托馬斯·索維爾經濟自由主義思想的回歸與超越

李文一

摘 要：經濟自由主義思想對于市場經濟的發展有重要作用，尤其是我國正在建設社會主義市場經濟，所以對經濟自由主義思想進行研究十分必要。托馬斯·索維爾是芝加哥學派的代表人物，他的經濟思想具有保守的自由主義特點，因此對其經濟自由主義思想的研究即可追溯源頭，又可觀其變化，這對于我國當前的經濟金融改革有重要意義。

關鍵詞：托馬斯·索維爾；經濟自由主義；回歸；超越

1 托馬斯·索維爾個人生平

托馬斯·索維爾（Thomas Sowell）1930年6月30日出生于美國的北卡羅來納州的加斯托尼亞，是芝加哥經濟學派的代表人物，他不僅是經濟學家，也是社會理論家、政治哲學家和作家，目前在斯坦福大學的胡佛研究所擔任高級研究員。

（一）早期經歷

托馬斯·索維爾的父親在他出生前就去世了，而他的母親是一位女傭，已經有了四個孩子，是一個傳統的黑人家庭。托馬斯·索維爾曾在他的自傳中回憶道：由于自己生活的范圍基本局限在黑人當中，幾乎不與白人交往，以至于不知道頭發的顏色可以是金色的。9歲那一年，托馬斯·索維爾全家從北卡羅來納州的夏洛特遷往紐約的哈萊姆區，在這里他度過了直到自己有能力可以獨立生活的歲月。盡管他成為家中唯一一個能夠超過六年級（Stuyvesant High School）學習水平的孩子，但是由于家中的經濟狀況非常困難，托馬斯·索維爾不得不在17歲這一年輟學，并開始打零工的生活。托馬斯·索維爾曾經在機加工車間工作，做過西部聯盟電報公司的郵遞員，甚至嘗試去參加布魯克林道奇隊（1948年）。1951年，正值朝鮮戰爭時期，托馬斯·索維爾憑借自己的攝影經驗，作為一名攝影師，加入了美國海軍陸戰隊，盡管如此，他的點45手槍射擊能力也達到了海軍陸戰隊的水平。

退役后，托馬斯·索維爾在華盛頓獲得了一份公務員的工作，通過在霍華德大學夜校的學習，他還獲得了普通教育證書。由于在入學考試中的優異成績和兩位教授的推薦，托馬斯·索維爾進入到哈佛大學學習，并在1958年以優等生的成績獲得經濟學學士學位，1959年又獲得了哥倫比亞大學的文學碩士學位。托馬斯·索維爾認為二十歲到三十歲的自己是一個馬克思主義者，最早發表的文章也是對馬克思的思想和馬列主義實踐的深入研究。但是1960年夏天在聯邦政府實習的經歷，讓托馬斯·索維爾開始接受自由市場經濟理論并放棄馬克思的經濟理論。在這期間，他發現在波多黎各的糖業工人的最低工資水平上升的同時，該行業的失業率也出現了上升。通過研究這個特殊現象，托馬斯·索維爾發現提高最低工資水平只是政府雇員為了保住自身飯碗的政績工程，而不是對窮人困境的認真關注，緣于對此的研究，他在美國勞工部擔任了一年多時間（1961年6月-1962年8月）的勞動經濟學家。

（二）職業生涯

從此以后，托馬斯·索維爾就開始了經濟學的研究生涯，他先后到羅格斯大學的道格拉斯學院（1962年9月-1963年6月任講師）、霍華德大學（1963年9月-1964年6月任講師）、康奈爾大學（1965年9月-1969年6月任經濟學助理教授）、布蘭迪斯大學（1969年9月-1970年6月任經濟學副教授）、加州大學洛杉磯分校（1970年9月-1972年6月任經濟學副教授）、加州大學洛杉磯分校（1974年7月-1980年6月任經濟學教授）教授經濟學。在1962年開始教授經濟學到1980年開始擔任胡佛研究所的高級研究員期間，托馬斯·索維爾不僅從事教學工作，還到美國電話電報公司（1964年6月-1965年8月）做經濟分析師，在城市研究所（1972年8月-1974年7月）擔任項目主管，尤其是在加州大學洛杉磯分校擔任教授的同時，他還兼任行為科學高級研究中心（1976年7月-1977年3月）和胡佛研究所（1977年4月-8月）的研究員，并以經濟學訪問教授的身份到阿姆斯特學院（1977年9月-12月）進行交流。而在康奈爾大學擔任經濟學助理教授的經歷終于讓托馬斯·索維爾獲得了充分的學習機會和成長空間，因為他得以在哥倫比亞大學畢業之后繼續師從喬治·斯蒂格勒（1982年諾貝爾經濟學獎得主），1968年托馬斯索維爾獲得了芝加哥大學的經濟學博士學位。此后，托馬斯·索維爾獲得了胡佛研究所高級研究員的職位，僅次于他的導師米爾頓·弗里德曼（1976年諾貝爾經濟學獎得主），被評論雜志認為是芝加哥學派的代表人物之一。

