地質變化引起土方平衡變更費用確定方法辨析

張俊濤 岳玉民 楊耀紅

(1.內蒙古金鵬建設監理有限公司，內蒙古 赤峰 024000； 2.河南省南水北調工程建設管理局，河南 鄭州 450000； 3.華北水利水電大學，河南 鄭州 450011)

1 概述

土石方開挖和回填工程是工程建設的基本組成部分，廣泛存在于水利、交通、市政等各種類型工程建設中，尤其是大型調水工程，土石方平衡對于工程建設的成本、進度、質量、環境等方面都有顯著影響[1]。土石方平衡的邊界條件較復雜，所以研究如何做好土石方挖填平衡的成果較多[2]。正是由于土石方平衡的邊界條件復雜，所以工程建設過程中引起土石方平衡變化的原因很多，地質條件變化就是其中的主要原因之一。地質條件的變化對土方平衡的影響，主要在兩個方面：一是參與平衡的土石方總量發生變化，二是土石方的內部結構發生變化。這兩類影響都需要對土石方進行再平衡，即土石方平衡變更。土石方平衡變更后的費用確定問題比較復雜，當合同條件約定不夠詳細時，費用確定問題就更復雜。

2 問題界定

南水北調工程某標段施工合同中，土方是指可直接采用手工工具或者開挖機械開挖的全部材料，其中包含表土剝離，不包括需要爆破開挖的堅硬巖體。土方開挖的類別有單位體積小于0.7 m3堅硬孤石或巖塊、砂土(包括淤沙、粉砂、河砂等)、覆蓋層、表土、黃土、粘土、人工填土、淤泥、礫質土、石渣混合料、砂礫石、松散坍塌體、軟弱的全風化巖體(風化砂)，還包括地面地下小型構筑物、廢棄窯址和道路等。

并在計量支付中約定：一方面，土方明挖開始前，監理方應指示施工方測量開挖區的地形和工程量計量所需剖面，并報監理方復核。施工方應按施工圖紙所示或監理方批準的開挖線進行計量，且其所有計量測量成果都必須報監理方簽字認可。另外，超出開挖線(施工圖紙所示或監理方批準)的任何超挖工程量所對應的有關費用，都應包含在《工程量清單》(BOQ)中所列工程量的單價中，發包人不再另行支付該超挖費用。另一方面，監理方在施工前或開挖過程中簽發了設計修改圖紙，調整了開挖線，則工程量計量應按該設計修改圖進行計算，屬于變更范疇的，應按合同中關于變更的有關規定辦理。

當地質條件發生變化引起開挖線變更時，合同約定：在工程開挖施工過程中，根據土方開挖和基礎清理所揭示的地質特性或其他原因，需要調整設計圖紙所示的開挖線時，監理方應簽發設計修改圖，承包方應按照設計修改圖組織施工，設計修改圖涉及變更的應按照合同關于變更的有關規定辦理。

該工程的開挖主要包括壤土開挖和淤泥開挖，在工程量清單中有壤土開挖和淤泥開挖的工程量。承包人投標報價時，基于土石方平衡報了綜合單價，即在工程量清單所填的壤土開挖單價和淤泥開挖單價相同，響應了招標文件的要求。

在工程施工過程中，由于淤泥開挖段的地質條件發生變化，設計方發出修改通知，修改了原設計開挖線，增加了淤泥開挖量。關于該變更費用的確定，施工方和發包人有分歧，施工方認為，該新增淤泥開挖屬于新增變更項目，應重新按照定額組價；發包方認為，該淤泥開挖項目仍屬于合同定義的土方開挖，仍應采用原合同單價。

