贠 杰
(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院政治學(xué)研究所,北京 100028)
政府績(jī)效管理是國(guó)家行政管理研究的重要領(lǐng)域,是行政體制改革和政府職能轉(zhuǎn)變的內(nèi)在動(dòng)力。作為一種具有重要實(shí)踐意義的新型管理形態(tài),政府績(jī)效管理是指在一定管理制度下,運(yùn)用科學(xué)的方法、標(biāo)準(zhǔn)和程序,對(duì)實(shí)現(xiàn)政府目標(biāo)和履行政府職能的過程和效果進(jìn)行系統(tǒng)性綜合評(píng)價(jià),以績(jī)效改進(jìn)為目標(biāo)推動(dòng)政府體系優(yōu)化的管理過程。作為組織管理的重要手段,績(jī)效管理最初起源于企業(yè)組織對(duì)利潤(rùn)目標(biāo)的追求,并逐漸形成一套較為成熟的管理體系,是當(dāng)代政府績(jī)效管理的基本思想來源。20世紀(jì)80年代初,受西方國(guó)家“新公共管理運(yùn)動(dòng)”的影響,為了解決政府管理領(lǐng)域普遍存在的管理手段僵化、行政效率低下、財(cái)政負(fù)擔(dān)過重、公共服務(wù)水平不高等問題,績(jī)效管理理念被引入中國(guó)政府管理領(lǐng)域,在實(shí)踐中伴隨改革開放進(jìn)程而逐步深化,并在政府管理科學(xué)化、規(guī)范化方面發(fā)揮著日益重要的作用。
改革開放對(duì)中國(guó)政府管理變革的影響是廣泛而深遠(yuǎn)的。不論是政府管理理念,還是管理模式和手段,40年來都已經(jīng)發(fā)生重要的轉(zhuǎn)變。與改革開放的總體特征相一致,中國(guó)政府績(jī)效管理實(shí)踐同樣經(jīng)歷了以問題為導(dǎo)向的逐步探索、漸進(jìn)調(diào)適的發(fā)展過程。為了更加有效地理解中國(guó)政府績(jī)效管理的實(shí)踐特征及其發(fā)展趨勢(shì),根據(jù)不同時(shí)期的制度形式和內(nèi)涵特點(diǎn),可以將改革開放以來的中國(guó)政府績(jī)效管理實(shí)踐歷程劃分為以下幾個(gè)主要階段。
黨的十一屆三中全會(huì)后,隨著改革開放大門的打開,以提升績(jī)效為目標(biāo)的政府改革在中國(guó)開始啟動(dòng),其重要標(biāo)志就是在政府行政體系探索推行目標(biāo)責(zé)任制。當(dāng)時(shí)科學(xué)的政府績(jī)效管理理念還未正式引入中國(guó),但是績(jī)效管理實(shí)踐已伴隨改革開放進(jìn)程而悄然展開。1982年,中國(guó)開展了改革開放后第一次大規(guī)模政府機(jī)構(gòu)改革,目的是通過精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)和編制來改變機(jī)構(gòu)龐大、人浮于事的現(xiàn)象,從而提高行政效率。為配合行政管理體制改革的推進(jìn),全國(guó)各級(jí)地方政府開始探索實(shí)施基于目標(biāo)管理的目標(biāo)責(zé)任制。
目標(biāo)責(zé)任制是中國(guó)政府績(jī)效管理的最初形式,是在借鑒國(guó)外目標(biāo)管理理論基礎(chǔ)上發(fā)展起來的,強(qiáng)調(diào)通過個(gè)人對(duì)目標(biāo)的完成情況來促進(jìn)組織績(jī)效的提高。早在1973年,日本政府就開始推行目標(biāo)管理,并作為一種政府行政管理制度確定下來,其他國(guó)家在同一時(shí)期也對(duì)目標(biāo)管理方式有不同形式的應(yīng)用。從20世紀(jì)80年代開始,為了促進(jìn)機(jī)關(guān)作風(fēng)的轉(zhuǎn)變,中國(guó)各級(jí)政府陸續(xù)引入目標(biāo)管理模式,并與崗位責(zé)任制相結(jié)合,形成了政府目標(biāo)責(zé)任制。1982年,勞動(dòng)人事部下發(fā)《關(guān)于建立國(guó)家行政機(jī)關(guān)工作人員崗位責(zé)任制的通知》。1984年,中共中央組織部、勞動(dòng)人事部又聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于逐步推行機(jī)關(guān)工作崗位責(zé)任制的通知》。機(jī)關(guān)崗位責(zé)任制開始在全國(guó)推行。當(dāng)時(shí)崗位責(zé)任制考核探索主要局限在黨政機(jī)關(guān)內(nèi)部,中央政府對(duì)此并沒有提出具體的管理規(guī)范,只是要求各地在試點(diǎn)中總結(jié)經(jīng)驗(yàn),具有明顯的實(shí)踐探索性質(zhì)。截至20世紀(jì)90年代初期,河南、四川、山西、山東、河北等省,在全省范圍推行了目標(biāo)管理;湖南、湖北、內(nèi)蒙古等省區(qū)的一些地市、縣區(qū)也實(shí)行了目標(biāo)管理,全國(guó)共有200多個(gè)地方政府推行了目標(biāo)管理,其中包括55個(gè)大中城市政府機(jī)關(guān)[1]。
目標(biāo)管理在政府部門的運(yùn)用,改變了傳統(tǒng)僵化單一的管理模式,有效地將政府工作人員個(gè)人績(jī)效與政府整體績(jī)效相結(jié)合,較好地調(diào)動(dòng)了廣大干部的工作積極性,促進(jìn)了政府效率的提高,其所取得的成績(jī)和所發(fā)揮的作用在當(dāng)時(shí)是較為明顯的。目標(biāo)管理的具體做法是將政府所要完成的主要工作任務(wù)及崗位職責(zé),自上而下層層分解為可考核的具體責(zé)任目標(biāo),由各級(jí)政府職能部門和領(lǐng)導(dǎo)人員組織實(shí)施和檢查考評(píng),通過組織目標(biāo)引導(dǎo)行政機(jī)關(guān)工作人員行為的變化,較大程度上調(diào)動(dòng)了工作積極性,提高了工作效率,對(duì)推進(jìn)政府機(jī)關(guān)工作作風(fēng)轉(zhuǎn)變起到了重要的促進(jìn)作用。進(jìn)入20世紀(jì)90年代后,更多的地方政府加入目標(biāo)責(zé)任制考核的行列,目標(biāo)管理的應(yīng)用領(lǐng)域也更為廣泛。在以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為中心的時(shí)代背景下,地方政府推行的目標(biāo)責(zé)任制考核將機(jī)關(guān)干部個(gè)人績(jī)效與組織績(jī)效有效地結(jié)合起來,從對(duì)一般工作人員考核延伸擴(kuò)展到對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者和組織績(jī)效的考核,聚焦經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)容,考核的重點(diǎn)往往是GDP、招商引資情況、財(cái)政狀況等,成為推動(dòng)政府工作、促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要手段。
