據(jù)表8的面板模型回歸結(jié)果可知，各個(gè)指標(biāo)都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，不再逐一說(shuō)明，下面進(jìn)行具體分析。

（1）ER的系數(shù)為正，且有較好的穩(wěn)定性。表明環(huán)境規(guī)制將會(huì)倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)就會(huì)提高0.032 2%，支持了“波特假說(shuō)”，符合本文的預(yù)期。

（2）除環(huán)境規(guī)制外其他控制變量。一是FDI系數(shù)顯著為正，F(xiàn)DI每提升1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)將會(huì)相應(yīng)增加0.050 7%，這說(shuō)明從全國(guó)層面上來(lái)說(shuō)外商直接投資并沒(méi)有支持“污染避難所”假說(shuō)，而是通過(guò)顯著地技術(shù)溢出效應(yīng)推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展與升級(jí)。二是EDU對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有顯著的負(fù)效應(yīng)，與預(yù)期結(jié)果不符，究其原因可能是本文選取的用每萬(wàn)人中普通高等學(xué)校在校學(xué)生這個(gè)指標(biāo)不能夠充分體現(xiàn)各個(gè)地區(qū)人力資本水平。三是人均GDP系數(shù)為負(fù)，不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為它對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有抑制作用，因?yàn)椴煌娜司鵊DP發(fā)展階段會(huì)呈現(xiàn)出不同的現(xiàn)象。四是NR的影響系數(shù)顯著為正，自然資源稟賦程度每提高1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提高0.791 1%。五是GOV系數(shù)為正，政府干預(yù)度每提高1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提高0.684 5%。這表明中央及地方政府在有意識(shí)地干預(yù)和管制市場(chǎng)，使各個(gè)產(chǎn)業(yè)能夠合理均衡地發(fā)展，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

三、結(jié)論與政策建議

本文首先從理論方面闡述了環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，并根據(jù)我國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果顯示：（1）環(huán)境規(guī)制會(huì)倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，接受了“波特假說(shuō)”。（2）在我國(guó)范圍內(nèi)不支持“污染避難所”假說(shuō)，但由于本文是全國(guó)30個(gè)省（自治區(qū)，直轄市）一起研究的，可能不存在這一假說(shuō)的地區(qū)將存在這一假說(shuō)的地區(qū)遮掩住了，不能說(shuō)明所有地區(qū)都不存在這一假說(shuō)，所以我們不能松懈對(duì)環(huán)境的保護(hù)。表9的截距項(xiàng)估計(jì)結(jié)果顯示了不同省份及年份的固定效應(yīng)不一致，表明未包含在模型中的一些次要因素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響是不同的，進(jìn)一步說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與地理位置和隨時(shí)間不斷發(fā)展有關(guān)。基于上述研究的結(jié)論，提出了以下政策建議：

（一）加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，完善法律法規(guī)

充分發(fā)揮政府在環(huán)境規(guī)制中的主導(dǎo)地位，建立健全環(huán)境保護(hù)制度并不斷改進(jìn)環(huán)境保護(hù)方面的相關(guān)法律法規(guī)體系，參照國(guó)外一些法律法規(guī)對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的環(huán)境保護(hù)法進(jìn)行調(diào)整。完善國(guó)家的相關(guān)政策，根據(jù)產(chǎn)業(yè)及地理位置的不同合理設(shè)置環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，制定相應(yīng)的政策提高企業(yè)進(jìn)入壁壘，引導(dǎo)和干預(yù)企業(yè)向排污少、產(chǎn)能高的方向發(fā)展，充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程中的倒逼作用。

（二）加強(qiáng)宏觀調(diào)控力度

國(guó)家應(yīng)該繼續(xù)加強(qiáng)宏觀調(diào)控，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，制定合理的發(fā)展規(guī)劃，選擇一種科學(xué)的發(fā)展模式，處理好一、二、三產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系，發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，也不能忽視第一、第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。畢竟我們國(guó)家是一個(gè)人口大國(guó)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中絕不能缺少農(nóng)業(yè)（糧食）和工業(yè)（生產(chǎn)原料）的支撐和供給。

（三）充分發(fā)揮公眾參與機(jī)制

完善綠色消費(fèi)方面的相關(guān)法律法規(guī)體系，積極影響社會(huì)公眾消費(fèi)觀念的養(yǎng)成和消費(fèi)行為的引導(dǎo)，從而改善消費(fèi)結(jié)構(gòu)，我國(guó)應(yīng)借鑒國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀的研究成果，不斷健全相關(guān)法律法規(guī)制度，構(gòu)建綠色消費(fèi)模式。建立健全綠色消費(fèi)的稅收政策，政府可以通過(guò)資產(chǎn)投入等方式使企業(yè)能夠進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，開(kāi)發(fā)出節(jié)能環(huán)保的綠色產(chǎn)品，節(jié)約資源和減少污染排放，促進(jìn)綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。積極引導(dǎo)鼓勵(lì)消費(fèi)者行為，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)媒體宣傳提倡正確的消費(fèi)理念，加強(qiáng)綠色消費(fèi)宣傳教育，增強(qiáng)公民的環(huán)境保護(hù)意識(shí)，使消費(fèi)者都能夠成為綠色消費(fèi)的參與者。