生態補償標準確定方法研究

胡海川

摘要： 生態補償標準的確定對于生態補償政策的推行至關重要。本文以生態系統價值理論為基礎，首先從生態服務層面分析重點生態功能區域的價值構成，進而結合不同類型生態系統的特征、所在區域生產經營模式以及已經出臺的生態保護政策，深入討論機會成本法、生態服務價值法以及意愿調查分析在生態補償標準確定過程中的應用。本文價值在于：推進重點生態功能區域生態補償政策的制定與完善，進一步豐富生態經濟理論及實踐應用。

Abstract： The determination of ecological compensation standard is very important for the implementation of ecological compensation policy. Based on the theory of ecosystem value， this paper firstly analyzes the value structure of key ecological function areas from ecosystem services， then combines the characteristics of different types of ecosystems， the mode of regional production and operation and the existing ecological protection policies， discusses the opportunity cost method， Application of Ecological Service Value Law and Willingness Survey in the Process of Determining Ecological Compensation Standard. This study can promote the formulation and improvement of ecological compensation policies in key ecological function areas and further enrich the application of eco-economic theory and practice.

關鍵詞： 生態補償；補償標準；生態經濟

Key words： ecological compensation；compensation standard；ecological economy

中圖分類號：F205 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2018）03-0100-04

0 引言

2016年4月，國務院辦公廳發布了《國務院辦公廳關于健全生態保護補償機制的意見》，指出“到2020年，實現生態補償在森林、海洋、草原、水流、濕地、耕地、荒漠等重點生態功能區的全覆蓋，補償力度要與社會經濟發展水平相適應，跨地區、跨流域補償試點要充分發揮示范作用，補償形式要更加多元化，生態補償機制的建立要符合我國國情，使綠色的生產生活方式成為新常態”。生態補償標準的合理確定能夠推進生態補償機制的有效建立，在整個補償體系中處于最為核心的地位。近年來，生態補償的法律法規已經取得實質性進展，國家將進一步研究制定《生態保護補償條例》，對于資金使用將作出更為詳盡的規定，構建科學的生態補償標準體系值得進一步分析和討論。

1 生態補償標準確定方法

根據不同區域的生態功能，生態補償涉及多個領域，在具體區域之中亦可能涉及多項生態補償內容。明確生態補償的主體與客體是生態補償成功實施的基礎，明確生態補償標準的確定則是整個生態補償的重中之重，甚至關乎生態補償機制的成敗。生態補償標準的確定要以價值定量過程為主，并且科學合理的定性方法也是必不可少的，其成功實施主要依賴于三個層面的支撐：成本估算（主要是機會成本的確定）、生態服務價值的確定、補償意愿和受償意愿的確定。這三個層面既包含量化過程，也離不開定性方法。

2 生態功能區機會成本的確定

2.1 生態功能區域機會成本核算范圍

生態環境治理必然會使相關主體損失一部分發展權，根據不同的受損主體，機會成本可以分為三個方面：第一，企業的機會成本。為了達到特定的環保要求，政府會通過行政手段對相應的生態功能區域之內或附近的工業企業進行干預和管制，對污染嚴重的企業要予以遷移、關閉、停工、轉產以及合并，污染相對較輕也要進行整改。第二，居民的機會成本。重點生態區域往往位于農村地區，政府對于重點生態功能區域的保護措施必然會給當地農戶生產帶來損失，主要包括改變既有土地用途、限制現有生產方式、關閉或整治不當的涉農生產場所、生態功能區域功能再造等，這些措施必然會導致從事種植業、林業、畜牧業以及漁業的農戶的機會損失。第三，政府的機會成本。相對于其他區域，重點生態區域在社會經濟發展過程中會執行更為嚴苛的環境標準，在限定當地企業和居民發展的同時，也給當地政府帶來稅收損失，同時也在一定程度上限制了潛在企業的進入。

2.2 生態區域機會成本的核算

通過上述分析，生態區域環境保護所帶來的機會成本（OC）主要包括企業的機會成本（EOC）、居民機會成本（IOC）和政府機會成本（GOC），計算公式為：OC=EOC+IOC+GOC。

