食品生產企業質量安全分類監管研究

◎ 胡國英，肖聰偉，王 磊

（1.江西省食品檢驗檢測研究院，江西 南昌 330001；2.江西省產品質量監督檢測院，江西 南昌 330029）

近幾年，隨著食品生產企業的迅速增長，不同企業在信用等級和產品質量安全方面的差別越來越明顯，統一監管模式已無法滿足社會對企業監管提出的要求，分類監管正是在此背景下被提出，并廣泛應用在食品生產企業的質量安全監管的過程中，目前已經取得了良好的成效。分類監管的核心在于以產品風險級別為依據，對監管措施進行選擇與應用，以此來達到提高監管質量和效率，并對質量安全風險進行預防以及控制的目標。

1 食品生產企業質量安全分類監管的概念

1.1 食品生產企業

食品生產企業指的是有固定場所和加工設備，并且能夠按照相應流程，完成對可銷售食品進行制作、加工和分裝工作的個人及單位（包括個體工商戶）[1]。

1.2 食品生產企業監管風險

監管的特點決定了其不僅具有目標還具有職責，而監管目標的完成、監管者職責的履行和企業主體責任的履行均存在著明顯的不確定性，監管風險正是由此而形成的。對食品生產企業而言，導致監管風險產生的原因既有主觀因素也有客觀因素，食品生產企業監管風險正是為了解決該問題而被提出的。對食品生產企業而言，監管風險是指由于企業沒有主動履行主體責任，導致監管無法達到預期效果的主觀和客觀因素的總稱。

1.3 食品生產企業質量安全分類監管

分類監管是在統一監管的基礎上發展得來的，二者的區別主要在于統一監管強調的是監管標準、方式和內容的一致性，分類監管強調的是針對不同類型企業，所采取監管方式應有所區別。因此，針對食品生產企業質量安全展開的分類監管定義如下：政府監管部門應以產品質量安全的風險程度，企業履行主體責任的實際情況為依據，完成企業類別的劃分工作，然后針對不同類型的企業，確定監管方式，使自身在產品質量安全方面所具有監督職能得到有效落實的監管模式。從政府的角度出發，不同類別企業對應的監管風險往往存在著一定的區別，因此，監管重點需要根據實際情況進行調整[2]。另外，針對食品生產企業質量安全展開的評價工作，其前提和基礎均為分類監管，但由于分類監管屬于系統性工程，因此，需要在調整原有監管方式和制度的基礎上，建立起兼具信息共享、分工協作功能的監管機制，保證所形成監管制度的個性化和差異化。

2 實施食品生產企業質量安全分類監管的建議

2.1 對質量安全進行分類監管的必要性

（1）增強食品生產企業的責任意識。隨著分類監管的落實，企業往往能夠在明確產品質量安全可能給消費者帶來影響的基礎上，強化責任意識，承擔起由于產品安全質量問題給消費者帶來的損失。實踐結果表明，這樣做能夠在很大程度上提高企業的質量安全，并強化其社會責任意識

（2）有效降低食品生產企業的質量安全風險。由于不同企業風險管理狀況往往有所區別，因此，特殊性成為了企業風險的主要特征，其中，占據企業風險重要位置的即為企業產品風險，由于分類監管是在分析企業指標數據的基礎上做出的選擇，也就是說，風險程度不同的企業均有與其相對應的分類監管方式，而監管程度與風險大小的關系為正相關，因此，分類監管在降低企業風險程度方面的作用是十分明顯的。除此之外，分類監管還能夠使企業綜合效益得到一定程度的提高。無論是對食品生產企業還是對其他企業而言，賴以生存的基礎均為產品質量，保證產品質量是提高企業經濟和社會效益的關鍵，由于分類監管具有針對性，能夠在對企業質量安全風向進行充分考量的基礎上，開展相關工作，因此，在提高企業效益方面的作用是十分明顯的。

2.2 各類食品生產企業適用的監管方式

（1）常態監管。一般情況下，適用常態監管的食品生產企業，風險程度一般。該類企業應定期將履行主體責任的情況向政府進行匯報，對于外界所反饋的質量安全問題，及時作出反應，并根據實際情況加以解決。從政府監管的角度來說，在開展日常監管工作時，應結合外界所反饋信息為企業管理水平的提高提供指導，在完善計量、檢測以及標準體系的基礎上，采取可增強企業主體責任意識與能力的措施，以此來達到降低該類企業風險的效果。

（2）信用監管。需要實施信用監管的食品生產企業，通常是風險程度最低的企業，對這類企業而言，監管的重點是對履行自我承諾的情況進行監督檢查。從政府監管的角度出發，在以監管工作的實際需要為依據，對企業履行自我承諾的情況進行監管時，可采取略寬松于日常監管的措施[3]。與此同時，對于優秀企業，政府應鼓勵并推薦其申報具有權威性的質量獎項。

