探究我國合同法中的懲罰性賠償問題

吳艷云 陳科偉

摘要：懲罰性賠償是源于英美法系國家中的一項制度，其基于受害者、當下不法行為以及潛在不法行為三個方面考慮的一項賠償制度。懲罰性賠償在司法實踐中具有三個方面的價值，其分別為補償受害者、懲治犯罪者和威懾潛在（可能產生的）犯罪行為。本文從懲罰性賠償的概念和性質出發，結合到懲罰性賠償的構成要件，對我國合同法中的懲罰性賠償問題進行探究。

關鍵詞：懲罰性賠償；構成要件；合同法；應用

懲罰性賠償最初產生于英美法系國家，其本質上屬于一種法律救濟措施。隨著我國法律體制的不斷完善與發展，懲罰性賠償在我國的立法及司法實踐中也得到了不同程度的運用。例如，我國1993年所頒布施行的《消費者權益保護法》中關于“合同責任”的條款首次開創了懲罰性賠償制度的先河；在隨后頒布施行的《合同法》中則進一步明確了懲罰性賠償原則。但我國對于懲罰性賠償制度的研究起步較晚，關于賠償性懲罰的理論認識還存在著一些缺陷，懲罰性賠償在我國司法實踐中的應用效果不盡如人意。為此，進一步加強對于合同法中的懲罰性賠償問題的研究十分必要。

一、 懲罰性賠償的概念和性質

懲罰性賠償，也被稱之為報復性賠償、示范性賠償，其是指法庭判決的賠償數額高于受害方實際遭受損失數額的賠償。懲罰性賠償實質上屬于一種“加重賠償”原則，其屬于英美法系普通法中的一種救濟措施。值得指出的是，懲罰性賠償與大陸法系國家（我國傾向于大陸法系）所推崇的實際損失賠償原則存在著較大的出入，制定懲罰性賠償的目的并非僅僅在于加大對于受害者的賠償，而目的更加側重于懲戒加害者，威懾犯罪行為（杜絕此類行為在將來產生）。

懲罰性賠償的性質集中體現在以下三個方面。一是具有公私混合法的性質。懲罰性賠償旨在通過法律手段來懲罰違法行為人以維護社會利益（杜絕該類型的違法犯罪行為），其是國家懲罰違法犯罪行為、預防違法犯罪行為的重要舉措，這體現了懲罰性賠償所具有的公法性質。而在懲罰性賠償中，當事雙方的主體地位是平等的，且受害方得到了加害方所支付的賠償金，這則體現了懲罰性賠償所具有的私法性質。二是根據加害方的主觀惡性程度來決定是否需要承擔懲罰性賠償的責任。與一般的承擔補償民事行為責任不同，是否需要承擔懲罰性賠償責任主要取決于加害方的主觀惡性程度，而加害方對受害方所造成的實際損害則是次要考慮因素。三是懲罰性賠償的功能性。懲罰性賠償具有三個方面的功能，即補償安撫受害者、懲戒加害方的犯罪行為、預防潛在的犯罪行為。

二、 我國合同法中的懲罰性賠償問題探析

1. 我國合同法中的懲罰性賠償問題現狀

現代法律學者經研究得到了一個結論：民法的社會本位是在合同法中引入懲罰性賠償制度的基礎。顯而易見，民法和刑法的本位功能是不同的：民法側重于賠償，刑法側重于懲治。英美法系國家率先在合同法律領域領域中引入了懲罰性賠償制度，為市場經濟的發展營造了一個較好的經濟秩序和交易環節。與此同時，大陸法系國家也逐漸將懲罰性賠償制度引入到合同法當中（包括我國）。我們看到，與西方發達國家相比，我國市場的合同履約率相對較低，在市場交易的過程中，利用合同形式，大打法律擦邊球、欺詐損害國家、集體或個人利益的問題仍舊較為突出。究其原因，是我國合同法中的賠償不夠完善。為此，進一步完善和發展合同法中的懲罰性賠償制度十分必要。

2. 合同法中賠償性制度的發展與完善

筆者認為，可從以下幾個方面發展和完善我國合同法中的賠償性制度。

（1）明確賠償性制度在我國法律體系中的定位

《民法典》的制定是我國司法體制改革與發展的重要成果，而就當前的司法實踐分析，將懲罰性賠償制度引入民法典中已經成為了大勢所趨。在我國統一的《民法典》制定之后，《合同法》作為“債法”的一部分，其必將會納入至《民法典》中；懲罰性賠償原則作為一項原則，其適用于侵權行為，也適用于合同法律?？偟膩碚f，懲罰性賠償制度應當成為合同法中的一項基本原則在法律體系中有所體現。

（2）明確合同法中懲罰性賠償的構成要件

懲罰性賠償主要針對于主觀（心理）態度惡劣的加害人，一般而言，懲罰性賠償主要有兩個構成構成要件。一是行為要件。加害人所實施的行為已經嚴重違背了社會風俗、道德良知，為公眾所不能容忍。然而對于加害人實施的行為是否違背了社會風俗和道德良知，在法律上沒有明確的規定，需要司法人員根據其專業知識和社會經驗進行判定。具體而言，對于合同法中的懲罰性賠償行為構成要件，其包括了故意（主觀惡意）違約行為或重大過失行為、締約過失行為（在締約過程中故意違反前合同義務的行為）兩種情況。二是主觀要件。主觀要件指的是加害人的心理狀態，如果加害人的心理狀態顯示其具有加害他人或其他的不正當愿望，那么即符合主觀要件的構成。我國法律將當事人的主觀狀態分為了故意、過失以及重大過失等。合同法中的懲罰性賠償最重要的構成要件應當是行為人的過錯，一般過錯或無過錯的情況，不考慮懲罰性賠償；當行為人具有主觀過失或重大過失時才考慮懲罰性賠償。

（3）合同法中懲罰性賠償的適用條件

筆者認為，合同法中懲罰性賠償的適用條件包含以下幾個方面。一是基于有效合同適用。懲罰性賠償制度是建立在合同關系的基礎之上的，其也應當基于有效合同適用；同時，對于之前存在的有效合同，之后被撤銷或者宣告無效的情形，仍可以適用懲罰性賠償。二是適用締約過失責任。應締約雙方中的某一方主觀（故意）行為而導致的締約過失，也可適用懲罰性賠償。在當事雙方即將締約的一段時間內，當事雙方的關系已經較為密切，雙方均應當負有相應的義務（民法上稱之為前契約義務，具體表現為協助、告知、保密等義務）；而當事某一方的單方締約過失可能導致另一方利益受到損失，這與民法中的“誠信實用原則”相悖，不利于維護“誠信實用原則”，故可適用懲罰性賠償。

參考文獻：

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[3]周軍.合同領域中懲罰性賠償制度研究[D].廣西師范大學，2009.

作者簡介：

吳艷云，湖南省株洲市，湖南省株洲縣人民檢察院；

陳科偉，湖南省湘潭市，湖南省湘潭市雨湖區人民檢察院。