基于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的高校專利質(zhì)量研究

李展儒

[摘 要]隨著創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的實施和對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與轉(zhuǎn)化的重視，我國專利數(shù)量逐年增加，已成為一個專利大國，然而高校是知識和技術(shù)創(chuàng)新的源頭，是專利申請數(shù)量較多的重要單位。本文重點分析了高校專利狀況和專利申請量高速增長的原因，并提出了提高高校專利質(zhì)量的對策。

[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展；高校；專利質(zhì)量

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2018.24.065

[中圖分類號]F279.2；F204 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1673-0194（2018）24-0-02

1 研究背景

專利的數(shù)量和質(zhì)量已經(jīng)成為衡量一個國家、地區(qū)、高校以及企業(yè)的競爭力和綜合實力的重要指標(biāo)之一。專利的質(zhì)量對于一個國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)、高校的可持續(xù)發(fā)展起著舉足輕重的作用。根據(jù)中國國家知識產(chǎn)權(quán)局在2017年12月的統(tǒng)計月報顯示，該局收到的三類專利（發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計）申請數(shù)量達(dá)9 357 845件，授權(quán)的專利達(dá)1 836 434件，我國儼然成了專利大國。

通過深入了解和分析，發(fā)現(xiàn)專利的質(zhì)量并未像其數(shù)據(jù)那樣令人樂觀，專利質(zhì)量方面的情況不盡人意，根據(jù)中國國家知識產(chǎn)權(quán)局及世界知識產(chǎn)權(quán)組織公布的數(shù)據(jù)顯示，專利質(zhì)量欠佳主要表現(xiàn)在以下幾個方面。①專利分布不夠合理。近年來，我國授權(quán)的專利多為實用新型，獨創(chuàng)性最高的發(fā)明占比較小。②在專利申請與授權(quán)的比率方面，來自外國的專利明顯比本國專利有優(yōu)勢。（2017年中外比為13∶34）。③從2012年開始，中國已經(jīng)超越日本成為最大的專利申請國。但是，在中國提交申請的專利僅有4%向外國知識產(chǎn)權(quán)管理當(dāng)局遞交專利申請，大部分向中國知識產(chǎn)權(quán)管理當(dāng)局提交申請的專利只停留在國內(nèi)層面，而該比例在美國和日本高達(dá)43%。④在體現(xiàn)專利質(zhì)量與壽命的平均有效年度方面，統(tǒng)觀全球前20名的專利大國，中國專利的平均有效年度較短，僅為7.2年，而同為發(fā)展中國家的印度專利的平均有效年度為12.8年，緊跟其后的德國為11.6年，加拿大為11年，丹麥為10.9年。⑤Patent Corporation Treaty（專利合作協(xié)定）簡稱PCT，它是WIPO認(rèn)可的一種國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。根據(jù)該國際條約，專利申請者在PCT任一成員國提出此類申請即可在全體成員國享受專利權(quán)保護(hù)。2016年，全體成員國收到的PCT申請總量約為23.3萬件。中國雖然是該年度專利申請第一大來源國，但我國申請的PCT僅為4.3萬多件，占總量的18.50%。而美國的PCT申請量占總量的24.29%，日本占總量的19.41%。⑥從世界5大知識產(chǎn)權(quán)局2016年度的支出可以看出，我國國家知識產(chǎn)權(quán)局的支出位居首位。

2 高校專利的現(xiàn)狀

“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”無疑是近年來中國最熱門的議題，各行各業(yè)都在積極地投入其中，而出現(xiàn)這一浪潮正是由一系列政策推動的。我國高校是國家科技創(chuàng)新的主要力量之一，在“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”的背景下，2012-2018年我國高校專利申請量和授權(quán)量都大幅增加，在國內(nèi)專利授權(quán)總量中占據(jù)著重要地位，尤其是發(fā)明專利所占的比例較高。

隨著我國高校科技創(chuàng)新能力不斷提升，專利申請量大幅增長，高校已成為我國專利申請的重要力量。截至2017年11月，國家知識產(chǎn)權(quán)總局統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，全國高校及科研機(jī)構(gòu)當(dāng)年累計共申請專利375 971件，占國內(nèi)專利申請總數(shù)的11.9%；全國高校及科研機(jī)構(gòu)共獲授權(quán)專利181 837件，占國內(nèi)授權(quán)專利總數(shù)的12.1%；全國高校及科研機(jī)構(gòu)持有有效專利624 001件，占國內(nèi)有效專利總數(shù)的10%，其中，持有有效發(fā)明專利共353 016件，

占國內(nèi)有效發(fā)明專利總數(shù)的25.4%。在高校的專利申請、授權(quán)數(shù)量高速增長的背景下，業(yè)界似乎甚為欣喜，但有必要分析支撐我國高校專利申請量的內(nèi)在動力。

我國高校雖然擁有大量專利，但專利質(zhì)量問題應(yīng)當(dāng)引起重視，迫切需要通過加強(qiáng)高校知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范化管理來解決該問題。高校專利質(zhì)量存在的問題主要體現(xiàn)在以下3個方面。①專利應(yīng)用與轉(zhuǎn)化率不高。專利是市場的產(chǎn)物，申請專利一方面是未來保護(hù)自身現(xiàn)有技術(shù)的獨立發(fā)展與應(yīng)用，另一方面是為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。如果專利被授權(quán)之后，長時間沒有去實施使用及轉(zhuǎn)化，僅僅成為一個證書，從經(jīng)濟(jì)角度來講，這樣的專利質(zhì)量，價值及其意義就不能夠表現(xiàn)出來，失去了申請的意義。

