PDCA循環在醫院科研項目中標數量提升中的運用與成效

張迪 王新婭 姜曉穎 諶蒙蒙 張宗德 弭鳳玲

[摘要] 科學研究是醫學科技創新和學科發展的不竭動力，科研項目作為支撐科學研究的關鍵一環，是反映醫院醫學科技水平的關鍵指標，在科技影響力評估和科研績效考核中都占有重要位置。本文以首都醫科大學附屬北京胸科醫院為例，面對科研項目資助數量不高的情況，科技處通過運用PDCA循環管理的方法分析影響科研項目申報的因素并提出解決方向，聯合多部門從科研輔導與培育、職稱晉升、激勵與績效管理等多個方面采取針對性舉措，提高科研項目申報的數量與質量，從而提升科研項目中標數量。本文認為PDCA循環理論在科研項目中標數提升中切實可行，科研項目資助數量獲得了穩步提升，并且在具體解決過程中采取的多部門聯動新舉措收效明顯。未來可將PDCA管理辦法運用到科研管理中，并聯合多部門合作，共同提升醫院醫學科研水平，促進學科可持續發展。

[關鍵詞] 科學研究；PDCA；科研項目申報；多部門聯動；學科發展

[中圖分類號] R197.323 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673-7210（2018）12（b）-0169-04

[Abstract] Scientific research provides an inexhaustible driving force for medical technology innovation and discipline development. As a key link to support scientific research， scientific research projects are key indicators for reflecting the level of medical technology in hospitals. It occupies a key position in the evaluation of scientific and technological influence and appraisal of scientific research performance. This paper takes Beijing Chest Hospital， Capital Medical University as an example. Given the low number of scientific research projects， the Department of Science and Technology analyzes the factors affecting the application for scientific research projects by means of the PDCA management method and proposes a direction for solution. In concert with multiple departments， it adopts targeted measures in terms of scientific research tutoring and nurturing， promotion of titles， incentives and performance management to improve the quantity and quality of scientific research projects， thereby enhancing the number of successful bids for scientific research projects. The paper has the opinion that the PDCA theory is feasible in the improvement of the number of successful bids for scientific research projects. The number of scientific research projects has steadily improved， and the new multi-sector linkage measures adopted in the specific problem-solving have achieved remarkable results. PDCA management can be applied to scientific research management， and， in cooperation with multiple departments， enhance the medical research level in hospitals and facilitate the sustainable development of disciplines.

[Key words] Scientific research； PDCA； Applicant for scientific research project； Multi-department linkage； Discipline development

科研項目申報是科學研究的起點，是醫院科研發展的基礎，是科研產出的依托以及人才培養的可靠支撐。重視科研項目申報的數量與質量，從而提升科研項目資助數量，對推動醫院醫學科技的發展意義重大。首都醫科大學附屬北京胸科醫院（以下簡稱“我院”）是一所集醫、教、研、防四位一體的三級甲等專科醫院，以結核病和胸部腫瘤診療為主。醫院堅持臨床與科研相結合，通過轉變管理方式，整合優勢資源，自“十二五”以來，在科研項目申報和獲批方面都取得了長足進步，項目數量和經費金額不斷攀升，直接帶動了科研產出的增加，其中SCI論文發表數量大幅提升，促進了醫院整體科研水平的迅速發展，結核病學科在2016年和2017年連續兩年蟬聯中國醫院科技影響力排行榜榜首。但與北京市其他同類醫院相比，我院學科發展并不均衡，科研人員項目申報積極性不足，科研方案設計水平欠缺，從而直接導致科研項目中標數不高。科研管理部門面對這種現狀，需要分析問題的影響因素，并提出行之有效的措施。PDCA循環理論包括計劃（plan）、執行（do）、檢查（check）、處理（action）4個階段，也被稱為戴明循環理論。這個理論是加強全面質量管理的一種思維方式和工作程序，雖然根據不同行業或企業，方法有所不同，但基本原理適用于醫院科研管理[1-2]。本文基于目前科研項目中標數不足的問題，通過PDCA循環管理方法，進行分析并提出解決方案，實施后再進行驗證與總結，認為這種動態循環管理方法是科研管理的手段，有助于解決科研管理問題，獲得了有效提升項目中標數量的措施—多部門聯動新舉措。未來需要將PDCA更多地運用到科研管理中，幫助解決科研管理問題，促進醫院科研水平的提高[3]。

1 P階段，分析影響科研項目申報積極性和中標數的因素，制訂針對性的解決方案

分析醫院科研項目申報現狀，尋找問題及產生問題的主要因素。針對問題指明解決方向或計劃[4]。

1.1 科研意識薄弱，規劃性有待提高

1.1.1 科研主動性不強 前期，我院依靠部分有經驗和能力的科研人員，獲得科研項目的快速增長；但當這些人員項目達到飽和以及時間精力不夠時，繼續增長的勢頭也就越發遲緩，主要表現在醫院的國家自然科學基金申報數量逐年遞減，省部級有名額限制的競爭性項目常常申報不足，與其他醫院多名科研人員競爭一個名額的形勢大相徑庭，且醫務人員本身就有繁重的臨床任務，面對競爭越來越多的科研任務也是分身乏術[5-6]。

