文化產(chǎn)權(quán)交易規(guī)范研究
——兼論國務(wù)院文件的禁止性規(guī)定和合規(guī)設(shè)計

趙 蓉

(甘肅政法學(xué)院 法學(xué)研究所，甘肅 蘭州 730070)

一、問題的提出

文化產(chǎn)權(quán)是一系列文化財產(chǎn)權(quán)益的集合，包含文化和產(chǎn)權(quán)雙重含義。文化從廣義講，是指精神元素和社會文明的總和。2009年的《聯(lián)合國教科文組織文化統(tǒng)計框架》將文化領(lǐng)域歸為以下幾類：文化和自然遺產(chǎn)；表演和慶祝活動；視覺藝術(shù)和手工藝；書籍和報刊；音像和交互媒體；設(shè)計和創(chuàng)意服務(wù)；非物質(zhì)文化遺產(chǎn)。產(chǎn)權(quán)，則是對財產(chǎn)性權(quán)益的控制權(quán)，以保障權(quán)利人實現(xiàn)財產(chǎn)性權(quán)益。從其屬性看，財產(chǎn)性，使之具有可交易的價值，具備了交易的必要性；排他性，使之具有權(quán)利邊界和限制，具備了交易的充分性，成了交易對象。文化產(chǎn)權(quán)，作為各類文化成果權(quán)以及基于文化成果形成的各類企業(yè)產(chǎn)權(quán)和投資性權(quán)益，包括了文化物權(quán)、文化債權(quán)、文化股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)和組合產(chǎn)權(quán)，是一系列文化財產(chǎn)權(quán)益的集合。對文化產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交易，就是文化產(chǎn)權(quán)人將其擁有的財產(chǎn)權(quán)益進(jìn)行全部或者部分有償讓渡的一種經(jīng)濟(jì)活動。

近年來，隨著改革的進(jìn)一步深入，我國文化產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展，文化產(chǎn)權(quán)交易迎來新的發(fā)展機遇。2014年國家發(fā)布《深化文化體制改革實施方案》、《關(guān)于加快發(fā)展對外文化貿(mào)易的意見》、《關(guān)于深入推進(jìn)文化金融合作的意見》；2017年發(fā)布《國家“十三五”時期文化發(fā)展改革規(guī)劃綱要》。在政策扶持和推動下，文化產(chǎn)業(yè)成了“支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級”的重要抓手。2017年2月國家統(tǒng)計局對全國規(guī)模以上文化及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的5萬家企業(yè)調(diào)查，2016年實現(xiàn)營業(yè)收入80314億元，比上年增長7.5%(未扣除價格因素)，增速比上年加快0.6個百分點[1]。2017年2月27日法國《2016全球藝術(shù)市場年度報告》顯示，2016年中國市場的藝術(shù)品拍賣成交額達(dá)48億美元，占全球拍賣額的38%，中國成為全球最大藝術(shù)品市場[2]。2014－2015年市文化金融資本進(jìn)入文化產(chǎn)業(yè)分別為3253.16億元、3241.8億元。2015－2016年文化金融呈現(xiàn)了超常態(tài)發(fā)展，進(jìn)入資本規(guī)模近萬億[3]。互聯(lián)網(wǎng)＋文化＋金融交易模式被不斷創(chuàng)新，文化與金融、科技形成緊密的“三元動力結(jié)構(gòu)”，促進(jìn)了文化產(chǎn)權(quán)交易市場迅速發(fā)展，但缺乏市場監(jiān)管的野蠻生長，也帶來了嚴(yán)重問題。例如，一些文化產(chǎn)權(quán)交易所推出的將藝術(shù)品“權(quán)益拆分”進(jìn)行“類證券化”的“份額化”交易，滋生投機，廣大投資者損失慘重①例如，天津文交所曾經(jīng)擴(kuò)大資產(chǎn)包拆分份額，將《黃河咆哮》和《塞燕秋》等藝術(shù)品份額化，上市半個月連續(xù)暴漲8倍，引來了全國各地文交所的狂熱跟風(fēng)與模仿。但隨之泡沫破裂，跌破發(fā)行價，廣大投資者損失慘重。其暴露出的不限制參與人數(shù)與漲跌幅限制、集合定價、T＋O式連續(xù)交易等問題，不可避免的招致了特別關(guān)注。。針對藝術(shù)品“份額化”市場的無底線擴(kuò)張，國務(wù)院出臺《關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》(下稱國發(fā)［2011］38號)、《關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(下稱國辦發(fā)［2012］37號)、中宣部，文化部、廣電總局、新聞出版總署和商務(wù)部制定發(fā)布《關(guān)于貫徹落實國務(wù)院決定加強文化產(chǎn)權(quán)交易和藝術(shù)品交易管理的意見》(下稱中宣發(fā)［2011］49號)，分別從份額標(biāo)準(zhǔn)化交易方式和文化產(chǎn)權(quán)交易所審批機構(gòu)、設(shè)立原則、交易方式等方面進(jìn)行了限制，提出了監(jiān)管要求和清理整頓。之后，郵幣卡電子盤交易又成為各文交所繼“份額化”交易后的又一逐利點，但其同樣因為市場交易混亂和監(jiān)管不力，產(chǎn)生了未經(jīng)政府批準(zhǔn)，違法違規(guī)交易；編造虛假公告，誘騙交易；任意發(fā)布公告，無視市場禁止規(guī)則，直接參與買賣交易等一系列問題。這促使2017年1月國務(wù)院部際聯(lián)席會議再次進(jìn)行清理整頓的“回頭看”行動，并予以禁止此類交易。那么，怎樣做到文化產(chǎn)權(quán)交易合規(guī)？未來文化產(chǎn)權(quán)交易的創(chuàng)新及發(fā)展之路在何方？這對清理整頓后的文化產(chǎn)權(quán)交易走向提出了迫切期望，也是值得深入思考的法律問題。

