科技期刊編輯在同行評(píng)議中的作用

艾云，張威，郭娟

科技期刊普遍采用同行評(píng)議的方式來評(píng)價(jià)和提升論文的學(xué)術(shù)價(jià)值，遴選優(yōu)秀的論文。同行評(píng)議指相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者基于相同的標(biāo)準(zhǔn)，以專業(yè)的知識(shí)對(duì)論文的創(chuàng)新性、完整性、準(zhǔn)確性、應(yīng)用價(jià)值等方面做出獨(dú)立客觀公正的評(píng)定[1]，是科技期刊論文三審制度中最核心的環(huán)節(jié)，對(duì)控制科技期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量起著重要的作用[2]。同行評(píng)議的過程由編輯發(fā)起，由審稿人執(zhí)行，最終再通過編輯向作者反饋并做出對(duì)稿件的取舍決定。作為作者和審稿人之間的橋梁，編輯串起了整個(gè)同行評(píng)議環(huán)節(jié)的流程，在其中最大限度地發(fā)揮了積極的作用。

一、初審把關(guān)

科技期刊稿件的三審制度一般為編輯初審、專家外審、編委或編輯部主任終審。其中，專家外審，即同行評(píng)議，是核心，但初審與終審也同樣重要。一本期刊每年的收稿量成百上千，這些稿件不可能每一篇都能進(jìn)入同行評(píng)議環(huán)節(jié)，一方面是稿件數(shù)量巨大，有限的專家?guī)熨Y源無法負(fù)荷審理工作，另一方面是審理質(zhì)量太差的稿件浪費(fèi)了專家寶貴的科研時(shí)間和精力。因此，編輯初審是把關(guān)環(huán)節(jié)，先于專家外審將明顯不合適的稿件篩掉。初審審核的重點(diǎn)有：（1）研究方向與期刊征稿范圍是否相符；（2）有無存在學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象；（3）是否有提出明確的創(chuàng)新點(diǎn)；（4）是否有較為完整的理論分析和仿真實(shí)驗(yàn)；（5）語言寫作和排版格式是否規(guī)范。

這一環(huán)節(jié)要求編輯有良好的科學(xué)素養(yǎng)和豐富的稿件處理經(jīng)驗(yàn)。有些稿件的研究方向?qū)儆诮徊骖悓W(xué)科，與征稿方向有點(diǎn)關(guān)系，但主要研究的內(nèi)容又似乎不在征稿范圍內(nèi)。初審處理這類稿件時(shí)需慎重，要仔細(xì)閱讀稿件明確其是否屬于征稿范圍并向作者指明。一旦以方向不符為由退稿，編輯部可能會(huì)失去這篇稿件作者所在課題組的后續(xù)來稿；而貿(mào)然將方向不太符合的稿件通過初審送到審稿人手中，則會(huì)給審稿人傳遞出錯(cuò)誤信號(hào)，后續(xù)可能審稿人也會(huì)將自己在這個(gè)方向的稿件投到編輯部，這時(shí)編輯再拒，將會(huì)對(duì)審稿人與編輯部的關(guān)系產(chǎn)生負(fù)面的影響。

稿件的寫作和版式是作者留給審稿人的第一印象，它在一定程度上影響著審稿人對(duì)作者科研態(tài)度的看法，進(jìn)而影響對(duì)稿件質(zhì)量的看法。一些稿件不按論文模板撰寫，圖表混亂，頁眉頁腳錯(cuò)誤，甚至數(shù)學(xué)物理符號(hào)不規(guī)范，對(duì)于這類稿件編輯在送外審前需安排作者退修改，務(wù)必使作者修改回來的稿件頁面整潔、圖表符號(hào)規(guī)范，有利于審稿人閱讀并給出客觀評(píng)價(jià)。

二、審稿人選擇

為稿件選擇合適的審稿人是編輯在同行評(píng)議中最關(guān)鍵的作用。編輯一般從期刊的專家?guī)熘羞x擇審稿人，專家?guī)焓强萍计诳瘜氋F的資源，其中的信息需不斷地積累更新，信息的來源主要有編輯添加、作者推薦和專家自薦幾種。要注意到有些專家的專業(yè)方向和聯(lián)系方式可能會(huì)改變，有些作者推薦的專家信息不夠準(zhǔn)確，這需要編輯及時(shí)核實(shí)更新。來稿的作者中如有符合條件的，也應(yīng)及時(shí)將其信息加入專家?guī)臁?/p>

