專利
——企業技術創新風險的風向標

技術創新風險是指創新主體(如企業、個人或團體)在技術創新過程中，由于創新項目本身的難度和復雜性、創新能力的制約以及各種外部環境的不確定性所導致的技術創新活動終止，或達不到預期經濟技術指標而造成損失的可能性[1]。當前，技術創新能力相對薄弱已經成為制約我國中藥產業發展的主要因素之一，各種技術創新風險正在嚴重影響中藥產業的發展。在技術創新過程中，對影響技術創新成敗的專利威脅、專利陷阱等多種風險因素進行評估，及時發現現實的和潛在的技術創新風險并針對這些風險制定出防范措施與化解途徑，對于提高產業的技術創新能力、彌補其脆弱性有著極其重要的意義。

1 技術創新風險包括哪些內容

國外學者認為，技術創新風險主要源自技術風險、市場風險、組織風險與資源風險4個方面[2]。與國外學者相比，國內針對技術創新風險來源的分類則更為細化：有學者將技術創新過程中面臨的風險歸納為技術風險、市場風險、組織管理風險、外部環境風險4類，從多維空間角度對技術創新風險進行了分類，并建立了一個由過程、環境和知識三個維度構成的技術創新風險分析模型，認為在技術創新過程中存在的風險主要包括技術、財務、管理、生產、市場及政策方面[3]。從競爭情報學的角度，我們認為，企業的技術相似性以及由此而引發的專利威脅是企業技術創新風險的一項重要指標，因此，專利威脅也是企業技術創新風險的一個重要內容。

2 如何構建技術創新風險評估體系

國外對于技術創新風險的評估研究多集中于對風險評價模型的構建。Halman等人于1994年提出了一種評估創新風險的方法[4]，該方法能對企業技術創新風險管理過程中的創新程度、組織風險以及商業化風險進行識別與評價。Palmer等于1999年構建了一個評估企業風險管理過程中的組織風險和環境風險因素的模型，該模型由收益不確定性和管理風險2個模塊組成[5]。目前，國內對于技術創新風險的評估主要是建立技術創新風險評價指標體系和應用各種定性定量方法對技術創新風險進行評價，通過建立技術創新風險評價指標體系，從技術創新生命周期的角度對技術創新風險進行分析[6]，也有學者運用專利挖掘技術對此展開研究，建立面向高技術企業的核心技術風險預警模型[7]并嘗試運用在某高新技術項目立項決策的技術風險預警。

3 用什么方法評估技術創新風險

在技術創新風險分析方法方面，層次分析法與模糊評價法得到了廣泛的應用。另外，遺傳算法與神經網絡等方法也被應用于創新風險評價的研究中。在技術創新風險對策研究方面，主要包括風險防范對策和風險處理對策。Cooper于2003年從利益和風險平衡的角度給出了一種基于知識的創新風險管理方法[8]。Ogawa等于2006年指出有效解決風險的途徑是將客戶集成到創新的過程之中，并據此提出了降低技術創新風險的對策[9]。國內在技術創新風險對策領域也具有較多的相關研究，針對不同地區、不同政策條件、不同行業、不同企業的特點，提出了不同的風險防范策略[10]。另外，技術創新風險決策支持系統的研究[11-12]也已經成為我國科研人員關注的熱點之一。

4 結語

以上3個問題對于企業技術創新風險評估十分重要。由于專利具有其特有的價值屬性，是最重要的技術信息來源之一，既反映了創新主體的技術創新成果，同時也是企業技術創新風險的風向標。因此，從專利分析入手是識別企業技術創新風險的有效途徑。

根據吉林省人民政府《關于推進醫藥健康產業發展的實施意見》和《關于印發吉林省中醫藥發展“十三五”規劃》等文件精神，中藥產業作為吉林省具有特色優勢的醫藥健康產業之一，在未來的產業結構調整和轉型升級中處于優先發展的重要地位。本期“專題”欄目中的3篇論文以專利為切入點，從企業技術競爭力評價、技術相似性研究和專利威脅預警分析3個不同角度，探討專利分析在吉林省中藥企業技術競爭情報獲取中的應用：利用企業技術競爭力評價模型，采用主客觀綜合分析法從技術規模、技術質量、技術價值3個一級指標和10個二級指標針對吉林省部分創新主導型中藥企業技術競爭力進行分析，評估中藥企業技術競爭實力；以國內部分知名中藥企業為代表，判斷行業內整體技術競爭環境，利用社會網絡分析方法識別潛在的技術競爭對手和合作伙伴，對企業的技術相似性進行研究；利用該課題組前期構建的專利威脅預警模型[13]，從技術差距、技術差異、技術成熟度和技術研發重點4個維度進行指標測度的細化和組合分析，對吉林省創新主導型中藥企業進行專利威脅預警等級分析，為企業發展戰略的制定提供參考。