二、文化產(chǎn)權(quán)交易基礎(chǔ)：如何規(guī)范文化產(chǎn)權(quán)交易要素，理順交易關(guān)系

(一)對文化產(chǎn)權(quán)交易要素的規(guī)范

文化產(chǎn)權(quán)交易要素是文化產(chǎn)權(quán)交易構(gòu)成的基本單位，包括交易客體、交易主體和交易平臺三方面，以此滿足文化產(chǎn)權(quán)交易的基本需求。

1.交易客體的規(guī)范。文化產(chǎn)權(quán)交易客體即文化產(chǎn)權(quán)，是基于文化成果形成的財產(chǎn)權(quán)和投資性權(quán)益，包括資產(chǎn)型和價值型兩大類。其中資產(chǎn)型又分為實物資產(chǎn)和無形資產(chǎn)。實物資產(chǎn)包括了實物資產(chǎn)整體產(chǎn)權(quán)和部分產(chǎn)權(quán)；無形資產(chǎn)包括版權(quán)、商標(biāo)商譽、專利技術(shù)類和商業(yè)秘密等。價值型則包括了權(quán)益類和融資類文化產(chǎn)權(quán)。

實踐中，根據(jù)交易客體的不同，交易項目分為三類：股權(quán)項目；非股權(quán)項目，細(xì)分為版權(quán)、物權(quán)和投融資項目；組合產(chǎn)權(quán)項目等。

2.交易主體的規(guī)范。文化產(chǎn)權(quán)交易主體有狹義、廣義之分。狹義，僅指產(chǎn)權(quán)出讓者和受讓者。廣義，包括了文化產(chǎn)權(quán)交易活動的各類參與者，例如，中介服務(wù)參與者：交易平臺、法律咨詢服務(wù)機構(gòu)、評估機構(gòu)、保險公司；金融服務(wù)參與者：銀行、擔(dān)保公司、信投投資公司、基金管理公司；以及政府管理部門、行業(yè)協(xié)會等監(jiān)管主體。

3.交易市場的規(guī)范。交易市場是為交易搭建的平臺。通常有兩種：一是短期的文化產(chǎn)權(quán)交易活動，如會展中心、“文化日”系列活動、畫廊、文博會、動漫展等；二是各類長期性的第三方交易平臺。有自發(fā)形成的文玩市場，例如，北京潘家園市場。也有專門設(shè)立的文化產(chǎn)權(quán)交易所(中心)。按照中宣發(fā)［2011］49號文規(guī)定，文化產(chǎn)權(quán)交易所是為文化產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓提供條件和綜合配套服務(wù)的專業(yè)化市場平臺，是文化領(lǐng)域多層次市場的重要組成部分。作為市場要素，為滿足交易需要，文化產(chǎn)權(quán)交易所應(yīng)提供文化產(chǎn)權(quán)交易的政策咨詢、信息發(fā)布、組織交易、產(chǎn)權(quán)鑒證、資金結(jié)算交割等業(yè)務(wù)。交易平臺的業(yè)務(wù)模塊，一般由登記托管、產(chǎn)權(quán)交易、投融資和企業(yè)(或項目)孵化四個模塊構(gòu)成。實踐中，一些所謂的交易平臺，由于不具備上述市場功能，無法開展合規(guī)的文化產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)。