3 合同中給定邊界條件、工程量和單價的關系分析

合同中給定條件、工程量和合同單價之間的關系是單價合同的基本內涵之一。正如合同中BOQ的說明，應把BOQ與招標文件中的其他內容，包括投標人須知、通用和專用合同條款、合同技術條款、招標圖紙及GB 50501—2007水利工程工程量清單計價規范等，聯系起來閱讀和理解。實際上，合同中的給定條件、工程量和單價之間是相互關聯、相互對應的關系。合同中給定條件包括招標文件給定的條件和投標承諾的條件，工程量是基于招標給定條件的招標設計、招標圖紙的工程量，雖然該工程量清單中的工程量是估算工程，不是最終結算工程量，但是，若沒有變更等情況發生，最終結算的工程量也符合招標設計和基于招標設計的施工圖紙。而合同單價是承包人基于單價分析報出的且被發包人接受的，單價分析又是與招標給定條件、招標圖紙、工程量和施工方案等相關的。由上述分析可知，合同中的給定條件、工程量和合同單價是關聯對應的。當合同中給定條件發生變化，比如本合同樁中某段的工程地質條件發生了改變，又引起工程設計發生變化，相應的工程量和單價也會相應發生變化。

4 合同中土方明挖單價的含義辨析

4.1 招標文件對投標報價的要求

招標文件中約定，土方系指可直接采用手工工具或者開挖機械開挖的全部材料，其中包含表土剝離，不包括需要爆破開挖的堅硬巖體。在工程計量支付中約定，根據現場實際的地形和斷面測量成果，土方明挖工程量的計量單位為立方米，同時應對開挖量分類計算，按BOQ所列項目的單價支付。其單價中包含完成開挖工程量所需全部人工、材料、機械設備等的全部費用，包括測量放樣、挖裝運卸、堆存、植被清理、地基清理與平整、邊坡清理和整治、基礎和邊坡面的檢查和驗收以及地面平整等。

招標文件關于土方的定義和計量支付的約定，意思是招標文件給出的所有土方，單位體積小于0.7 m3堅硬孤石或巖塊、砂土(包括淤沙、粉砂、河砂等)、覆蓋層、表土、黃土、粘土、人工填土、淤泥、礫質土、石渣混合料、砂礫石、松散坍塌體、軟弱的全風化巖體(風化砂)，還包括地面地下小型構筑物、廢棄窯址和道路等，只報一個單價，并用這一個單價進行工程明挖土方量的計量支付。施工方投標時響應了招標文件的要求。

4.2 合同中土方明挖單價的合理含義分析

1)根據工程實踐和水總[2002]116號水利建筑工程概算定額可知，雖然同樣采用“可直接采用手工工具或者開挖機械開挖的全部材料，其中包含表土剝離，不包括需要爆破開挖的堅硬巖體。土方開挖的類別有單位體積小于0.7 m3堅硬孤石或巖塊、砂土(包括淤沙、粉砂、河砂等)、覆蓋層、表土、黃土、粘土、人工填土、淤泥、礫質土、石渣混合料、砂礫石、松散坍塌體、軟弱的全風化巖體(風化砂)，還包括地面地下小型構筑物、廢棄窯址和道路等各種類型的開挖工作，其施工難度和施工效率是不同的，也就是說其分別所對應的單價是不同的。

2)正如招標文件中BOQ的約定，BOQ中的工程量是用于投標報價的估算工程量，該工程量是依據招標設計圖紙，并按GB 50501—2007水利工程工程量清單計價規范規定的計算規則計算的。也就是說招標文件中給出的土方明挖工程量，雖然是一個土方明挖工程量總值，但它包括了所有屬于招標文件中土方明挖定義的各種類型明挖工程量。也就是說，這些各種類型的開挖工程量的計算是根據招標文件給定條件和招標設計圖紙計算的，然后匯總成一個土方明挖工程量總值。