目標(biāo)責(zé)任制是政府績(jī)效管理的雛形,以轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)作風(fēng)和提高行政效率為基本導(dǎo)向,促進(jìn)了政府部門關(guān)注自身管理方式和行政效率的提高。在這一階段,中央政府對(duì)目標(biāo)責(zé)任制度的實(shí)施并沒有提出嚴(yán)格統(tǒng)一的要求,也沒有相應(yīng)的規(guī)范和實(shí)踐指南,因此具有明顯的自愿參與的特點(diǎn)[2]。 同時(shí),由于目標(biāo)責(zé)任制是政府組織系統(tǒng)內(nèi)的一種績(jī)效管理方式,缺乏社會(huì)公眾的參與,這一階段的政府績(jī)效管理封閉性較強(qiáng),社會(huì)參與不足。總體來看,經(jīng)過不斷的實(shí)踐探索,目標(biāo)管理成為當(dāng)時(shí)地方政府較為普遍的績(jī)效管理方式,并為后期的政府效能建設(shè)和績(jī)效評(píng)估奠定了重要的基礎(chǔ)。
20世紀(jì)90年代中期以后,中國(guó)政府績(jī)效管理在前期目標(biāo)責(zé)任制的基礎(chǔ)上,進(jìn)入了以加強(qiáng)政府效能為導(dǎo)向的效能建設(shè)階段,在實(shí)踐探索中逐漸形成了一些具有代表性的模式,如基于目標(biāo)責(zé)任制的“青島模式”、重視效能提升的“福建模式”、強(qiáng)調(diào)社會(huì)服務(wù)承諾制的“煙臺(tái)模式”,等等。這一階段的特點(diǎn)依然是以發(fā)揮地方政府內(nèi)生動(dòng)力為主,中央政府未進(jìn)行統(tǒng)一的政策規(guī)劃和管理要求。以效能建設(shè)為中心的政府績(jī)效管理模式,開始關(guān)注政府工作在社會(huì)層面的影響,較為重視吸納社會(huì)公眾意見的參與,比前一階段在管理方面有了更強(qiáng)的開放性。這一模式探索階段一直持續(xù)到21世紀(jì)初期。
煙臺(tái)的社會(huì)服務(wù)承諾制始于1994年6月。針對(duì)廣大市民反映強(qiáng)烈的城市社會(huì)服務(wù)質(zhì)量差的問題,煙臺(tái)市借鑒英國(guó)政府的做法,率先在市建委試行社會(huì)服務(wù)承諾制。1995年5月,市政府專門下發(fā)關(guān)于推行服務(wù)承諾制度的通知,把政府部門對(duì)社會(huì)的服務(wù)以一種契約合同的方式固定下來,在郵電、交通、工商等12個(gè)部門70多個(gè)單位推行承諾制,通過新聞媒體向社會(huì)公布各自的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、投訴程序和投訴電話,并作出保證,達(dá)不到承諾將實(shí)行自罰并賠償,同時(shí)接受社會(huì)各界監(jiān)督。1996年社會(huì)服務(wù)承諾制又增加了11個(gè)部門,涉及基層單位2304個(gè)。2005年2月1日,煙臺(tái)市行政審批中心推出了 《推行ISO 9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作實(shí)施方案》,將政府作為 “服務(wù)提供者”,社會(huì)公眾作為“顧客”,通過質(zhì)量體系管理,確保為社會(huì)公眾提供規(guī)范的政府服務(wù)[3]。社會(huì)服務(wù)承諾制在很大程度上受到了西方國(guó)家“新公共管理運(yùn)動(dòng)”的影響,實(shí)質(zhì)是一種將自我約束和社會(huì)監(jiān)督相結(jié)合的具有契約性質(zhì)的新型服務(wù)機(jī)制,通過公開承諾和社會(huì)監(jiān)督,將外部社會(huì)輿論壓力轉(zhuǎn)化為提高服務(wù)水平的內(nèi)部動(dòng)力,進(jìn)而推動(dòng)政府效能建設(shè)。
青島市新型目標(biāo)責(zé)任制探索始自1998年。為了進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能,明確黨政部門職責(zé),提高行政效率,形成行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的行政管理體制,青島市開始探索新型目標(biāo)責(zé)任制模式。在總結(jié)提升國(guó)內(nèi)經(jīng)驗(yàn)和吸收借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,青島市委、市政府將以“三個(gè)文明”建設(shè)為主體的目標(biāo)管理理念引入各級(jí)機(jī)關(guān)和部門,從2003年到2004年2月,青島市委、市政府共成立了11個(gè)目標(biāo)考核組,對(duì)全市12個(gè)市(區(qū)、縣)和84個(gè)市直屬部門、單位的工作情況進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià),全面推進(jìn)黨政機(jī)關(guān)的目標(biāo)管理,逐步建立起以“科學(xué)民主的決策機(jī)制、責(zé)任制衡的執(zhí)行機(jī)制、督查考核的監(jiān)督機(jī)制、獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)的激勵(lì)機(jī)制”為核心的目標(biāo)績(jī)效管理體系。青島市的新型目標(biāo)責(zé)任制與傳統(tǒng)目標(biāo)管理方式的不同之處,在于目標(biāo)管理的主要對(duì)象由人員績(jī)效轉(zhuǎn)變?yōu)檎M織綜合效能,通過制度設(shè)計(jì)來構(gòu)建包括權(quán)責(zé)、效率和公正在內(nèi)的綜合目標(biāo)體系,在提高公共服務(wù)質(zhì)量和政府工作效率方面發(fā)揮了重要的作用。