綜上，對文化產(chǎn)權(quán)交易的客體、主體和交易平臺等基本要素的規(guī)范是合規(guī)交易之基礎(chǔ)，反之，文化產(chǎn)權(quán)交易無從談起。

(二)如何理順文化產(chǎn)權(quán)交易各方主體之間關(guān)系

實踐中，由于各交易所在設(shè)定文化產(chǎn)權(quán)交易主體時選擇不同，呈現(xiàn)的各方主體關(guān)系也有所不同。例如，有的交易所認(rèn)為參與交易主體只有買方、賣方和交易平臺，是三方關(guān)系，將交易平臺定為第三方；有的文化產(chǎn)權(quán)交易所認(rèn)為參與交易主體除買方、賣方和交易平臺外，還有經(jīng)紀(jì)人或服務(wù)商，是四方關(guān)系，將交易平臺定為第四方。這些不同認(rèn)識，反映了對文化產(chǎn)權(quán)交易各方主體關(guān)系的認(rèn)識混亂，也使一些交易平臺對自身地位認(rèn)識模糊，導(dǎo)致一些交易所一方面搭建交易平臺，另一面又直接參與交易；或?qū)ν饴暦Q僅提供交易平臺服務(wù)，實質(zhì)卻參與交易，平臺工作人員既是服務(wù)人員，又是交易買賣主體或其代理人，攪亂了市場交易秩序，導(dǎo)致投資人利益受損。可見，理順文化產(chǎn)權(quán)交易平臺各方主體之間關(guān)系，是規(guī)范文化產(chǎn)權(quán)交易的首要問題。筆者認(rèn)為，文化產(chǎn)權(quán)交易各方主體之間具有多層次關(guān)系：一是買賣雙方的交易關(guān)系；二是買賣一方或雙方與經(jīng)紀(jì)人或交易平臺的委托代理關(guān)系；三是買賣一方或雙方與服務(wù)商或交易平臺的服務(wù)關(guān)系。不同層次關(guān)系中的交易主體所處地位不同，其行為內(nèi)容及法律責(zé)任承擔(dān)也有所不同。特別是交易平臺，定位不同，決定了其在交易中作為何方主體及責(zé)任后果承擔(dān)的不同。如果交易平臺是第三方，作為買賣一方或雙方的委托代理人直接參與買賣或作為經(jīng)紀(jì)人撮合買賣，對買賣結(jié)果負(fù)有直接責(zé)任，并承擔(dān)相應(yīng)的法律后果；如果交易平臺是第四方，不參與買賣或撮合買賣，既不是代理人也非經(jīng)紀(jì)人，只是為交易搭建橋梁，只提供平臺服務(wù)，對買賣結(jié)果不承擔(dān)責(zé)任。為此，只有做到對各方交易主體定位準(zhǔn)確，法律關(guān)系明確，才能依法有序開展文化產(chǎn)權(quán)交易活動。

三、文化產(chǎn)權(quán)交易核心：如何合規(guī)設(shè)計和創(chuàng)新文化產(chǎn)權(quán)交易形式

(一)正確解讀國務(wù)院的禁止性規(guī)定，是選擇“有所為有所不為”的前提

國務(wù)院［2011］38號、［2012］37號、中宣發(fā)［2011］49號文規(guī)定：“除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。”這對文化產(chǎn)權(quán)交易形式劃定了紅線，也是判斷和理解是否合格設(shè)計的依據(jù)。

1.不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。這里的關(guān)鍵是將“權(quán)益拆分”為“均等份額”、“公開發(fā)行”。(1)這里的權(quán)益拆分不等于產(chǎn)品拆分，是對權(quán)益拆分為“均等份額”而非對產(chǎn)品拆分為“均等份額”。(2)關(guān)于公開發(fā)行。根據(jù)證券法及相關(guān)規(guī)定，“有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(一)向不特定對象發(fā)行證券的；(二)向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的；(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。”公開發(fā)行應(yīng)依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行。