（3）責任監管。風險程度較低的食品生產企業往往適用于責任監管。該類企業同樣需要將履行主體責任的情況定期向政府進行匯報，并積極解決外界反饋的涉及產品質量安全的問題。政府監管部門則需要在根據外界反饋信息對企業履行主體責任的情況進行監管，并參與寬松于日常監管的措施，幫助該類企業實現提升履行主體責任的能力這一目標，降低企業風險程度。

（4）加嚴監管。對于風險程度最高的食品生產企業，所適用的監管措施自然需要比上述企業更為嚴格。①企業需要每年將履行安全主體責任的情況向政府匯報，并及時解決外界反饋的與產品質量安全相關的問題。②政府要采取嚴格于日常監督的措施，一旦企業負責人出現沒有履行主體責任的情況，應在約談負責人的同時，限定企業整改期限，如果該企業已獲得與質量相關的獎勵或扶持政策，政府則應依法取消企業的獎勵證書或扶持資格。

2.3 食品生產企業質量安全分類監管的實施

（1）監管目標與思路。從食品生產企業的角度來說，對質量安全進行分類監管應以現行法律框架為基礎，以履行主體責任為核心，以實現監管目標為主線，針對主體責任對應的能力展開分類工作，并根據企業類別選擇監管措施，保證監管工作的順利開展。上文提到的監管目標，主要包括3個方面的內容，即監管需要具有適用性、市場經濟體制具有科學性、地方實際具有可行性[4]。

（2）監管的基本原則。如果想要將針對產品質量安全開展的分類監管工作具有的作用進行完整呈現，應嚴格遵循以下基本原則：①統一標準。分類監管的重點在于分類，因此，應盡量保證分類標準的統一、規范和透明。對食品生產企業而言，在設計分類評價指標時，往往需要經過各領域專家的反復討論，只有這樣才能提高指標的科學性。需要注意的是，統一標準并非絕對統一，而是相對的，因此，雖然統一標準的目的是提高監管質量與效率，但在實際工作過程中，往往會存在難以完全統一的問題，此時，就需要政府和企業進行區別對待。②分別處理。雖然分類監管的前提在于分類，但并不代表分類是最終結果，只有對食品生產企業進行分類識別后，才能完成后續資源的分配及監管工作，因此，正向激勵和負向激勵二者缺一不可，正向激勵是指對優秀企業的行為進行鼓勵，負向激勵的目的則是對企業不良行為加以限制，只有這樣才能保證所形成監管導向的有效性。③動態調整。在經濟環境不斷變化的當今社會，監管措施如果仍舊一成不變，那么針對新產品展開的監管工作，就無法取得應有的效果，因此，負責企業監管的人員，應將實際情況及時向制定監管措施的人員反饋，為監管方式的更改與完善提供依據。與此同時，還應當盡量保持監管方式的穩定性，避免由于監管方式變動頻繁，導致被監管對象無法適應。一般情況下，政府可每年對企業類型進行依次評定，若企業表現良好，則可視情況上調其類型，若企業存在與質量法律法規的規定不符或受到行政處罰的星狂，則需要對其進行降級處理，再以此為基礎完成監管方式的調整工作。④全面系統。在設計分類監管制度時，不僅需要保證內容完整、全面，還需要保證各環節相輔相成，二者是對制度科學性加以衡量的關鍵。只有制度內容完整、全面，才能保證制度適用于全部需要被監管的對象，而被監管對象也能夠認可并遵守該制度，另外，保證制度各環節相輔相成的目的，是使制度具備強大的生命力。

3 結語

作為系統性工程，對食品生產企業進行分類監管，首先應確定適用于不同類別企業的監管方式，再確定監管思路，保證在監管過程中獲取的信息和使用的信息具有對稱性，最后完成差異化監管的工作。對于風險程度較低的企業，政府可適當減少所分配的監管資源，對于風險程度較高的企業，則需要實施更加嚴厲的監管措施，通過對監管資源進行合理分配的方式，使分類監管的作用得到完整呈現。

參考文獻：

[1]劉新星.食品生產企業產品質量安全控制[J].食品安全導刊，2017（15）：29-31.

[2]曾小明，吳海智.食品生產企業質量安全評價體系構建[J].食品研究與開發，2017，38（5）：208-211.

[3]宋偉宇.食品企業安全生產與質量安全管理探討[J].食品安全導刊，2015（36）：33.

[4]澤仁娜措.小型食品生產企業在質量安全管理中存在的問題[J].計量與測試技術，2014，41（10）：86-87.