福建省的效能建設(shè)改革,起源于1999年漳州市的實(shí)踐探索。2000年初,福建省在總結(jié)提升漳州經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,開始在全省范圍實(shí)施效能建設(shè)。最初的工作重點(diǎn)是基本制度建設(shè)與受理投訴,之后以審批制度改革為突破口,建立行政服務(wù)中心,優(yōu)化行政流程,提高機(jī)關(guān)效能;2004年后逐漸重視績(jī)效評(píng)價(jià)的作用。福建效能建設(shè)模式的著力點(diǎn),是構(gòu)建服務(wù)型的效能政府,推進(jìn)政府管理的公開化、規(guī)范化、法制化,強(qiáng)化對(duì)政府主體行為的約束,使之更好地服務(wù)于社會(huì)客體,讓管理對(duì)象能有效地監(jiān)督政府主體,以獲得滿意的政務(wù)服務(wù);同時(shí)建立多維監(jiān)督制約機(jī)制,在體制上消除“政府權(quán)力部門化,部門權(quán)力個(gè)人化”的弊端,減少不規(guī)范行政行為,營(yíng)造良好的行政環(huán)境。福建省效能建設(shè)的經(jīng)驗(yàn),是對(duì)科學(xué)化政府績(jī)效管理的有益探索,受到社會(huì)各界的普遍關(guān)注。
這一時(shí)期是中國(guó)政府績(jī)效管理模式探索和轉(zhuǎn)型的重要階段。20世紀(jì)90年代中后期,隨著政治生活中公眾參與意識(shí)的日漸增強(qiáng),政府更為強(qiáng)調(diào)服務(wù)意識(shí)和服務(wù)質(zhì)量,“公眾評(píng)議政府”等方式開始引入績(jī)效管理過程。1995年上海市工商局以調(diào)查問卷和電話熱線監(jiān)督為形式開展的行風(fēng)評(píng)議,1998年沈陽以發(fā)放調(diào)查問卷為形式的市民評(píng)議政府,廣州以發(fā)放調(diào)查問卷為形式的市民評(píng)價(jià)政府形象,1999年珠海以發(fā)放調(diào)查問卷和統(tǒng)計(jì)市民投訴為形式的 “萬人評(píng)議政府”,2000年邯鄲以發(fā)放調(diào)查問卷的市民評(píng)議政府及其職能部門等,都是典型案例。雖然這一時(shí)期社會(huì)評(píng)價(jià)政府工作方式略顯單一和粗放,但“內(nèi)部取向”發(fā)展為“內(nèi)外互動(dòng)”,“效率導(dǎo)向”轉(zhuǎn)變?yōu)椤百|(zhì)量?jī)?yōu)先”的評(píng)估手段,對(duì)下一階段政府績(jī)效評(píng)估模式的構(gòu)建產(chǎn)生了重要影響。
20世紀(jì)90年代中后期,西方政府績(jī)效管理的理念開始正式引入中國(guó),績(jī)效評(píng)估作為一種新型政府管理方式逐漸受到各級(jí)政府和學(xué)術(shù)界的重視。進(jìn)入21世紀(jì)后,政府績(jī)效管理在前期發(fā)展的基礎(chǔ)上開始進(jìn)入優(yōu)化整合階段,規(guī)范化的績(jī)效評(píng)估成為政府體系自我完善的主要目標(biāo)。一方面,對(duì)于目標(biāo)責(zé)任制、效能建設(shè)及社會(huì)服務(wù)承諾制等繁多的“模式”,各級(jí)各地政府在不斷地收束和整合,發(fā)展形成了一類以中央政府和地方政府為主體的“政府本位”評(píng)估模式;另一方面,政府通過吸納外部力量增強(qiáng)評(píng)估開放性,形成了以公眾滿意度為導(dǎo)向的公眾評(píng)議和以專業(yè)化機(jī)構(gòu)為評(píng)估主體的第三方評(píng)估方式,即“社會(huì)本位”評(píng)估模式。在這一階段,評(píng)估范圍不斷擴(kuò)大、方式不斷豐富,呈現(xiàn)出“政府本位”評(píng)估和“社會(huì)本位”評(píng)估共同推進(jìn)的良好態(tài)勢(shì)。
2002年以后,科學(xué)發(fā)展觀和正確政績(jī)觀逐漸成為行政體制改革的主導(dǎo)思想,中央政府開始重視績(jī)效管理在政府建設(shè)中的獨(dú)特作用,加大了對(duì)這一領(lǐng)域工作的指導(dǎo)力度,不斷規(guī)范和創(chuàng)新政府績(jī)效評(píng)估工作。2004年黨的十六屆四中全會(huì)通過的《關(guān)于加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的決定》提出,要“抓緊制定體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀和正確政績(jī)觀要求的干部實(shí)績(jī)考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”。2005年的中央政府工作報(bào)告明確提出建立科學(xué)的政府績(jī)效評(píng)估體系,這是中央政府工作報(bào)告首次強(qiáng)調(diào)政府績(jī)效評(píng)估的重要性。2006年國(guó)務(wù)院深化行政管理體制改革聯(lián)席會(huì)議決定深入研究政府績(jī)效評(píng)估對(duì)深化行政管理體制的作用。隨后,黨中央提出建立干部考核、評(píng)估、激勵(lì)機(jī)制[4]。2006年中組部還制訂了《體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀要求的地方黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部綜合考核評(píng)價(jià)試行辦法》。2009年財(cái)政部出臺(tái)《財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理暫行辦法》,這都為政府績(jī)效評(píng)估的深入開展提供了重要指導(dǎo)。