2.不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。即不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易。所謂集中競價，是證券交易所內(nèi)進(jìn)行證券買賣的一種交易方式，目前我國上海證券交易所、深圳證券交易所均采用這一交易方式。遵循的是同一價格，時間優(yōu)先；同一時間，價格優(yōu)先的原則。報價方式可分為口頭、書面申報競價交易、電子申報競價交易。做市商，是由在證券市場上具備一定實力和信譽的獨立證券經(jīng)營法人作為特許交易商，不斷向公眾投資者報出某些特定證券的買賣價格(即雙向報價)，并在該價位上接受公眾投資者的買賣要求，以其自有資金和證券與投資者進(jìn)行證券交易。

3.不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。“持續(xù)掛牌交易”是指在買入后5個交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。(國辦發(fā)〔2012〕37號)排除了“協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。”(國辦發(fā)〔2012〕37號)的情況。

(二)遵照禁止性規(guī)定，如何進(jìn)行合規(guī)設(shè)計與探索創(chuàng)新

1.合規(guī)設(shè)計。(1)文化消費品實物產(chǎn)權(quán)交易模式。例如，湖南文化產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行白沙溪《非遺茶韻》黑茶套裝產(chǎn)品交易，設(shè)計了認(rèn)購產(chǎn)品后可提貨、可存放、可交易三種選擇方式。(2)文化企業(yè)(項目)共有權(quán)益模式。例如，湖南文化產(chǎn)權(quán)交易所共有權(quán)益類業(yè)務(wù)——《魅力湘西》門票收益權(quán)項目，將文化企業(yè)(或項目)的某一特定期限的特定收益權(quán)掛牌銷售。(3)藝術(shù)品基金模式。典型的是民生銀行推出的“藝術(shù)品投資計劃”基金產(chǎn)品1號產(chǎn)品。所謂藝術(shù)品基金就是由一定數(shù)量的投資人持有共持藝術(shù)品，然后按照該藝術(shù)品在傳統(tǒng)市場中的升值潛力，委托交易所組織拍賣或轉(zhuǎn)讓該藝術(shù)品，獲取收益。

上述三種文化產(chǎn)權(quán)交易模式，未觸及國務(wù)院禁止規(guī)定，也產(chǎn)生了一定得實踐效果。例如，《魅力湘西》第三期“《梯瑪神歌》50%門票凈收益權(quán)項目”發(fā)售完畢后，為張家界梯瑪神歌文化傳播有限責(zé)任公司籌集資金1000萬元，用于文化舞臺升級改造，帶動演出門票收入增加1億元以上。民生銀行推出的藝術(shù)品基金模式，也極大活躍了藝術(shù)品交易[4]。自2006年底上海市文化發(fā)展基金會和徐匯區(qū)共同籌建“國內(nèi)首家藝術(shù)銀行”以來，一些擁有一定資金支持或政策保障的非政府文化藝術(shù)機構(gòu)通過購買優(yōu)秀的藝術(shù)家作品，再將作品轉(zhuǎn)租或銷售給政府機關(guān)、企業(yè)，私人用于陳列，裝飾，收藏等，從而獲得收益[5]。這些交易模式突破了傳統(tǒng)交易形式的局限，挖掘了藝術(shù)品的權(quán)益價值，促進(jìn)了文化藝術(shù)品的流通。民生銀行也因此成為內(nèi)地第一家涉足藝術(shù)品投資領(lǐng)域的金融機構(gòu)。

2.交易創(chuàng)新。在探索創(chuàng)新文化產(chǎn)權(quán)交易的多樣方式，深入挖掘文化產(chǎn)權(quán)交易市場潛力方面，深圳文化產(chǎn)權(quán)交易走出了一條創(chuàng)新之路，值得借鑒。其推出的“文化四板”包括：深圳文交所發(fā)起，與北京沃天文谷文化發(fā)展公司共同運營的國家級文化旅游產(chǎn)業(yè)交易平臺、國家級文旅投融資創(chuàng)新服務(wù)平臺“文化四板——文旅專板”；深圳文交所發(fā)起，聯(lián)合華夏文化遺產(chǎn)基金會共同運營的“文化四板——華夏文化遺產(chǎn)專板”；深圳文交所發(fā)起，聯(lián)合北京沃天體育發(fā)展有限公司共同運營的“文化四板——體育專板”；深圳文交所發(fā)起，與深圳派富知識產(chǎn)權(quán)投資咨詢有限公司共同運營的項目的股權(quán)以及專利技術(shù)物權(quán)和收益權(quán)股票交易的專板“文化四板——專利創(chuàng)新專板”。由深圳文交所發(fā)起，聯(lián)合中證南山并購?fù)顿Y基金共同運營的“文化四板——一帶一路專板”；由深圳文交所發(fā)起，聯(lián)合深圳火猩教育集團(tuán)共同運營的“文化四板——演藝專板”①深圳文化產(chǎn)權(quán)交易所 http：/www.szcaee.cn/。。這些“文化板塊”專注服務(wù)文化產(chǎn)業(yè)，為所有的IP、非物權(quán)化文化產(chǎn)品提供孵化和資本對接，對打造多層次文化產(chǎn)權(quán)交易平臺，創(chuàng)新文化企業(yè)股權(quán)交易、股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資等金融服務(wù)進(jìn)行了有益探索。這也正是文化金融交易創(chuàng)新應(yīng)該著力的方向。

