科研院所科技成果轉化問題及對策

陳 欣

(中國科學院東北地理與農業生態研究所，吉林長春 130102)

科研院所作為學術領先、科研先進的高新技術產業機構，其科技成果轉化直接推動了生產力的進步。眾多科研院所雖然碩果累累，但是如何將科技成果轉化為生產力，是目前科研院所發展中亟待解決的首要問題。

1 概念綜述

1.1 科技成果的定義

目前，我國關于科技成果的解釋分為三類，包括理論成果、應用技術成果和軟科學成果。這三類是根據科學研究的對象、特點和性質的不同進行劃分的。其中，理論研究和應用研究的成果屬于理論成果，開發類成果屬于應用技術成果和軟科學成果。

在我國，科研成果要符合一系列的條件：首先，必須是在科研實踐活動中產生的科研成果；其次，必須具備一定的學術價值和實用價值；最后，必須通過相關部分的認定和許可。

1.2 科技成果轉化的內涵

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第一章第二條對科研成果轉化給出了這樣的定義：“為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動”。科技成果轉化是一個提高生產力、增加經濟效益的過程,簡言之，就是讓科技成果走出實驗室，邁向市場，由學術價值轉向實用價值，進而使科技成果商品化、產業化。

2 科研院所科技成果轉化的現狀

2.1 當前我國科研院所科技成果轉化的相關法律及政策

根據習近平總書記關于新時代改革和發展的重大戰略目標和實施方案的指導，當前中科院系統內的很多科研院所依據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》《促進科技成果轉移轉化行動方案》等，促進相關科技成果在國家重點、重要領域的轉移轉化，以適應新時期經濟的發展需求以及我國科研機構在世界科技前沿領域的改革與發展。除此之外，國內的許多科研院所還會針對自己的研究方向自行制定科技成果轉化相關政策，以加快該項成果在各自領域和研究方向上轉化應用的步伐,如中國科學院建立的《中國科學院促進知識產權轉化運用獎勵辦法(試行)》、中國科學院長春光學精密機械與物理研究所于2017年12月頒發的《長春光機所知識產權專員管理辦法(試行)》等。

2.2 科研院所科技成果轉化存在的問題

2.2.1 成果轉化中收益分配機制缺乏理論性指導

由于我國在該領域相對于其他發達國家發展比較晚，并沒有特別健全的權威評估體系。科研單位與合作企業簽訂科技成果轉化合作協議時，對合同條款中的責、權、利等界定不清，參照標準含糊，對合同履行中可能存在的風險估計不足，對共同承擔的風險后果沒能達成共識，對成果轉化后的收益分配、知識產權歸屬，合作成果的分享缺乏明確的方案和條款。合作各方對技術價值了解得不夠透徹明晰，防止因知識產權、科技成果歸屬、收益分配比例產生糾紛。

2.2.2 成果轉化雙方存在著信息不對稱的現象

合作雙方在合作之初有很大的合作意愿，并進行過一部分的技術交流和探討，但是在實際操作中依然存在著科研單位對企業方的具體需求不清晰、支付意向不清楚、轉化能力不明確,企業方不了解科研單位相關科技成果的成熟度、技術的前瞻性和潛在的市場商業價值等現象，導致在科研成果轉化過程中技術的供求雙方在選擇合作伙伴時“劣驅良”，存在著一定的道德風險。

2.2.3 學術方缺乏專業的科技成果轉化團隊

大部分科研單位都有專人負責該項工作，但該項領域需要的人員素質要求很高，團隊中需要有大量的復合型人才，除了要具備基本的綜合技術知識，還要對市場趨勢有一定的敏感度，同時要具備掌握商務運作、產品交流等相關能力。而當前在大多數科研單位從事成果轉化的人員普遍缺乏撮合、評估、定價等能力，無法勝任此類工作。

2.2.4 政策等軟環境不夠完善

政策比較分散，轉化收益保障不明確。首先，在科技管理方面，缺乏政府財政政策的支持；其次，第三方中介機構的地位不夠明確；再次，國家對企業缺乏鼓勵政策，稅收優惠政策力度不夠，致使成果轉化項目對很多企業沒有吸引力；最后，知識產權保障的政策還需要繼續完善。

3 加強科研院所科技成果轉化的有效對策

3.1 完善科技成果轉化的評價和激勵機制

增強科技成果轉化中收益分配的合理性，調動科研人員工作的積極性，重點在于規范科技成果轉化中績效的評價機制。這就要求政府科技管理部門重點考察科技成果轉化率和產業化效果，對學術價值和實用價值高的科研項目定期評價，并科學有效地利用激勵機制，讓科技成果轉化優秀的科研院所承接重要的科研項目，進而循序漸進地推動科技成果轉化，提高科研院所的科研能力及科研人員的工作積極性。

3.2 構建科技成果轉化研發平臺

科研院所是科技成果的研發地，企業是科技成果的孵化地。科研院所要緊密聯系地方支柱企業，以合作共贏為前提，以科技成果轉化為載體，圍繞地方特色經濟和新興產業，搭建合作的橋梁，構建科技成果轉化的研發平臺，實現資源共享，避免出現信息不對稱，聯手組建產學研相結合的示范基地，有效拉動地方經濟的高速發展。

3.3 搭建創新人才培養的互通渠道

科研院所與地方企業要逐步完善產學研相結合的合作模式，使雙方的高精尖人才可以對調，各自進入對方的領域渠道去研究學習。科研院所為科研人員提供更多的實踐機會，到企業兼職、創業，同時科研院所聘請企業優秀的創新人才開展客座研究，提高科研院所科技成果轉化率，促進產學研的完美結合。

3.4 優化政府引導和支持模式

政府科技管理部門可以通過招標的方式，篩選可產業化、競爭優勢高的項目，給予引領資金，待科技成果轉化后，考核轉化成果,再給予資金的補助。這有助于降低政府公共財產投入的風險，引導科研成果的順利轉化。若涉及國外的優秀經驗項目，政府應加大支持力度，資助項目順利完成。對于應用性科研項目，政府不但要支持，并應盡快建立交易制度，促使研究成果的強制轉化。

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