2011年6月,政府績(jī)效管理工作部際聯(lián)席會(huì)議成立,并選擇北京市、吉林省、福建省、廣西壯族自治區(qū)、四川省、新疆維吾爾自治區(qū)及杭州市、深圳市8個(gè)地方政府和國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、國(guó)土資源部、環(huán)境保護(hù)部、農(nóng)業(yè)部、國(guó)家質(zhì)檢總局6個(gè)部門開展政府績(jī)效管理試點(diǎn)工作,制定印發(fā)了《關(guān)于開展政府績(jī)效管理試點(diǎn)工作的意見》,為全面推行政府績(jī)效管理制度探索積累經(jīng)驗(yàn)[5]。隨著國(guó)家紀(jì)檢監(jiān)察職能聚焦于反腐領(lǐng)域和監(jiān)察部的撤銷,這一體現(xiàn)中央層級(jí)協(xié)調(diào)機(jī)制的政府績(jī)效管理工作部際聯(lián)席會(huì)議的制度作用也趨于弱化。
在地方政府層面,2005年,福建省在省級(jí)部門和各地級(jí)市政府全面推行政府績(jī)效評(píng)估,成為國(guó)內(nèi)第一個(gè)全面實(shí)施政府績(jī)效評(píng)估的省份。從全國(guó)范圍看,目前各級(jí)地方政府都普遍建立了績(jī)效評(píng)估制度,評(píng)估范圍不斷擴(kuò)大,評(píng)估規(guī)范性不斷提升。除了政府內(nèi)部評(píng)估以外,評(píng)估主體也逐漸多元化,獨(dú)立的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開始出現(xiàn)。2003年,中國(guó)行政管理學(xué)會(huì)“政府績(jī)效評(píng)估”課題組形成了《政府機(jī)關(guān)效率標(biāo)準(zhǔn)研究報(bào)告》,提出中國(guó)績(jī)效評(píng)估基本法則、指標(biāo)體系要求、指標(biāo)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)等。2004年,蘭州大學(xué)成立中國(guó)地方政府績(jī)效評(píng)估中心,受甘肅省委托,調(diào)查甘肅非公有制企業(yè)對(duì)全省的39個(gè)省級(jí)政府部門及14個(gè)地級(jí)市政府的績(jī)效評(píng)議,該委托評(píng)估方式也被稱為“蘭州試驗(yàn)”。另外,北京大學(xué)、中山大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)和華南理工大學(xué)等高校,以及中國(guó)社會(huì)科學(xué)院政治學(xué)研究所等科研機(jī)構(gòu),也先后成立了第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)。
總的來看,改革開放以來,中國(guó)各地政府績(jī)效評(píng)估的觀念和方法不斷更新?lián)Q代,雖然政府績(jī)效管理的科學(xué)化程度仍顯不足,尚未出現(xiàn)有足夠說服力和應(yīng)用價(jià)值的實(shí)踐和研究成果[6],但模式轉(zhuǎn)型在加速推進(jìn),已從初期附著于目標(biāo)責(zé)任制、社會(huì)服務(wù)承諾制、效能建設(shè)及公眾評(píng)議等工作的管理機(jī)制,逐漸發(fā)展成為當(dāng)前主體更加多元、形式更加規(guī)范、內(nèi)容日益豐富、“政府本位”評(píng)估和“社會(huì)本位”評(píng)估共同發(fā)展的政府評(píng)估新格局。
黨的十八大以來,中國(guó)地方政府績(jī)效管理的發(fā)展態(tài)勢(shì)再次發(fā)生了深刻的變化,評(píng)估體制和工作機(jī)制建設(shè)步入了一個(gè)快速發(fā)展階段。2012年,黨的十八大報(bào)告中明確提出要“創(chuàng)新行政管理方式,提高政府公信力和執(zhí)行力,推進(jìn)政府績(jī)效管理”;2013年6月,習(xí)近平總書記在全國(guó)組織工作會(huì)議上明確指出,要改進(jìn)考核方法手段,將民生改善、社會(huì)進(jìn)步、生態(tài)效益等指標(biāo)和實(shí)績(jī)作為重要的考核內(nèi)容;2013年11月,黨的十八屆三中全會(huì)通過的《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確要求“完善發(fā)展成果考核評(píng)價(jià)體系,糾正單純以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度評(píng)定政績(jī)的偏向”。中央的一系列政策要求,標(biāo)志著政府績(jī)效管理進(jìn)入一個(gè)重視科學(xué)化和應(yīng)用性相結(jié)合的科學(xué)發(fā)展階段。
在這種宏觀形勢(shì)下,地方政府績(jī)效管理和評(píng)估工作得到進(jìn)一步深化。據(jù)統(tǒng)計(jì),截至2012年8月,全國(guó)已有27個(gè)省級(jí)行政區(qū)設(shè)立了政府績(jī)效評(píng)估的相關(guān)機(jī)構(gòu),在不同程度上開展了績(jī)效評(píng)估工作,國(guó)務(wù)院一些部門和機(jī)構(gòu)也開始探索開展這項(xiàng)工作。就各地的實(shí)踐狀況而言,當(dāng)前中國(guó)地方政府績(jī)效評(píng)估存在兩種顯著的趨勢(shì):一是從以經(jīng)濟(jì)績(jī)效為中心的考核轉(zhuǎn)向重視均衡發(fā)展的綜合評(píng)估,二是開始反思公眾滿意度等主觀指標(biāo)與政府績(jī)效客觀指標(biāo)的內(nèi)在關(guān)系,評(píng)估指標(biāo)體系的科學(xué)性更受重視。針對(duì)政府績(jī)效管理領(lǐng)域存在的問題,當(dāng)前我國(guó)各級(jí)政府正進(jìn)一步規(guī)范各地方的評(píng)估實(shí)踐行為,績(jī)效管理實(shí)施范圍在逐步擴(kuò)大,內(nèi)容在不斷豐富,呈現(xiàn)多元探索、整體推進(jìn)的良好態(tài)勢(shì)。