四、文化產(chǎn)權(quán)交易保障：如何構(gòu)建文化產(chǎn)權(quán)交易市場秩序

清理整頓文化產(chǎn)權(quán)交易市場，是國家解決文化產(chǎn)權(quán)交易中存在的違法違規(guī)問題，防范和化解金融風(fēng)險的重要舉措，國務(wù)院出臺清理整頓文件無疑是非常及時和必要的，這也是促進(jìn)文化市場健康發(fā)展的必經(jīng)之路。近期發(fā)布的《國家“十三五”文化發(fā)展改革綱要》以及《中國文化金融發(fā)展報告(2017)》再次肯定了文化產(chǎn)權(quán)交易的重要性和促進(jìn)文化金融發(fā)展的積極意義。為此，如何為文化產(chǎn)權(quán)交易提供保障，構(gòu)建有序、合規(guī)的市場交易秩序，讓文化產(chǎn)權(quán)交易邁入正軌，穩(wěn)步、高效發(fā)展，具有重要的現(xiàn)實意義。

(一)嚴(yán)格審查交易所資質(zhì)，建立準(zhǔn)入和退出機制

根據(jù)國發(fā)［2011］38號、中宣發(fā)［2011］49號規(guī)定，文化產(chǎn)權(quán)交易所的設(shè)立程序應(yīng)嚴(yán)格遵循審批程序，“除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報省級人民政府批準(zhǔn)；省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會議意見。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立，工商部門不得為其辦理工商登記”。審批時，對某一區(qū)域設(shè)立文化產(chǎn)權(quán)交易所覆蓋其市場范圍應(yīng)與其交易需求大致相當(dāng)，注意控制設(shè)立數(shù)量，“原則上只允許在省一級設(shè)立文化產(chǎn)權(quán)交易所。”同時，設(shè)立的文化產(chǎn)權(quán)交易所必須符合“有法定注冊資本、固定交易場所、完整交易規(guī)則、專業(yè)交易人才”等條件。根據(jù)文化產(chǎn)權(quán)交易所的定位，其經(jīng)營范圍應(yīng)為“提供權(quán)威專業(yè)的投資咨詢、評估鑒定、金融服務(wù)等中介服務(wù)。”而不涉及其他經(jīng)營。

這些規(guī)定均對文化產(chǎn)權(quán)交易場所的設(shè)立和市場準(zhǔn)入提出了明確要求，也是對文化產(chǎn)權(quán)交易所是否具備文化產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)專業(yè)性、合規(guī)性的基本考察。只有嚴(yán)控這些準(zhǔn)入條件，進(jìn)行嚴(yán)格審批，才能保障交易平臺合法、合規(guī)。對那些不具有從事文化產(chǎn)權(quán)交易資質(zhì)的企業(yè)要清退，同時對取得資質(zhì)的交易場所，也要定期審核檢查和監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)不符合上述條件的，要及時責(zé)令其整改或退出市場。

(二)規(guī)范交易行為，制定交易規(guī)則，完善監(jiān)管

1.規(guī)范交易行為，制定交易規(guī)則。為維護(hù)文化產(chǎn)權(quán)交易市場秩序，保障交易安全，防范交易風(fēng)險，維護(hù)交易各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，需制定以下交易規(guī)則：