2 托馬斯·索維爾主要觀點和理論著作

在經濟領域，托馬斯·索維爾主張通過自由市場實現資本主義，認為美聯儲在避免經濟衰退和抑制通脹上的作為是失敗的。除此以外，他還研究種族與私有化的問題，他曾親眼目睹并反對1968年康奈爾大學黑人學生對學生會大樓（威拉德直廳）的暴力占領，并稱其為降低學術標準的流氓行為，以求保護康奈爾大學避免種族歧視的指控。托馬斯·索維爾在自己的撰寫的專欄文章中寫道：相比其他的標簽，自己更愿意被貼上“自由主義”的標簽，但是對于自由主義者的一些運動持保留意見。在槍支管理問題上，托馬斯·索維爾通過大量的研究認為，槍支控制法律實施之后，槍支數量并沒有得到控制，暴力犯罪率也沒有下降，反而容易陷入種族問題的糾葛。在對愛因斯坦綜合征的研究中，托馬斯·索維爾以自己孩子的成長經歷為切入點，并通過對50多家類似家庭的深入調查，糾正了人們對語遲兒童的誤解，并提出了清晰明智的建議。

從1972年到2014年，托馬斯·索維爾的寫作的已出版專著有40本（含再版），內容涵蓋經濟、種族、文化、社會、教育等諸多領域。直到2000年，托馬斯·索維爾整理之前所有關于經濟問題的研究，出版了專門研究經濟學的理論專著《Basic Economics》的第一版。這一本書的出版是非常難能可貴的，之所以這么說是因為托馬斯·索維爾關于經濟問題的研究一直和種族問題、移民文化、政治法律等等牽扯到一塊，沒有明確設定自己研究中經濟學的倫理界限，其實從另一個角度來說這三十多年的研究恰好是托馬斯·索維爾尋找經濟學倫理界限的一個過程?！禕asic Economics》一經出版就成為了暢銷的經濟理論專著，不僅在于其寫作方式的通俗易懂，而且它做到了“讓普通人像經濟學家一樣思考”。于是2004年、2007年、2010年和2014年該書分別進行了再版，2009年還專門拓展出關于房地產市場的研究，出版了一本暢銷書《The Housing Boom and Bust》，這本暢銷書和原書第三、四版均已譯成中文。作為一個專欄作家，托馬斯·索維爾還出版了關于社會問題研究的專著《Ethnic America ： A History》、《Migrations and Cultures：A World View》《Intellectuals and Society》、《Intellectuals and Race》等等，闡述了他對于美國種族、移民、文化、社會等問題的觀點。endprint

3 回歸與超越

（一）回歸：向古典經濟自由主義的回歸

托馬斯·索維爾認為正常的經濟發展過程是一個從不均衡狀態向理論中的均衡狀態無限靠近的過程，因為均衡狀態一旦實現，所有需求都得到了滿足，資源的稀缺性的問題也就得到解決了，這就意味著激勵作用的消失，經濟發展也會失去動力。但是現實經濟中，對經濟均衡狀態的追求成為國家干預經濟的主要理由，而人們也愈發不能容忍任何市場失靈現象的出現，任何以主張自由放任的古典經濟自由主義為目的的經濟思想都受到了嚴重的質疑。托馬斯·索維爾通過對美國大蕭條以來的經濟危機的研究得出：不管經濟危機被定義為市場失靈還是政府失靈，市場或許比政府更能讓經濟走出危機，我們不應該把市場看做中央計劃或政府控制的對立物，市場其實是一個人格化的溝通機制。雖然經濟危機不是受控實驗，但是托馬斯·索維爾還是認為這種對比具有提示性：“在1929年股市崩盤后的12個月內失業率從未達到10%。但是在一系列的政府干預之后，失業率卻在35個月內激增到20%”，“需要提到的還有發生在1987年的非常類似的股市崩盤，這次政府沒有干預，崩盤之后是小而短暫的衰退，與在1929年股市崩盤之后的幾個月發生的一樣。但是，在1987年之后，隨之而來的是持續20年的經濟增長、低失業率和低通貨膨脹率?？傊M管這兩次股市崩盤很相似，但是，之后發生的事情卻極其不同”。