合適的審稿人應(yīng)該滿足以下幾個(gè)方面的要求。

1.專業(yè)方向一致。一些稿件的研究方向較偏或涉及交叉學(xué)科方向，編輯可以從稿件的參考文獻(xiàn)中尋找相關(guān)的審稿人，并充分利用各種數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)絡(luò)資源，與期刊自身的專家?guī)於喙荦R下進(jìn)行搜索。

2.學(xué)術(shù)能力較強(qiáng)。職稱和頭銜固然可以反映專家的學(xué)術(shù)能力和學(xué)術(shù)地位，但也不能拘泥于此，要充分挖掘一些有潛力的青年專家，他們有強(qiáng)烈的科研熱情，熟悉學(xué)術(shù)前沿動(dòng)態(tài)，也更愿意通過為期刊審稿來交流學(xué)術(shù)。

3.有充足的審稿時(shí)間。審稿人表示太忙無暇審理，甚至邀請(qǐng)函如同石沉大海毫無回音的事情時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重拖延了稿件的處理進(jìn)度。對(duì)于經(jīng)常拒審或不回復(fù)的專家，減少送審或不再送審；盡量不選擇有重要行政職務(wù)的專家，這些專家往往行政事務(wù)繁忙，難以及時(shí)審理或回復(fù)；不要在短期內(nèi)向同一專家送審多篇稿件，以免造成專家過于煩累。

4.評(píng)價(jià)意見客觀負(fù)責(zé)。一些專家在審理稿件時(shí)難免會(huì)加入主觀看法，尤其是遇到熟人或是競(jìng)爭對(duì)手的稿件[1，3]，這些情況編輯無法知曉，可通過檢索專家所發(fā)論文的合作者來判斷雙方是否相熟，同時(shí)避免將稿件送到與作者在同一地區(qū)，甚至同一單位的專家手上，盡可能降低這種不確定性。還有一些專家的審理意見過于敷衍，評(píng)價(jià)較為草率，甚至只是對(duì)稿件的摘要進(jìn)行簡單重復(fù)，無法給出有價(jià)值的評(píng)價(jià)，這類專家編輯也要避免再次送審。

編輯一般通過向?qū)徃迦税l(fā)送稿件邀請(qǐng)函的形式送審稿件，審稿邀請(qǐng)函是期刊與審稿人的第一次交流，寫好審稿邀請(qǐng)函可為后續(xù)工作創(chuàng)造良好開端[4]。邀請(qǐng)函需包括：（1）期刊的簡單介紹，可以讓專家對(duì)期刊的方向和定位有初步的了解；（2）稿件基本信息，包括題目、作者、摘要等，直接展示在邀請(qǐng)函正文中，可以讓專家在第一時(shí)間內(nèi)判斷稿件的研究方向；（3）期望審回時(shí)間；（4）作為附件的稿件文檔，為了防止版式混亂，文檔包括Word版和PDF版；（5）簡明的審稿單，從創(chuàng)新性、應(yīng)用價(jià)值、理論分析、實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證、語言表述、處理方式等方面設(shè)置選項(xiàng)引導(dǎo)審稿人有針對(duì)性地提出意見；（6）期刊如有投審稿系統(tǒng)，應(yīng)附上系統(tǒng)鏈接及專家的賬戶信息，同時(shí)可以將“同意接受審稿”和“不同意接受審稿”直接以鏈接的形式展示，方便專家及時(shí)點(diǎn)擊告知。

對(duì)于配備了可進(jìn)行在線審稿的投審稿系統(tǒng)的期刊，在邀請(qǐng)函中增加稿件文檔和審稿單可以讓審稿人在不方便登錄系統(tǒng)時(shí)仍可正常審稿，為審稿人多創(chuàng)造一分便利，就能讓稿件的高效審理多一分保障。