與此同時(shí),“社會(huì)本位”評(píng)估模式不斷完善,專業(yè)化的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)力量也在不斷加強(qiáng),績(jī)效評(píng)估的科學(xué)性和規(guī)范化程度得以提升,評(píng)估的深度和廣度明顯擴(kuò)展。例如,針對(duì)目前第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立性不強(qiáng)、評(píng)估范圍有限,以及全國(guó)性應(yīng)用評(píng)估成果匱乏問題,2017年,由中國(guó)社會(huì)科學(xué)院政府績(jī)效評(píng)估課題組發(fā)布的《中國(guó)地方政府績(jī)效評(píng)估報(bào)告》藍(lán)皮書,對(duì)全國(guó)4個(gè)直轄市、15個(gè)副省級(jí)市、317個(gè)地市級(jí)政府的綜合施政績(jī)效,展開了原創(chuàng)性量化評(píng)估[7],這也是國(guó)內(nèi)第一份獨(dú)立性、專業(yè)化、覆蓋全國(guó)范圍的第三方政府績(jī)效評(píng)估報(bào)告,標(biāo)志著政府組織綜合績(jī)效評(píng)估的科學(xué)性、規(guī)范性和應(yīng)用性進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段。
總體來看,中國(guó)政府績(jī)效管理的歷史演進(jìn)是各類現(xiàn)實(shí)因素不斷演變的必然結(jié)果。經(jīng)過40年的發(fā)展,中國(guó)政府績(jī)效管理已取得豐碩的研究和實(shí)踐成果,初步構(gòu)建覆蓋全國(guó)省、市、縣級(jí)政府的以“政府績(jī)效評(píng)估”為主要載體的政府績(jī)效管理體系,績(jī)效管理制度建設(shè)不斷加強(qiáng),科學(xué)化水平不斷提升,已形成初具規(guī)模的專業(yè)化研究團(tuán)隊(duì),為中國(guó)政府體系的科學(xué)、規(guī)范發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
改革開放以來的中國(guó)政府績(jī)效管理體系建設(shè),是在行政體制改革和政府職能轉(zhuǎn)變的大背景下展開的。在這個(gè)過程中,適應(yīng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變要求,各級(jí)政府管理手段日益多樣化,社會(huì)參與度不斷擴(kuò)展,行政效能得到明顯提升,制度化建設(shè)不斷邁上新臺(tái)階,走出了一條具有中國(guó)特色的政府績(jī)效管理發(fā)展道路。
1.地方政府自主創(chuàng)新是績(jī)效管理模式演進(jìn)的主要推動(dòng)力
從改革開放以來的發(fā)展歷程看,中國(guó)政府績(jī)效管理實(shí)踐路徑帶有明顯的地方自主創(chuàng)新的特點(diǎn),中央層面并未對(duì)政府績(jī)效管理工作作出具有約束力的統(tǒng)一部署和明確要求。不同階段目標(biāo)責(zé)任制、效能建設(shè)和政府績(jī)效評(píng)估模式的形成和演變,都是地方政府為解決各個(gè)時(shí)期面臨的問題而自發(fā)推進(jìn)的,是實(shí)踐需求的必然產(chǎn)物,構(gòu)成了地方政府自主創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力。
由于缺乏中央層面的政策規(guī)劃和成熟的經(jīng)驗(yàn)加以遵循,中國(guó)地方政府績(jī)效管理呈現(xiàn)典型的“摸著石頭過河”的發(fā)展路徑。這種方式在一定程度上鼓勵(lì)了地方政府從自身實(shí)際出發(fā),積極探索具有本地特色的政府績(jī)效評(píng)估模式。在這種背景下,地方層面的政府績(jī)效管理在功能定位、制度設(shè)計(jì)、機(jī)制方法等方面都存在明顯的差異性。
模式的多樣性也表征著管理標(biāo)準(zhǔn)的不一致。這既顯示了地方政府創(chuàng)新的活力,也使模式的形式意義大于實(shí)際意義。但是,從具體演進(jìn)過程可以看出,前期各種類型的目標(biāo)責(zé)任制和效能建設(shè)形式,逐漸向內(nèi)容相近的政府績(jī)效評(píng)估范式的收束、整合,已成為地方政府績(jī)效管理發(fā)展的主要方向。例如,杭州市是全國(guó)較早開展政府績(jī)效管理的城市。2000年,在原有目標(biāo)責(zé)任考核基礎(chǔ)上,杭州市在市直單位開展“滿意單位”和“不滿意單位”評(píng)選,2005年開始實(shí)施綜合考核評(píng)價(jià),2011年以后逐步向全面績(jī)效管理轉(zhuǎn)變。2009年,黑龍江省哈爾濱市制定頒布的《哈爾濱市政府績(jī)效管理?xiàng)l例》是全國(guó)首部關(guān)于政府績(jī)效評(píng)估的地方性法規(guī),標(biāo)志著地方政府績(jī)效評(píng)估在立法方面取得突破性進(jìn)展。之后,深圳市人民政府相繼印發(fā)了《深圳市政府績(jī)效評(píng)估指導(dǎo)書》和《深圳市政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系》,評(píng)估內(nèi)容更加豐富,覆蓋范圍更加廣泛,使深圳市政府績(jī)效評(píng)估體系建設(shè)走在了全國(guó)前列。而福建省則是全國(guó)第一個(gè)在全省范圍內(nèi)統(tǒng)一開展政府績(jī)效考核的省份,具有較強(qiáng)的示范意義。目前,地方自主創(chuàng)新產(chǎn)生的政府績(jī)效評(píng)估模式多樣化,已成為中國(guó)績(jī)效管理體系的突出特征。
2.以實(shí)踐需求為導(dǎo)向的本土化路徑是績(jī)效管理發(fā)展的重要特質(zhì)