(1)文化產(chǎn)權(quán)交易活動的一般規(guī)定和規(guī)則。中央層面制定的產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則、行政法規(guī)、規(guī)章。例如：《中央文化企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》、《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》；各地方政府制定的，例如《上海市產(chǎn)權(quán)交易市場管理辦法》、《甘肅省產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法》等。此外，各文化產(chǎn)權(quán)交易所還應(yīng)制定本所文化產(chǎn)權(quán)交易的活動規(guī)則，包括：文化產(chǎn)權(quán)交易所產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公開發(fā)布活動管理規(guī)則、產(chǎn)權(quán)交易轉(zhuǎn)讓競價規(guī)則、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓招投標(biāo)規(guī)則、產(chǎn)權(quán)交易價款結(jié)算規(guī)則、產(chǎn)權(quán)交易項目中止和終止規(guī)則、產(chǎn)權(quán)交易爭議處置規(guī)則、會員代理制實施暫行辦法等。

(2)文化產(chǎn)權(quán)交易操作細(xì)則。應(yīng)當(dāng)包括：受理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請操作細(xì)則、登記受讓意向操作細(xì)則、發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息操作細(xì)則、交易簽約操作細(xì)則、交易所結(jié)算交易資金操作細(xì)則、文化物權(quán)登記與保管流程、文化股權(quán)登記托管流程等操作細(xì)則。

(3)文化產(chǎn)權(quán)交易文本規(guī)則。應(yīng)當(dāng)包括：各類交易真實信息和權(quán)屬保證特別聲明、入市聲明與交易告知、風(fēng)險揭示書、交易委托合同、轉(zhuǎn)讓拍賣公告、交易合同文本、產(chǎn)權(quán)交易鑒證書等。

2.完善監(jiān)管，明確監(jiān)管主體和責(zé)任，加強管理和執(zhí)法。要做到監(jiān)管常態(tài)化，對文化產(chǎn)權(quán)交易重點環(huán)節(jié)進(jìn)行把控。例如，對藝術(shù)品拍賣開展監(jiān)管，應(yīng)由商務(wù)部會同文化、文物、公安、工商、版權(quán)、人民銀行等相關(guān)部門重點就拍賣主體資格、拍品來源、確權(quán)和流轉(zhuǎn)、拍賣程序進(jìn)行長期、動態(tài)監(jiān)管，明確各監(jiān)管主體和責(zé)任，加強協(xié)調(diào)管理和執(zhí)法。

(三)建立健全文化產(chǎn)權(quán)交易法律體系

從目前文化產(chǎn)權(quán)交易規(guī)范看，缺乏專門的頂層設(shè)計。一是只針對國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)進(jìn)行規(guī)范，缺乏對非國有產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)規(guī)定。例如：《中央文化企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》、《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》等都只是對國有產(chǎn)權(quán)交易、評估等做以規(guī)定。二是只對產(chǎn)權(quán)交易做了一般規(guī)定，沒有專門針對文化產(chǎn)權(quán)的具體規(guī)定，例如，《上海市產(chǎn)權(quán)交易市場管理辦法》。這使得大量非國有企業(yè)的文化產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為未納入法治規(guī)范領(lǐng)域。三是上述對產(chǎn)權(quán)交易進(jìn)行規(guī)范的依據(jù)散見于各類行政和地方法規(guī)、部門規(guī)章，主要是政策文件，例如，國務(wù)院頒布的［2011］38號、［2012］37號、中宣發(fā)［2011］49號文。由于這些行政和地方法規(guī)、部門規(guī)章沒有對文化產(chǎn)權(quán)交易做出專門規(guī)定，政策文件適用多變，亟待專門立法規(guī)范，為文化產(chǎn)權(quán)交易提供直接依據(jù)。

同時，從立法體系看，文化產(chǎn)權(quán)交易法律制度亟待建立、完善。從文化產(chǎn)權(quán)交易主體制度的構(gòu)建看，需要明確主體準(zhǔn)入條件、從業(yè)人員資質(zhì)，建立退出機制；從文化產(chǎn)權(quán)交易行為的規(guī)制看，需要專門制定文化產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則，規(guī)范交易秩序；從文化產(chǎn)權(quán)交易行為監(jiān)管看，需要建立文化產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督機制，明確監(jiān)管主體和責(zé)任，加強管理和執(zhí)法。此外，還需要建立配套的文化產(chǎn)權(quán)制度，例如，拍賣交易、畫廊經(jīng)紀(jì)、展覽展銷、進(jìn)出口、鑒定評估、復(fù)仿制等藝術(shù)品市場管理制度。以此全面推進(jìn)我國文化產(chǎn)權(quán)交易市場健康發(fā)展。