1.1.2 申報規劃性不強 通過與科研人員溝通，我們了解到科研人員對每年各級各類項目的申報時間并不完全掌握，且對申請指南和項目特點理解有所欠缺，經常導致因時間短無法及時提交申請書或因時間倉促導致其申請書質量不高，不能更好地滿足項目申辦方的評審要求，直接導致中標率偏低[7]。

1.2 科研相關綜合能力待提升

1.2.1 申請書撰寫能力欠缺 科研管理部門在對申請書進行形式審查過程中發現，標書撰寫思路亟待提高，普遍存在研究任務、目的、內容區分不清，或者語言表達過于口語化。申請書的撰寫至關重要，讓評審專家在有限的時間內理解申請者的研究目的與內容，并愿意將經費資助于申請人，與申請書表達是否得當密切相關[8-10]。

1.2.2 研究方案設計科學性較差 近幾年，研究方案的方法學設計逐漸受到重視，項目立項評審中都要求有方法學專家參與，這關系到項目的實施以及數據分析，進而決定是否能夠產出高水平學術成果。但通過近幾年的標書審查，發現我院的申請書開發與設計水平亟待提高[11-12]。

1.2.3 經費預算能力不足 合理的經費預算也是評審的重要因素。國家與北京市一直提倡解放科研人員在經費管理方面的束縛，不讓科研人員過多涉及經費的核算、預算與報銷。雖已下放部分權利并且簡化經費預算與執行的程序，但科研人員仍然在編制過程中困難重重，這就需要我們在科研財務管理過程中給予科學家適當的幫助[13]。

1.3 職稱晉升未發揮應有作用

1.3.1 科研動力來自于職稱晉升 通過以往科研項目數據可以看出，當有職稱晉升需求的情況下，部分人員才會申請科研項目或發表科研論文，待職稱獲得晉升后就不再有意愿繼續完成科研任務。

1.3.2 職稱晉升體系未發揮督促科研作用 職稱晉升體系應包括臨床業務、科學研究等各方面的指標，醫院現有體系不能有效區分或督促科研人員。在同類醫院中，部分醫院在晉升副高或高級職稱需承擔的科研項目要求有明顯提升；部分醫院要求有資格申報相關基金項目的人員必須按要求完成申報程序，否則將無法按要求申報職稱晉升；首都醫科大學更是規定無在研國家自然科學基金項目的教授無法招收博士研究生。嚴格的職稱晉升體系與規則能有效督促科研人員積極性，直接影響科研項目申報數量與質量的提高，從而提升中標數量。

1.4 績效考核和科研激勵是影響科研活力的因素之一

1.4.1 科研績效考核引導作用不夠突出 醫院既往科研績效考核主要根據各科室在研項目（課題）數量、項目（課題）經費支出進度、出版專著數量、發表核心期刊和SCI論文數量按年度進行評估，科研績效考核不設年度任務指標。雖然上述科研績效考核對醫院的科研產出有所促進，但存在著一些制約科研工作發展的問題，沒有發揮出績效考評體系對科研工作的調動和導向作用[3]。

1.4.2 合理科研激勵是項目申報中標的助推劑 醫院以往文章數量和質量較少，但通過對中文核心和SCI論文獎勵，促進了文章數量及質量的整體提升。在科研項目申報方面，還未采取針對性獎勵政策。

2 D階段，多部門聯合實施的科研管理新舉措

根據因素的多元與復雜性，需要聯合多部門，共同根據解決方向，制訂并實施有效的解決措施。

2.1 多種形式提高科研意識

2.1.1 合理布局課題申報并加強宣講 面對科研項目申請積極性不足的問題，應根據各級各類項目每年的的規律制訂申報時間表并標注項目要求與特點，讓科研人員提前掌握并做好申請規劃。利用單位內部網絡宣傳以及科研管理微信群發布通知與申請解讀，幫助科研人員更及時準確地了解項目申報的要求。針對性地舉行動員會，對申請指南和要求進行解讀、答疑。

2.1.2 溝通交流激發申報積極性 科研管理部門定期與多學科中心舉辦學術沙龍。通過案例的分享和自由溝通，讓科研人員有專門的平臺進行交流，以期碰撞出新的研究思路。在科研會議上，定期邀請或介紹有經驗、典型的科研項目申請人或事例，為大家進行經驗分享，激勵大家的科研熱情[14-16]。

2.2 提高相關人員綜合素養，提升項目質量

2.2.1 輔導與培訓并重 科研管理部門建立專門的專家信息庫，包括領域專家和方法學專家。根據每次申報項目的不同，抽取合適的專家為科研人員提供輔導。考慮到科研方案設計方面的欠缺，科技處邀請在臨床研究方案開發與設計領域有經驗的北大臨床研究所，專門為我院遴選出的科研人員開展小班科研培訓，全程封閉式的集中教學，對提升科研設計大有益處。面對經費預算管理的疑問，聯合財務處和審計師事務所，對科研人員進行經費管理培訓，讓科研人員對于經費的管理熟悉掌握[17]。