從中國(guó)實(shí)際出發(fā),借鑒吸收其他國(guó)家發(fā)展經(jīng)驗(yàn),形成具有自身特點(diǎn)的發(fā)展模式,是中國(guó)改革開放取得成功的基本經(jīng)驗(yàn)。中國(guó)在構(gòu)建政府績(jī)效管理體系過程中,借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)也是一種現(xiàn)實(shí)選擇。事實(shí)上,政府績(jī)效管理和績(jī)效評(píng)估本身來源于西方的概念。但是,這并不意味著中國(guó)政府績(jī)效管理體系是西方制度的翻版。從40年的發(fā)展歷程看,雖然有著對(duì)西方經(jīng)驗(yàn)的積極借鑒,但中國(guó)績(jī)效管理是在與國(guó)外完全不同的制度環(huán)境下,建基于自身政府職能特點(diǎn)上的,走出了一條符合自身發(fā)展需要的政府績(jī)效管理道路。
毫無疑問,政府績(jī)效管理理念最初來源于西方國(guó)家的“新公共管理運(yùn)動(dòng)”,但是,改善行政效能、提高政府管理水平,一直是中國(guó)政府改革和發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。由于政治制度的不同和政府職能定位的差異,決定了西方國(guó)家績(jī)效管理和評(píng)估在中國(guó)的適用性有限。這也是一些中國(guó)學(xué)者在研究過程中試圖沿用西方國(guó)家績(jī)效評(píng)估模式的努力,最終陷入難以應(yīng)用困境的原因。但是,西方績(jī)效管理的定量化傾向、服務(wù)顧客導(dǎo)向等新管理理念,依然對(duì)中國(guó)績(jī)效管理發(fā)展產(chǎn)生了重要而積極的影響。這也使在政府績(jī)效管理中引入定量化評(píng)估和社會(huì)公眾評(píng)議成為一種趨勢(shì)。從這個(gè)角度講,西方績(jī)效評(píng)估的理念比技術(shù)手段對(duì)中國(guó)績(jī)效管理發(fā)展的借鑒意義更大。
事實(shí)上,中國(guó)績(jī)效管理形態(tài)的演變,始終是以問題導(dǎo)向和實(shí)踐需求為驅(qū)動(dòng)力的。改革開放后,績(jī)效管理作為行政改革和政府體系優(yōu)化的重要方式被引入中國(guó),中國(guó)學(xué)術(shù)界和地方政府實(shí)踐領(lǐng)域就開始積極探索本土化的政府績(jī)效評(píng)估模式,學(xué)術(shù)界秉承科學(xué)化理念,在技術(shù)理性下積極探索建立通用性的政府績(jī)效評(píng)估體系,地方政府實(shí)踐領(lǐng)域則秉承應(yīng)用性導(dǎo)向,探索建立適用本土特色的評(píng)估模式,中國(guó)政府績(jī)效管理體系呈現(xiàn)理論與實(shí)踐互動(dòng)提升的發(fā)展圖景。
3.“政府本位”與“社會(huì)本位”評(píng)估共同發(fā)展格局初步成形
中國(guó)政府績(jī)效管理的發(fā)展,是在改革開放和行政體制改革的大背景下漸次展開的。總體來看,中國(guó)政府績(jī)效管理的模式形態(tài),是實(shí)踐需求和國(guó)外經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合的產(chǎn)物,經(jīng)歷了自下而上的地方政府自主創(chuàng)新的不斷探索,形成了“政府本位”評(píng)估和“社會(huì)本位”評(píng)估共同發(fā)展的基本格局。
作為政府績(jī)效管理的核心要素,評(píng)估主體對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)設(shè)計(jì)和實(shí)施策略等諸多方面都產(chǎn)生了較為深遠(yuǎn)的影響[8]。從政府績(jī)效評(píng)估實(shí)施主體來看,當(dāng)前中國(guó)地方政府績(jī)效評(píng)估的實(shí)施主體主要包括政府內(nèi)部和政府外部主體兩大類,初步形成了“政府本位”評(píng)估和“社會(huì)本位”評(píng)估共同發(fā)展的格局。“政府本位”評(píng)估是指以各級(jí)政府為主體的評(píng)估,實(shí)質(zhì)是一種政府內(nèi)部評(píng)估。“社會(huì)本位”評(píng)估是指以社會(huì)公眾和專業(yè)化第三方機(jī)構(gòu)為主體的評(píng)估,實(shí)質(zhì)是一種政府外部評(píng)估。政府內(nèi)部評(píng)估主體又包括上一級(jí)政府和本級(jí)政府以及政府內(nèi)部專設(shè)的評(píng)估機(jī)構(gòu)。它們對(duì)績(jī)效的整體或?qū)m?xiàng)領(lǐng)域進(jìn)行衡量和評(píng)測(cè),在管理實(shí)踐中也被稱為“績(jī)效考核”。而政府外部評(píng)估則主要表現(xiàn)為通過問卷調(diào)查方式征詢社會(huì)公眾評(píng)議意見,以及專業(yè)化第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行的獨(dú)立評(píng)估。當(dāng)前階段,雖然“政府本位”評(píng)估處于主導(dǎo),“社會(huì)本位”評(píng)估較為弱勢(shì),甚至在一些政府委托項(xiàng)目中獨(dú)立性、客觀性出現(xiàn)偏差,但整體上已形成“政府本位”評(píng)估和“社會(huì)本位”評(píng)估共同發(fā)展的基本格局。這也是中國(guó)政府績(jī)效管理成熟化的重要標(biāo)志。
1.績(jī)效管理缺乏頂層設(shè)計(jì),統(tǒng)一規(guī)范的制度化建設(shè)滯后
當(dāng)前中國(guó)政府績(jī)效管理多處于自發(fā)狀態(tài)。雖然這種自發(fā)性為地方政府創(chuàng)新提供了空間,但是也具有明顯的局限性。例如,缺乏制度性支撐導(dǎo)致評(píng)價(jià)體系缺乏穩(wěn)定性,可持續(xù)性受到較大影響,一些地方甚至采取“運(yùn)動(dòng)式”評(píng)估,管理效果流于形式和短期化。地方自主發(fā)展也導(dǎo)致績(jī)效管理在地域間發(fā)展的不平衡,績(jī)效評(píng)估實(shí)踐措施、測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)等不一致導(dǎo)致無法進(jìn)行橫向比較,難以保證評(píng)估的科學(xué)性和規(guī)范化等。缺乏具有解釋力的研究理論、沒有一致性制度安排、績(jī)效管理效果參差不齊,是當(dāng)前我國(guó)政府績(jī)效管理面臨的突出問題。