②存在實質(zhì)性改進(jìn)不明顯的重復(fù)申請。盡管專利法第9條和專利法實施細(xì)則第13條以及審查指南的相關(guān)條款，對相同的發(fā)明創(chuàng)造申請專利進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定，但是由于種種原因，一些改頭換面、無實質(zhì)性改進(jìn)的重復(fù)申請依然存在，此現(xiàn)象在高校中也有不同程度的體現(xiàn)。③體現(xiàn)戰(zhàn)略意圖的專利較少，不能形成圍繞核心技術(shù)的有效包圍圈。從專利戰(zhàn)略角度講，高校以及企業(yè)應(yīng)該擁有自己的專利戰(zhàn)略意圖，一個核心專利周圍有密密麻麻的小專利圍繞著，從而形成了專利圈。

3 高校專利申請量高速增長的原因

高校在我國科技創(chuàng)新中扮演著越來越重要的角色，高校獲得的科技經(jīng)費也越來越多。教育部科學(xué)技術(shù)司的數(shù)據(jù)顯示，2016年高等學(xué)校的R&D經(jīng)費為1 072.2億元，比上年增加73.6億

元，增長7.4%。在研發(fā)經(jīng)費持續(xù)增長的情況下，我國高校的科技成果產(chǎn)出也隨之增長，以科技成果為基礎(chǔ)的專利申請也隨之增長，這反映了我國高校的創(chuàng)新能力正在逐步提升。科研經(jīng)費與科技成果產(chǎn)出對于高校專利申請量增加是有顯著貢獻(xiàn)的，但考慮到國外著名高校同期的專利申請情況，我國高校專利申請量高速增長還有另外的驅(qū)動因素需要考察。在客觀評價我國高校專利現(xiàn)狀時，不能忽視下面兩個因素。第一，當(dāng)?shù)卣恼邔?dǎo)向作用。為鼓勵和提升我國的自主創(chuàng)新能力，各地政府均出臺了相應(yīng)的政策支持當(dāng)?shù)馗咝！⒖蒲袡C(jī)構(gòu)、企業(yè)事業(yè)單位及個人申請專利。例如，2017年頒布了《北京市發(fā)明專利獎勵辦法實施細(xì)則（試行）》《天津?qū)＠暾堎Y助辦法》等。第二，高校考核政策的導(dǎo)向作用。近年來，高等院校在考核教學(xué)及科研人員時增加了專利的比重，將專利申請與授權(quán)作為科研工作量的考核之一；而對于高校學(xué)生來說，獎學(xué)金的評比也把專利申請與授權(quán)納入計分的行列。

4 提升高校專利質(zhì)量的幾點建議

4.1 識別專利質(zhì)量因素，從專利發(fā)明者和擁有者方面去提高專利質(zhì)量

任何一種經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的模式或任何一種類型的企業(yè)都會遇到發(fā)展的困境，而開創(chuàng)性的發(fā)明往往能引領(lǐng)人們找到解決問題的途徑。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略背景下，要提取影響專利質(zhì)量的關(guān)鍵因素，幫助專利擁有者和管理者提高專利的質(zhì)量，而高質(zhì)量的專利又能更好地引導(dǎo)社會發(fā)展的方向并反哺經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。同時，全球5大知識產(chǎn)權(quán)局2016年年度的支出數(shù)據(jù)顯示，我國知識產(chǎn)權(quán)局經(jīng)費支出最大。因此，識別影響專利質(zhì)量的關(guān)鍵因素，能夠明晰專利行政管理工作的重點，從而提出優(yōu)化、簡化的建議及降低專利申報，審查工作的成本，從真正意義上提高高校專利質(zhì)量。

4.2 拓寬高校專利轉(zhuǎn)化途徑，服務(wù)社會

要想充分發(fā)揮專利制度的激勵作用，就需要避免專利激勵的絕對平均化。IBM知識產(chǎn)權(quán)法律部副總裁及總監(jiān)大衛(wèi)·卡波斯指出：“專利應(yīng)當(dāng)只授予那些真正有創(chuàng)新意識的理念”。優(yōu)化專利質(zhì)量評估體系有助于甄選真正有技術(shù)含量的、真正能推動社會進(jìn)步的發(fā)明專利，而對這一部分專利持有人的肯定和保護(hù)又將進(jìn)一步激勵發(fā)明創(chuàng)新者的工作熱情。

4.3 建立高校專利退出機(jī)制，充分利用好科研費用

在巨大的專利申請和授權(quán)基數(shù)下，高校專利權(quán)的有效維持年限并不高。每年因不及時交年費而失效的專利權(quán)數(shù)量也不低，對于沒有必要維持的專利根據(jù)情況經(jīng)過科學(xué)篩選后及時放棄退出，確保有限的專利經(jīng)費發(fā)揮最好、最及時的作用。

4.4 明確“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”與知識產(chǎn)權(quán)制度之間的關(guān)系

專利制度是知識產(chǎn)權(quán)制度不可或缺的重要組成部分，創(chuàng)新驅(qū)動背景下的專利質(zhì)量問題就是創(chuàng)新驅(qū)動與整個知識產(chǎn)權(quán)制度之間的關(guān)系。我國要從關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注其質(zhì)量，改被動保護(hù)為主動保護(hù)，從注重創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)向注重創(chuàng)造和運用并舉轉(zhuǎn)變，將知識產(chǎn)權(quán)工作從專業(yè)部門向全社會參與轉(zhuǎn)變。

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