2.2.2 培育孵化項目 醫院利用院內自有資金設立科研培育庫。其目的是孵化有潛力的科研項目，為科研人員提供啟動資金支持，打好基礎為未來申請外部競爭性課題添磚加瓦。

2.3 修訂職稱晉升標準，體現科研能力

修訂職稱晉升體系是一個復雜的過程，醫院未來將在體系中發揮好督促科研能力的作用。目前，先在晉升申請過程加入合理條件，有資格申報相關課題的人員必須在完成申報后才能申請相關職稱的晉升。在2017年度國家自然科學基金申請前，人力資源部門梳理符合條件人員名單，主管院級領導召開任務布置會議，為各科室主任布置科室任務。科研項目的申請不是一蹴而就，不是每次申請都能獲得資助，但是不申請永遠都不會成功。因此，必須先將申請數量提升，讓符合條件的人員都撰寫申請書，未來可以通過修改最終獲得資助。而且這次任務的下達，要求青年科研人員必須申報，青年科學家作為醫院未來的希望，在現階段時間和精力都能滿足的條件下，更要積極申報，在職業初期打下良好的科研基礎。

2.4 通過績效評價和激勵調動科研人員的積極性，激發科研人員創造性。

科技處每年度會根據各科室的人員體系情況與績效管理部門分配各科室的科研項目任務指標，督促項目申報與資助，發揮績效管理對科研人員的調動與引導作用。相匹配的會對獲批高水平的科研項目給予獎金激勵，讓科研人員在完成科研任務的過程中獲得精神和物質的雙重激勵[18-19]。

3 C階段，合理助推后的階段性效果反饋

檢查實施計劃后產生的效果，評估與總結實施過程中尚未解決的問題以及產生的新問題。

3.1 科研項目申報數量增加

在多部門聯合實行有效的科研管理新舉措后，最直觀的成效是科研項目申報數量的大幅提升。2013～2016年，我院各級各類項目申報數量一直維持在70項左右；2017年提高到102項。醫院部分科室在新舉措的積極引導與推動下，重視參與科研工作，科研人員的意識和積極性都有了明顯提升。

3.2 科研項目數量的積累也會帶來質量的提升

多數專家表示，我院院內輔導過程中的高質量標書較前兩年成倍增加，特別是科研培訓班人員的申請書，無論從語言撰寫和方法學設計上都有了明顯提高。科研項目水平的提升是日積月累的過程，通過輔導與培育，獲資助項目數量一定可以穩步提升。

3.3 科研項目獲資助數量的穩步提升

數量和質量的積累使我院科研項目中標數量的穩步提升。2013～2014年，我院各級各類項目獲批數量分別為21、25項，在市屬醫院中處于較低水平。2015～2017年，課題立項數量突破30項，分別為33、36和37項。特別是關鍵科研項目——國家自然科學基金項目，2016年之前，一直維持在1～2項；2017年和2018年獲得突破進展，分別獲批5項和3項。

4 A階段，分析總結

對循環管理方法運用過程和結果進行總結分析，對有效的部分制度化推而廣之，對有問題的部分及時調整，對未解決或發現的新問題轉入下一循環繼續解決。

PDCA循環管理的方法在提升醫院科研項目中標數量方面確實發揮積極作用，能夠幫助科研管理部門分析問題并采取有效計劃解決問題。在實施過程中，發現多部門聯動助推醫院科研項目申報的新舉措，收到了積極的效果。如何建立長效機制，協同管理是下一步應該思考的具體方向。同時通過總結數據，發現各學科及各科室在科研項目申報和中標數量方面存在差異，科室領導的重視程度也直接影響著部門科研的發展，這需要及時總結，并解決問題。

5 討論

實踐證明，PDCA循環管理方法是一種先進的科學管理模式，對提升醫院科研項目申報數量，科學、合理、行之有效。以面臨的問題為出發點，提出針對性的具體方案，并在實施過程中不斷分析、總結并調整，建立一套動態管理的循環。未來可以將此方法運用到科研管理的其他具體問題中，進而提升醫院科研管理。在提高科研項目申報資助數量過程中，發現多部門聯動這個新舉措，這給我們提供了新的啟示與幫助。醫院科研管理的提升離不開院領導和科室領導的大力支持，同時科研水平的進步，離不開醫院組織內部甚至外部多部門的協同支持。醫院應該突破傳統的部門職能邊界，消除溝通障礙和部門固化，實現自由溝通協作，圍繞醫院醫學科技發展的共同組織目標，建立長效機制，合理推動醫院科研項目申報水平的不斷提升，實現醫院科研水平的平穩進步，促進學科的可持續發展[20]。

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（收稿日期：2018-06-11 本文編輯：蘇 暢）