2.績(jī)效管理配套體系不完善,績(jī)效評(píng)估與后續(xù)管理脫節(jié)現(xiàn)象嚴(yán)重
作為一種新型政府管理手段,績(jī)效管理對(duì)行政體系優(yōu)化和效能測(cè)量發(fā)揮著重要作用。但是,目前政府績(jī)效管理的配套機(jī)制和措施尚未建立,績(jī)效管理“獨(dú)木難成林”,效用難以充分發(fā)揮。另一方面,績(jī)效評(píng)估結(jié)果與后續(xù)管理脫節(jié)現(xiàn)象較為嚴(yán)重。科學(xué)化、規(guī)范化的績(jī)效評(píng)估是政府績(jī)效管理的前提和基礎(chǔ),一些地方政府不重視績(jī)效評(píng)估基礎(chǔ)體系建設(shè),使政府績(jī)效管理成為空中樓閣;還有一些地方政府較為關(guān)注績(jī)效評(píng)估的實(shí)施,投入大量人力物力進(jìn)行績(jī)效測(cè)評(píng),但是不重視評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用,使政府績(jī)效管理易陷入空轉(zhuǎn)困境。
3.績(jī)效評(píng)估形式和評(píng)估主體單一,政府外部評(píng)估參與度不足
當(dāng)前各地的政府績(jī)效管理,多是上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)機(jī)關(guān)或?qū)I(yè)職能部門對(duì)同級(jí)機(jī)關(guān)的測(cè)評(píng)和監(jiān)督,主要處于政府自我評(píng)價(jià)狀態(tài),缺乏社會(huì)公眾對(duì)政府的評(píng)價(jià)和對(duì)后續(xù)績(jī)效管理過程的實(shí)質(zhì)性參與。另外,專業(yè)化第三方機(jī)構(gòu)對(duì)政府評(píng)估和管理的參與度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足,僅有的一些委托評(píng)估也易受到政府委托方意志的主導(dǎo)。因此,政府績(jī)效管理一般難以對(duì)政府職能履行情況和行政行為作出客觀、公正的評(píng)價(jià)和判斷,績(jī)效管理效果難以有制度化保障。
總的來說,中國(guó)政府績(jī)效管理發(fā)展表現(xiàn)出法治化、多元化和科學(xué)化趨勢(shì)。
從世界范圍看,政府績(jī)效評(píng)估實(shí)踐對(duì)法治化和制度化的需求日益增加,通過法治化建設(shè)為政府績(jī)效管理提供穩(wěn)定的制度支持和制度保障已成為一種國(guó)際趨勢(shì)。中國(guó)政府績(jī)效管理實(shí)踐發(fā)展也處于非制度化、非規(guī)范化階段,缺乏從上到下的全局性統(tǒng)籌和規(guī)劃,以至于未形成全國(guó)范圍的統(tǒng)一管理制度。除了領(lǐng)導(dǎo)個(gè)體和工作報(bào)告等政府文件一再進(jìn)行績(jī)效評(píng)估的政策性表述以外,始終未出臺(tái)關(guān)于績(jī)效評(píng)估的專門立法[7]。進(jìn)入新時(shí)代后,黨的十八屆四中全會(huì)提出的治國(guó)理政的基本方式是“依法治國(guó)”,為績(jī)效管理法治化發(fā)展提供了制度依據(jù),政府績(jī)效管理的法治化將成為未來中國(guó)政府績(jī)效管理的必然趨勢(shì)。
在法治化建設(shè)方面,國(guó)際經(jīng)驗(yàn)給中國(guó)發(fā)展提供了有益的啟示。美國(guó)1993年頒布的《政府績(jī)效與結(jié)果法案》具有里程碑意義,它不僅首次以法律形式規(guī)范了政府績(jī)效管理的內(nèi)容、責(zé)任及操作過程,而且對(duì)政府績(jī)效評(píng)估運(yùn)動(dòng)向全球擴(kuò)散起到了助推作用。經(jīng)過多年的實(shí)踐和探索,繼美國(guó)之后,英國(guó)、日本、韓國(guó)也相繼出臺(tái)和完善與政府績(jī)效管理有關(guān)的法律,包括英國(guó)的《地方政府法案》、日本的《政府政策評(píng)估法案》、韓國(guó)的《政府績(jī)效評(píng)估框架法案》,授權(quán)專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)各公共組織績(jī)效進(jìn)行評(píng)估,確立了制度化評(píng)估體系,不斷推進(jìn)政府績(jī)效管理法治化進(jìn)程。
中國(guó)應(yīng)清醒認(rèn)識(shí)、主動(dòng)順應(yīng)這一發(fā)展潮流,注重評(píng)估立法的科學(xué)化和體系化建設(shè),推進(jìn)政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的公開和運(yùn)用,根據(jù)實(shí)際需要,確定政府績(jī)效評(píng)估立法目的、評(píng)估主體、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估方法、具體程序、公開程度等,全方位推進(jìn)政府績(jī)效評(píng)估法律制度建設(shè)。有的學(xué)者會(huì)質(zhì)疑現(xiàn)階段立法時(shí)機(jī)的適當(dāng)性,認(rèn)為政府績(jī)效管理實(shí)踐需要達(dá)到一定程度、形成一定成熟經(jīng)驗(yàn)后,才能在形成基本共識(shí)的前提下將其列入法律制度。但是制度建設(shè)本身是一個(gè)不斷自我更新和完善的過程,盡早著手制度建設(shè)尤其是法制建設(shè),有利于解決目前政府績(jī)效管理各自為政、模式不統(tǒng)一、效果差異大等問題,為建立統(tǒng)一、規(guī)范的政府績(jī)效管理體系提供有效的制度支撐。