2.2.1 企業機會成本（EOC）的核算

種植業收入損失（l種）方面，Ri為特定農作物每畝凈收益，Si為特定農作物種植面積的減少量，bi為農戶退耕政府給予的補貼，該部分主要用于衡量退耕還林以及公益林建設所導致的耕地面積減少的損失；Oi和Hj分別表示特定農作物使用農藥和化肥后的邊際產量，qi和Qi分別表示特定農作物單位面積農藥和化肥使用減少量，ai和Ai分別表示作物減施農藥和化肥面積，pi為農作物的現行市價，Ct表示農藥和化肥的購買成本，該部分用于衡量由于化肥農藥使用量降低導致作物產量下降所帶來的機會成本；I0和I1分別表示土地用途改變前后土地的平均收益。在數據可獲取的情況下，直接根據相關參數和指標計算種植業機會成本較為科學和準確。endprint

林業收入損失（l林）方面，ri為特定經濟林單位面積平均收益，si為特定經濟林減少的面積，u為公益林所得到的生態補償金，I伐為薪柴采伐收入。公式（3）主要用于衡量經濟林向公益林轉換產生的損失以及由于自然修復所喪失的薪柴林采伐收入。

牧業收入損失（l牧）方面，N0和N1分別表示實施草畜生態平衡和禁牧政策實施前后牧民的平均經濟收益，C0表示牧民為防止生態環境破壞對飼養和屠宰場地進行整治所發生的成本。公式（4）主要用于衡量草畜平衡和禁牧政策使禽畜飼養量減少而產生的直接損失，以及農牧民為改善生態環境所發生的成本。

漁業收入損失（l漁）方面，F0和F1分別表示漁業生態環境治理前后農戶漁業平均收入，f0和f1分別表示漁業養殖方式改變前后漁民的平均收益。公式（5）主要用于衡量退漁還濕生態政策以及新的養殖方式對相關生態功能區域農戶的影響。

2.2.3 政府機會成本（GOC）的核算

政府會針對重點生態功能區域制定更為嚴格的環境標準，在限制當地企業、居民發展的同時，也給本地政府帶來了一定的機會成本，主要表現為企業的稅收損失以及就業崗位的損失，這其中的企業涵蓋了現有企業、潛在進入企業以及遷移企業。政府的機會成本可以用公式（6）進行衡量，第一部分中，t0和t1分別為實施環保政策前后企業的稅收貢獻，其差額反映了執行環保政策所帶來的稅收損失；第二部分中，表示潛在進入企業所述行業的投資報酬率，I表示潛在進入企業的投資規模，t為所得稅稅率，三者的乘積反映出潛在進入企業的稅收損失；第三部分中，Ti表示遷移企業給當地政府帶來的稅收損失，通常用5年的均值來對其稅收貢獻進行反映；第四部分中，b代表就業崗位調整損失，用于政府執行環保政策，給下崗人員支付的最低生活補助。

生態區域環境保護所帶來的機會成本是確定生態補償標準的一個重要參照條件，不同地區生態功能區域發揮的作用不同，生態治理的方法和途徑也存在一定差異，上述三個層面結合多個類型的生態功能區域特征概括而成，具有一定的普適性，在運用過程中也要根據所屬地區的內外部特征對相關方法進行調整。

3 生態服務價值的確定

生態補償標準的確定很多情況下會以生態功能區域的生態服務價值和機會成本作為上限和下限，在對生態補償實施效果進行評價時，通常也會對實施生態補償政策前后的生態服務價值進行對比，進而評估相關政策的有效性。重點生態功能區域的服務價值包括水源涵養、水土保持、防風固沙、生物多樣性維持以及洪水調蓄這幾個方面。在確定生態系統服務價值時，首先應明確其內涵、所述區域以及分類，權衡各種功能在整個系統之中的重要性，在此基礎上運用合理的方法分別針對各類服務功能構建評估指標體系，進而確定生態功能區域的生態服務價值。

3.1 水源涵養服務指標體系

生態功能區的水源涵養功能是指在外部氣候、土壤和植被等生態要素的共同作用之下，通過對降水的截流、蒸發的抑制和地表徑流的緩沖等方式鎖緊土壤中的水分，維系生態功能區域水資源的均衡。生態功能區域的水源涵養功能可以分解為四個層面，根據重要性由高到低進行排序分別為：土壤概況、外部氣候、植被覆蓋以及地形狀況。土壤是水分涵養重要的物質載體，直接關乎水源涵養服務質量的高低，外部氣候條件是水源涵養功能重要的外部支撐條件，其重要性僅次于土壤概況，兩者權重之和在70%以上。對這四個層面作進一步的指標細化并根據重要性由高到低進行排序，土壤概況所涵蓋的指標為：土壤質地、孔隙度以及植物根系層深度；外部氣候指標為：降水量和蒸發量；植被覆蓋指標為：植被種類、植被截流水平、枯落物儲量以及枯落物涵水量；地形狀況指標為：坡度和坡長。