三、處理外審意見

同行評(píng)議環(huán)節(jié)一般送兩位審稿人審理，有的期刊為了避免審稿人回復(fù)意見不及時(shí)，或兩位審稿人意見不一致，一次送三位審稿人。幾位審稿人意見一致編輯可直接做出外審結(jié)果的決定。

編輯要充分尊重每一位審稿人的意見，但也不宜對(duì)審稿人意見無條件地完全采用，而是要對(duì)審回的意見進(jìn)行把關(guān)，判斷其是否公正客觀準(zhǔn)確[5]。尤其是當(dāng)幾位審稿人的意見和對(duì)稿件的建議處理方式不統(tǒng)一時(shí)，編輯要考慮以下幾方面：（1）退稿意見中是否提到稿件涉及學(xué)術(shù)不端等原則問題，如抄襲、重復(fù)發(fā)表、內(nèi)容造假等，這類問題一經(jīng)核實(shí)，無論其他審稿人意見如何，立即做退稿處理；（2）退稿意見中是否指出稿件存在原理性錯(cuò)誤，這類問題一般也要做退稿處理，但可保留作者申訴的權(quán)利；（3）退稿意見是否主觀偏激，是否相對(duì)其他審稿人的意見過于將稿件評(píng)價(jià)得一文不值，這種情況要注意審稿人和作者之間是否存在小同行的競(jìng)爭關(guān)系，同理，建議通過的意見過于褒揚(yáng)也要注意審稿人與作者是否相熟；（4）退稿意見和通過意見是否就稿件有無創(chuàng)新性或必要的工作產(chǎn)生分歧，這需要編輯根據(jù)自身的學(xué)術(shù)素養(yǎng)、業(yè)務(wù)能力和多年積累的經(jīng)驗(yàn)綜合平衡不同的審稿意見做出決定，必要時(shí)可以再請(qǐng)一位審稿人審理并將不同的意見附上。同時(shí)，編輯也要充分發(fā)揮編委會(huì)的作用，對(duì)于難以抉擇的稿件可以通過編委會(huì)討論來決定。

向作者反饋審稿人意見時(shí)，不一定要將意見原文一字不改地傳達(dá)給作者。有些審稿人給的意見語言過于犀利，編輯可以在不影響意見內(nèi)容的情況下將表述方式略加修改，使其語氣較為緩和，以免挫傷作者投稿的積極性；有些審稿人給出格式方面的意見與期刊自身的格式要求不符，編輯可將這部分刪除。審稿人要求作者修改后再審時(shí)，編輯要附上作者寫的詳細(xì)的修改說明，方便審稿人再審時(shí)有針對(duì)性地快速審理作者修改的部分。

作者不認(rèn)同審稿人的意見時(shí)，可以向編輯部申訴，編輯根據(jù)作者的申訴內(nèi)容來考慮是否啟動(dòng)申訴程序。可以將申訴說明發(fā)給被申訴的審稿人請(qǐng)他再次審理，也可以將審稿意見和申訴說明附上另請(qǐng)審稿人審理或通過編委會(huì)討論決定。在與被申訴的審稿人溝通時(shí)，編輯要注意溝通技巧，以免使審稿人產(chǎn)生不被信任感，影響后續(xù)的合作。為了提高編輯工作的效率、避免浪費(fèi)作者時(shí)間，對(duì)于幾位審稿人意見都一致的稿件不宜接受作者申訴，申訴后再次被退稿的，也不再接受二次申訴。

四、結(jié)束語

編輯在同行評(píng)議中的作用并不僅僅是簡單地發(fā)送郵件、傳遞信息。從收到作者來稿的時(shí)刻起，編輯就要開始為同行評(píng)議這一環(huán)節(jié)做著準(zhǔn)備，在科研內(nèi)容和語言表述兩方面對(duì)稿件進(jìn)行初步篩選和改進(jìn)，從多角度考慮選擇合適的審稿人，綜合審理意見做出稿件處理結(jié)果，并向作者合理反饋。這其中每一步都對(duì)編輯的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力提出高要求，編輯要在工作中不斷學(xué)習(xí)不斷積累，與審稿人高效合作，共同做好期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的把關(guān)工作。