3)招標文件中BOQ約定：BOQ是投標人投標報價的基礎，再結合上述分析，可以知道合同中土方明挖單價的合理含義如下：

合同中的土方明挖單價是一個綜合單價，該綜合單價是在招標文件給定的條件下，綜合了屬于招標文件中土方定義(單位體積小于0.7 m3堅硬孤石或巖塊、砂土(包括淤沙、粉砂、河砂等)、覆蓋層、表土、黃土、粘土、人工填土、淤泥、礫質土、石渣混合料、砂礫石、松散坍塌體、軟弱的全風化巖體(風化砂)，還包括地面地下小型構筑物、廢棄窯址和道路等)的各種單價不同、工程量不同的明挖工作的單價。所以合同中的土方明挖單價綜合或者包含了各類型土方明挖工作的單價和工程量，并且是基于招標文件給定條件的。所以該部分合同約定的含義是：在招標文件給定條件不變的情況下，承包人應完成與該給定條件、招標圖紙相對應的各種類型土方明挖工作，并采用合同中的土方明挖綜合單價進行工程款計算。也就是說，施工方完成相應土方明挖工作并按照投標的土方明挖綜合單價進行工程款計算是有前提的，該前提就是招標文件給定條件不能變，且要完成的土方明挖工作(工程量)是和招標文件給定條件、招標圖紙相對應的。所以，并不是說無論招標給定條件如何變化、設計圖紙如何修改、工程量如何變化，都應該采用合同土方明挖綜合單價進行工程款計算。

由上述合同中土方明挖單價的含義可知另外一層意義，若承包人完成了合同外的土方明挖工作時，其單價不能簡單套用合同中的土方明挖單價(因為這是一個綜合單價)，而應根據實際土方明挖工作的類型，通過單價分析確定實際合理的單價。可以預知，若合同外的土方明挖是施工效率較低的地面地下小型構筑物或淤泥，單價應該會高于合同中的土方明挖單價；若合同外的土方明挖是施工效率較高的松散黃土或粘土，單價可能會低于合同中的土方明挖單價。

5 變更費用確定方法

基于上述分析可知，發包方認為新增淤泥開挖屬于原合同定義的土方開挖，仍應采用原合同單價是不合理的，采用原合同單價相對于合理變更單價偏低了。

承包人認為該新增淤泥開挖屬于新增變更項目，應重新按照定額組價也是不合理的，因為定額反映的是市場平均生產率水平，不是該企業的施工生產水平。而且，沒有考慮施工方投標時的市場競爭因素，沒有注意到合同單價是市場競爭的結果，所以，采用按照定額重新確定的單價相對于合理變更單價偏高了。

合理的變更單價應該是：

1)如果合同中有類似淤泥開挖單價，應在此類似淤泥開挖單價的基礎上，考慮新增淤泥開挖的施工方案和棄渣運距等因素，重新組價。

2)若合同中沒有相類似淤泥開挖單價，應按照定額重新組價，并考慮合同價的競爭性因素，乘上一個折減系數。

該折減系數的確定，建議采用綜合折減系數方法，即把合同中有關開挖單價和相應定額概算單價比較，并考慮開挖工程量因素，綜合考慮確定一個折減系數，該折減系數反映了合同價的市場競爭情況。或者合同雙方協商確定一個折減系數，也是一種簡單處理方法。

6 結語

本文在明確地質條件變化引起土石方平衡變更費用確定問題的基礎上，分析了合同中給定土石方開挖邊界條件、工程量和綜合單價的關系，并討論了合同中土方明挖綜合單價的合理含義，在此基礎上，提出了合理確定變更費用的方法，可供工程建設實踐中確定土石方平衡變更費用時參考。

需要特別說明的是，合理折減系數的確定比較復雜，尤其是合同條件比較復雜、土石方平衡邊界條件變化較大時，甚至合同本身有缺陷時，該折減系數的確定就更加復雜，將另文討論。

[1] 申明亮，劉少林，陳 偉,等.水利水電工程施工仿真與土石方平衡[M].北京:中國水利水電出版社，2007.

[2] 周厚貴,曹生榮，申明亮.土石方調配研究現狀與發展方向[J].土木工程學報，2009,42(2)：131-138.