3.2 土壤保持服務指標體系

土壤保持服務功能對于山區、高原以及草原等生態區域至關重要，在這些區域中，土壤表層所覆蓋的植被在水土保持方面發揮著關鍵作用，一方面，植被通過發揮對降水的阻滯、截流以及削弱作用，降低了土壤被侵蝕的力度；另一方面，植被根系能夠有效地穩固土壤。生態功能區域的土壤保持功能按重要性高低排序分別為植被覆蓋、外部氣候、地形狀況和土壤概況。植被覆蓋和外部氣候權重之和在80%以上。對這四個層面作進一步的指標細化并根據重要性由高到低進行排序，植被覆蓋所涵蓋的指標為：植被覆蓋率、植被豐富度；外部氣候指標為：降水強度、降水量和徑流指數；地形狀況指標為：坡度和坡長；土壤概況指標為：水穩性、團聚體特征、表土滲吸指數、土壤侵蝕度。

3.3 防風固沙服務指標

生態功能區域的防風固沙功能主要是指，通過植被根系使得表層土壤得以固定，優化土壤結構，降低土壤裸露率，使土壤抗風蝕功能得以強化；同時，通過植被的阻滯功能降低風速，減少空氣流動過程的含沙量。大量研究表明，植被覆蓋率與土壤侵蝕度呈負相關關系，植被覆蓋狀況越差，土壤被侵蝕以及發生強風攜帶沙塵的概率越高。生態功能區域的防風固沙功能按重要性高低排序分別為植被覆蓋、外部氣候、土壤概況和地形狀況。防風固沙服務指標體系中，植被覆蓋和外部氣候權重之和在80%以上。對上述四個層面作進一步的指標細化并根據重要性由高到低進行排序，植被覆蓋所涵蓋的指標主要為：植被覆蓋率；外部氣候指標為：大風時數和風速；土壤概況指標為：土壤質地、土壤團聚度以及土壤濕度；地形狀況指標為：地表粗糙度。

3.4 生物多樣性服務指標

生物多樣性服務更加側重于動植物對于外部環境的因果反應的評價，注重景觀和物種的多樣性，因此該類指標體系的構建過程會相對綜合。生態功能區域的生物多樣性功能按重要性高低排序分別為景觀及生態系統層次多樣性、物種多樣性以及外來物種的干擾度，其中前兩者權重之和為90%。對上述三個層面作進一步的指標細化并根據重要性由高到低進行排序，景觀及生態系統層次多樣性指標分別為：植被景觀多樣性指數、生態系統多元性指數；物種多樣性指標為：國家保護植物多樣性指標、國家保護動物多樣性指標；外來物種干擾指標為：外來物種入侵度。該指標體系中，植物因素在其中占據較大的比重，植物多樣性在很大程度上決定了生態系統的生物多樣性服務價值。endprint

3.5 洪水調蓄服務指標

生態功能區的洪水調蓄功能也與所在區域的氣候、植被和地形因素密切相關。生態功能區域的洪水調蓄功能按重要性高低排序分別為地形狀況、外部氣候、植被覆蓋以及土壤概況，其中前兩者權重之和在80%以上。對上述四個層面作進一步的指標細化并根據重要性由高到低進行排序，地形狀況指標為濕地容量和匯水面積，外部氣候指標主要為降水量，植被覆蓋指標主要為覆蓋率和截流率，土壤概況主要為土壤質地。該指標體系中，濕地容量越大，則調蓄洪水能力越強，降水量與匯水面積也與洪水調蓄功能為正相關關系；同時，植被還能夠起到保護地面以及緩減水流的作用，在一定程度上也能降低洪流總量。

評估指標的篩選是生態系統服務價值確定的基石，指標的選取采用專家評價和層次分析法，這在很大程度上依賴于生態環境相關理論。生態補償標準的確定離不開對生態系統要素的貨幣量化，這就需要考慮不同類型生態服務功能的價值權重，以此為依據開展價值量化，主要包括價值計量法、效益計量法以及效能計量法。這三種方法均著眼于經濟活動價值流動與生態系統因素之間的交互影響，運用要素替代的方式確定生態系統的服務價值，因此，替代要素的選擇、效益價值的分解、貨幣當量的換算以及調整系數的確定直接關系生態服務價值的合理性，進而影響生態補償標準制定過程對補償上限的確定。