但是隨著時代的進步，人類文明會走向更加現代化的未來，經濟發展是否應當繼續保持自由放任的古典主張，或者通過政治過程做決定更加道德？托馬斯·索維爾對此給出了自己的觀點：“市場道德與否跟在它里面活動的人道德與否是一樣的。政府也是如此。當有些人相互之間進行交易時，我們就稱他們的集合是‘市場，而當有些人運用政治權力來凌駕于他人之上時，我們就稱他們的集合為‘社會，但這一事實并不意味著把那些在道德或其他方面有缺陷的第一群人自動地交由第二群同樣有缺陷的人來統治的決定就是正當的。像經濟學一樣，市場并不是擁有自己價值觀的某一獨立實體。市場其實是人們各自作出獨立的決定，進而相互之間再加以調整。當人們就市場是否會提升人們的道德行為，以及他們是如何對個人或群體的貪婪或公平產生影響來看待市場時，道德和社會問題就出現了”。托馬斯·索維爾沒有否定人類社會的進步性，但是市場中最根本的問題還是人的問題，因為沒有人是完美的，人性是不確定的。

（二）超越：經濟自由主義從啟蒙到理智

古典經濟學時期是經濟自由主義思想發端的時期，是自由主義運動對“人”的概念擴展以后，對利益分配的規則重新界定，簡單來理解就是自由主義負責對“人”的概念進行解釋，經濟自由主義負責對“規則”進行解釋，當然這只是暫時限定在經濟領域。如果從宏觀角度觀察從古典經濟學到托馬斯·索維爾這一階段的歷史發展，可以抽象出“暴力”、“非暴力”兩個基本元素，因為隨著“人”的概念的擴大，暴力對人類的傷害日益明顯，人類文明的發展逐漸要求驅逐暴力元素，尤其是經過兩次世界大戰以后，凸顯出這兩個元素在各個領域的普遍存在，所以歷史的進程、經濟自由主義思想的發展，可以概括為：要擺脫暴力，并且運用理智，設定規則，進行利益分配。

暴力可以理解為一種解決非暴力范圍之內暫時無法解決的矛盾的快速處理手段，非暴力范圍內的人類社會可以抽象為三個互相影響的元素：人、規則和利益，如果人的內容、規則的形式、利益的格局都是可變的，那么三者之間通過充分的交流可以實現穩定的動態，保持一種活力，或者三者各自保持固定的狀態，由于人性是不確定的（這或許也是自由主義萌發的原因之一），必須通過某種力量控制三者關系的穩定，以解決人性的不確定性問題，這種力量就是暴力。而從古典經濟學時期開始，不論是宗教改革，還是霍布斯、洛克、亞當·斯密、約翰·斯圖亞特·穆勒、邊沁、盧梭、孟德斯鳩等等對于人的感情、行為、權利、主義等等方面的探究，都是“人”的概念的擴大化過程，并且這些思想逐漸塑造著一個以“人人生而平等”為第一宗旨的社會結構，也就是一個啟蒙的過程。

人的內容的變化，意味著人、規則和利益三元素模式就要發生改變，三者就要進入一個動態的過程，因為由于三者的互相影響，規則的形式和利益的格局都是未知的，三者就要通過充分的交流信息實現模式的穩定。雖然人的內容是主動的元素，是自認為最豐富和最有創造性的，但是一旦人通過設計定制了規則的形式和利益的格局，三元素模式如果要達到穩定就意味著人的內容就要固定，人的發展就要受到限制，于是就出現了一種尷尬局面：人的發展限制了人的發展。而這種尷尬局面的原因就在于，人以為人的內容是可以掌控一切的，人的內容具有完全的知識，可以確定規則的形式和利益的格局，但是人沒有意識到人的內容不具有人的內容的完全的知識，換句話說就是人類的知識獲得了極大豐富，人的能力開始得到快速延伸，人類獲得了運用已知解決一切問題的自信，甚至是自負。