中國(guó)政府績(jī)效管理模式的突出特點(diǎn)是政府主導(dǎo),這具有一定的合理性和必然性。但是,僅由政府主導(dǎo)的內(nèi)部績(jī)效評(píng)估具有一定局限性,政府自我評(píng)估的科學(xué)性、客觀性和公信力往往會(huì)受到質(zhì)疑。因此,結(jié)合中國(guó)國(guó)情實(shí)際,不斷擴(kuò)大社會(huì)公眾、專家學(xué)者、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)等評(píng)估主體的共同參與,積極構(gòu)建具有中國(guó)特色的多元化政府績(jī)效評(píng)估主體,應(yīng)成為政府績(jī)效管理體系建設(shè)的重要內(nèi)容。
從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)看,專業(yè)化第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)在知識(shí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)素質(zhì)、工作能力等方面具有優(yōu)于社會(huì)公眾甚至優(yōu)于政府評(píng)估主體的能力基礎(chǔ),能夠有效彌補(bǔ)其他評(píng)估主體的不足,開展準(zhǔn)確、客觀、公正的評(píng)估。因此,獨(dú)立的政府績(jī)效評(píng)估組織既是保證評(píng)估結(jié)論客觀、公正的前提,也是政府績(jī)效管理體系趨于完善的重要標(biāo)志。在許多西方國(guó)家,政府績(jī)效評(píng)估的組織化和專業(yè)化已成為一種主流發(fā)展趨勢(shì)。在這些國(guó)家,從中央政府到地方政府,一般都設(shè)立有專門評(píng)估機(jī)構(gòu),由評(píng)估專家隊(duì)伍定期開展績(jī)效評(píng)估,而且有許多大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和社會(huì)中介機(jī)構(gòu)也在進(jìn)行評(píng)估研究,并作為第三方承擔(dān)政府委托的評(píng)估工作。
在這種發(fā)展背景下,中國(guó)應(yīng)不斷強(qiáng)化社會(huì)本位的績(jī)效評(píng)估實(shí)踐,促進(jìn)社會(huì)本位評(píng)估發(fā)展,善于利用第三方組織的專業(yè)化屬性,充分發(fā)揮外部專家、專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)和技術(shù)支持部門在評(píng)估中的作用,提高評(píng)估結(jié)果的客觀性,提高公共服務(wù)質(zhì)量水平。第三方評(píng)估,包括委托評(píng)估,是促進(jìn)政府改革的有效形式,評(píng)估主體中的專家構(gòu)成是保證評(píng)估專業(yè)性的核心。政府本位評(píng)估和社會(huì)本位評(píng)估進(jìn)行互補(bǔ)融合,應(yīng)成為中國(guó)政府績(jī)效評(píng)估未來發(fā)展的重點(diǎn)方向。
科學(xué)化特質(zhì)是政府績(jī)效管理實(shí)踐發(fā)展的生命線。政府績(jī)效管理的科學(xué)性直接影響政府績(jī)效管理實(shí)施的有效性。因此,立足中國(guó)國(guó)情特點(diǎn),在借鑒國(guó)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上,進(jìn)一步提高政府績(jī)效管理體系的科學(xué)化水平,進(jìn)而建構(gòu)中國(guó)特色的政府績(jī)效管理模式,是未來發(fā)展的重要趨勢(shì)。
政府績(jī)效管理的科學(xué)性主要體現(xiàn)在管理制度的構(gòu)建和管理技術(shù)手段的完善方面。在制度建設(shè)方面,應(yīng)推進(jìn)績(jī)效評(píng)估和績(jī)效管理的有機(jī)融合,加強(qiáng)評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用和對(duì)政府體系的優(yōu)化。管理技術(shù)手段的科學(xué)化,主要體現(xiàn)在政府績(jī)效評(píng)估技術(shù)方法的設(shè)計(jì)和完善。評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)要以科學(xué)化的技術(shù)路線為依據(jù),既重視開發(fā)思路和評(píng)估架構(gòu)的合理性,也關(guān)注評(píng)估指標(biāo)之間的邏輯關(guān)系,特別是要正確處理主觀指標(biāo)和客觀指標(biāo)的適用范圍和相互關(guān)系。只有通過科學(xué)的制度設(shè)計(jì)和管理技術(shù)手段的完善,才能為中國(guó)政府績(jī)效管理的科學(xué)化發(fā)展提供不竭的動(dòng)力。
回顧改革開放以來的發(fā)展歷程,中國(guó)政府績(jī)效管理經(jīng)歷了目標(biāo)責(zé)任制、效能建設(shè)、績(jī)效評(píng)估和全面發(fā)展的模式演進(jìn)。在這個(gè)過程中,具有中國(guó)特色的政府績(jī)效管理發(fā)展之路逐漸成形。進(jìn)入新世紀(jì)以來,科學(xué)發(fā)展觀的提出和經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境的新變化,以及國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化戰(zhàn)略目標(biāo)的確立,為政府績(jī)效管理的發(fā)展提供了新的強(qiáng)大動(dòng)力。目前,中國(guó)正處于全面建成小康社會(huì)、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的新時(shí)代。大力加強(qiáng)政府績(jī)效評(píng)估體系建設(shè),全面推進(jìn)中國(guó)政府績(jī)效管理的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化,將是構(gòu)建職責(zé)明確、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、科學(xué)規(guī)范的服務(wù)型政府的必由之路。
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