4 受償意愿和支付意愿的確定

意愿調查法適用于針對非市場化物品的價值評估。該方法能夠用于征詢利益相關者對于環境保護活動的支付或受償意愿，是生態經濟研究領域中一項重要的研究方法。近年來，意愿調查法在生態系統價值評估和補償領域得到了廣泛地運用，如熱帶雨林的生態價值評估、濕地生態區的生態補償意愿以及高原水資源的生態補償等。條件價值評估法（CVM）在確定資源環境非市場價值時，被認為是一種有效而合理的方法，一方面，以效用最大化最為基本假設前提，通過構建理想化的外部市場條件，對利益相關者的支付意愿（WTP）和受償意愿（WTA）進行征詢，進而測算生態功能區的經濟價值這其中包括最小法定WTP方法和區間中點WTP方法；另一方面，也可借助經濟計量方法（多元線性回歸、相關性分析以及Logistic回歸）實現對補償或受償意愿的判定，又被稱為雙邊界支付卡模型。

最小法定WTP方法和區間中點WTP方法更多用于支付意愿的衡量。在最小法定WTP方法中，通過問卷調查受訪者有能力支付的金額下限Ai，結合該值出現的頻率Pi，最小法定支付意愿值可通過該公式算得：WTPML=■AiPi，從中獲得支付意愿的中位數和均值，并以此作為補償標準確定的依據。在區間中點WTP方法中，除了要獲取上式中Ai和Pi之外，還要考慮支付意愿的最大值AH和截斷值（上限值）A？酌，區位中點支付意愿值可以通過（7）式算得：

WTPIM=■■·Pi+■·PH（7）

雙邊界支付卡模型更多用于受償意愿的衡量。模型選取方面，使用離散選擇模型（logit模型），由于受償意愿多被量化為1或0，數據會被截斷；使用普通最小二稱法（OLS）進行估計，參數會產生較大的偏誤；Tobit模型屬于受限因變量模型，能夠有效克服離散選擇模型和普通最小二稱法估計的局限性，既考慮到連續分布的觀測值，也包含了針對某些由于受限而缺失的回歸形式，更適用于受償意愿的分析。經過概括總結，受償意愿的影響因素主要涵蓋4個層面：受償方的人口特征、家庭概況、區域特征以及生態功能區居民對當地生態環境的認知，受償額度的區間范圍為[0，+∞]。其中，人口特征指標包括受訪者的年齡、性別以及教育水平；家庭概況指標包括受訪家庭的年現金收入、日常生活開支以及家庭勞動人口；區域特征指標包括距離政府的距離、當地經濟發展水平（由非常貧困到非常富裕分為5個等級）；居民對生態環境認知指標主要包括：所在區域是否具有生態服務功能、當地居民對于生態環境改善的期望指數。上述相關指標均通過實地調研并發放問卷取得，采用全面調查與隨機抽查相結合的辦法。調研過程應首先詢問居民，若能夠獲得政府的經濟補償，是否愿意改變既有的損害生態環境的生產生活方式，如果當地居民有受償意愿，要進一步回答所期望的受償額度。

Tobit模型如（8）式所示，該式中，yi是受訪者所回答的受償意愿值，y■■為潛變量，xi、？茁0、？茁i、？滋分別為自變量、截距項、待估參數以及殘差項。最終的受償意愿要根據調研數據的描述性統計和回歸的結果，充分權衡受償各方的影響因素進行綜合判定。y■■=？茁■+？茁■x■+？滋y■=y■■ if y■■>0yi=0 if y■■？燮0（8）

5 結論

本文以生態經濟理論為基礎，深入剖析了生態經濟學與生態功能區域生態補償之間的關系，首先分析生態系統的價值構成，生態系統服務服務主要包括水土保持、水源涵養、空氣凈化、釋氧固碳、生物多樣性的維持、生態旅游文化、營養物質循環以及廢棄物的分解這幾個方面。在此基礎上，結合不同生態系統的特征、所在區域的經濟發展以及已經出臺的相關的生態保護政策，分析了機會成本法、生態服務功能法以及意愿調查法在生態補償標準確定過程中的應用。本文的主要價值在于：第一，推進生態功能區域生態補償政策的制定與完善；第二，進一步豐富生態系統會計理論及實踐應用。

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