這種自負也是古典經濟學時期經濟自由主義思想的一個特征，而在古典經濟學末期西方社會產生的愈演愈烈的經濟危機就是對這種自負的最好證明。

而在托馬斯·索維爾的經濟思想中可以看到他對自由主義的理智認識，他強調保守的理念，認為市場是信息交流的機制，主張對政府的合理要求，呼吁知識分子有正確的擔當，這些都是經濟自由主義思想走向理智的明顯標志。他逐漸從對三元素模式中人的內容的自負中清醒過來，盡管人的內容的豐富是非常重要的，而人還必須認識到如何理智的對待未知的東西要比自負地運用已知的知識更加重要，即人的理性是有限的，人、規則和利益三元素是互動的，是自由的。因此，托馬斯·索維爾除了強調知識是稀缺資源以外，他還重視洞察力的作用，認為遠見卓識是更加稀缺的資源。

4 借鑒意義

雖然自由主義是從西方文化中抽離出來的理念，但這不是簡單地把它剝離出來作為一個獨立的整體的概念，然后圍繞這個理論進行社會實驗，而是在社會的發展過程中文化里有關的概念逐漸被重視起來，所以要從原來的文化基礎上解讀和理解自由主義，因此這也意味著任何人類社會都可能存在萌發自由主義的元素，都具備衍生出不同形式自由主義的可能性。而在西學東漸的時期，嚴復對于傳統文化的棄而復索，通過中西比較中找到了中國傳統文化中的自由主義元素，更加說明了自由主義本身是可以被中國文化接受的，也就說明了自由概念是普遍存在的，自由主義并不是與中國文化格格不入。endprint

從當前經濟領域新自由主義思想再次興起的歷史背景可以看出它跟古典經濟自由主義思想的興起有共同之處，都是以復雜的政治革命為背景。所以推動我國經濟自由主義的發展也就可以借鑒西方古典自由主義思想發展的歷史過程，特別是其中自由主義興起過程中關于財產權是人的基本自然權利的內容，通過允許私有制來豐富生產的組織形式，通過約束政府以更多的避免公有制帶來的經濟低效率。而托馬斯·索維爾經濟自由主義思想的借鑒之處則在于其生活背景與我國社會狀況的相似性，因為美國的社會結構是一個新自由主義時代多元種族文化的熔爐，這一點類似于我國社會的多民族文化交融，因此托馬斯·索維爾經濟思想中的保守主義傾向和運用古典自由主義的遠見卓識，對于我國處理區域經濟發展不平衡問題和進行下一步的經濟改革會有重要幫助。

注釋

[1]http：//en.wikipedia.org/wiki/Thomas_Sowell

[2]大約相當于中國的小學六年級。

[3]美國非常有名的一支職業棒球隊。

[4]0.45英寸口徑的自動手槍，一般就是M1911手槍。

[5]托馬斯·索維爾：《知識分子與社會》（張亞月、梁興國譯），中信出版社，2013年9月第1版，第224-228頁。

[6]托馬斯·索維爾：《語遲的孩子》（顧鵬、王文卿譯），湖北教育出版社，2013年11月第1版。

[7]http：//en.wikipedia.org/wiki/Thomas_Sowell

[8]《房地產的繁榮與蕭條》（吳溪譯，機械工業出版社，2013年11月第1版），《詭辯與真相》（羅漢、田菊蓮譯，上海譯文出版社，2011年5月第1版），《通俗經濟學》。

[9]托馬斯·索維爾：《通俗經濟學》，第386 頁。

[10]托馬斯·索維爾：《通俗經濟學》，第387 頁。

[11]托馬斯·索維爾：《通俗經濟學》，第464 頁。

[12]霍布豪斯：《自由主義》，第二章對自由主義概念總結為公民、財政、人身、社會、經濟、家庭、地方、種族、民族、國際、政治等等諸多方面。

[13]暴力不僅指生物學概念上的傷害，也包括制度性的傷害，是對概念逐漸擴展的“人”的傷害，暴力與非暴力的范圍也是隨著歷史發展而不斷變化的。

參考文獻

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[12]（美）托馬斯·索維爾：詭辯與真相，[M]，上海譯文出版社，2011 年；

[13]（美）托馬斯·索維爾：實用經濟學，[M]，中信出版社，2010 年；

[14]（美）托馬斯·索維爾：被掩蓋的經濟真相，[M]，中信出版社，2008 年；

[15]（美）托馬斯·索維爾：美國種族簡史，[M]，中信出版社，2011 年；

[16]（美）托馬斯·索維爾：知識分子與社會，[M]，中信出版社，2013 年；

[17]（美）托馬斯·索維爾：語遲的孩子，[M]，湖北教育出版社，2013 年；

[18]（美）托馬斯·索維爾：房地產的繁榮與蕭條，[M]，機械工業出版社，2013年；

[19]（美）托馬斯·索維爾：通俗經濟學，[M]，機械工業出版社，2012 年。endprint