試論小額訴訟程序的適用

丁憶柔

渤海大學，遼寧 錦州 121013

一、小額訴訟程序的理論基礎

(一)小額訴訟程序的含義

小額訴訟程序最早起源于西方二十世紀六十年代。在世界范圍內，各國還未對小額訴訟程序作出明確的定義，在我國，也尚未對小額訴訟程序作出嚴格的界定。我國《民事訴訟法》第一百六十二條規定：“基層人民法院和它的派出法庭審理符合本法第一百五十七條第一款規定的簡單的民事案件標的額為各省、自治區、直轄市上年度就業人員年平均工資百分之三十以下的實行一審終審。”由此，我們可以將小額訴訟程序定義為：適用標的額較小，案情簡單，權利義務關系明確的民事審判程序。

(二)小額訴訟程序的特征

1.適用范圍的特定性

小額訴訟程序的適用范圍是以涉及的金額數目為基準的。各國對小額訴訟制度的訴訟金額上限作出了規定，例如：美國加利福尼亞州為二千五百美元以內，日本是不能超過三十萬日元，德國則是在六百至五千歐元之間。在我國，規定適用小額訴訟程序案件為標的額在各省、自治區、直轄市上年度就業人員年平均工資的百分之三十以下的案件。

2.審理程序的簡易性

小額訴訟程序與其他程序相比具有簡便性，例如，起訴和答辯時，用口頭或是書面方式均可。庭審過程中無需律師參與，在特殊情況下開庭時間可以選擇休息日或者晚間進行案件審理。

3.法官權限相對自由

在小額訴訟程序中，由于通常情況下，審理時間較為短暫，沒有律師參與，為避免司法不公，對法官來說是一個考驗。在美國，法官在庭審過程中會以調解為主，而且很少使用法律訴訟的專業術語，一般使用當事人通俗易懂的語言來解決矛盾和糾紛。在英國，當法官在當事人同意的情況下，可以以書面的方式審理案件，而不用開庭審理。

4.高效率和低成本相結合

小額訴訟的程序簡單，能夠促進法院在處理案件時提高辦事效率，節約時間，無需像其他程序解決糾紛的案件那樣復雜。而且小額訴訟具有低成本的特點，不會出現訴訟費用比審判后所得的金額還高的現象。

二、我國小額訴訟程序的現存問題

(一)訴訟主體的無限制，無法規避惡意訴訟和濫訴

從特征角度來說，小額訴訟成本比普通的訴訟要低，效率高，程序簡單，拉近了人民群眾與司法的距離。而其本身簡便的特性，使訴訟量增多、浪費我國人力物力。在我國法律中僅僅界定了小額訴訟的適用范圍，而沒有規定法律主體是個人還是一些機構或者組織，如果把機構或組織也包含在內，則會致使小額訴訟的數量增加。而小額訴訟次數規定的缺失，則會導致惡意訴訟和濫訴的出現。

(二)法官權利過大，可能導致法官濫用職權或司法腐敗

在小額訴訟程序中，法官擁有比其他程序更大的自由裁量權。小額訴訟的審理通常是由法官實行獨任制，這就要求，法官不能因其在審理過程中權力過大而忽略了當事人合法的權益。而且由于小額訴訟程序是一審終審，立即執行判決的，當法官與當事人正面交鋒，且要快速宣判的情況下，法官很可能會利用自己在審判時過于寬泛的權力，要么放棄調解，要么過分強調調解，做出不利于一方的程序選擇或者宣判，而形成司法腐敗。

(三)沒有給當事人提供救濟方法

一審終審是我國小額訴訟程序規定的審判制度，如果發生了錯判情況，再審才是解決的唯一方式。然而再審的申請需要經過嚴格的審批與檢查，且只有中級以上的人民法院才能作再審的裁定，這無疑使中級人民法院的壓力增大。便利的小額訴訟程序，是為了人們更好的運用法律來維護自身權益。然而若是沒有救濟途徑施加在小額訴訟程序中的話，小額訴訟程序的公信力就會降低，將使人們消極的對待小額訴訟。

三、域外對小額訴訟程序的法律規定

(一)美國對小額訴訟程序的相關規定

1.適用范疇

在美國，小額訴訟程序以公民個體為適用主體。其中，多數州一般一年只允許以原告身份提起一次小額訴訟，部分州會對違反規定的個體增加受理費。而受理標的額度一般為一千美元到一萬五千美元之間，例如紐約州規定三千美元以下適用該程序。小額訴訟多為事實清楚的民事案件，交通事故理賠與財產糾紛更為多見。

2.訴訟程序

訴訟書以表格形式為主。手續簡單，在原告填寫好相關表格后，便可開庭。法官審理案件時，且審理的時間安排較靈活，短則至十幾分鐘，長則幾小時不等，甚至出現了周末法庭和夜間法庭。在美國，小額訴訟一般是兩審終審，且只有被告可以上訴。

(二)英國對小額訴訟程序的相關規定

1.適用范疇

英國《民事訴訟規則》規定小額訴訟的標的額在五千英鎊以內，人身傷害賠償、房屋租賃及房屋修繕費或者其他賠償低于一千英鎊的訴訟請求。

2.訴訟程序

英國的小額訴訟程序規定在審理前必須確定審理的時間，即在審理前二十一天就要送達審理通知書。而且，審理地點選擇也較隨意，例如法官的辦公室、審判庭、當事人的家里或者是營業場所。倘若是選擇當事人的家里或者營業場所審理，那么就遵循不公開審理的原則。法官往往把審理時間控制在一天之內，避免產生高額費用。在涉案雙方一致同意的前提下，法官可以直接進行判決，無需經過審理程序。

(三)日本對小額訴訟程序的相關規定

1.適用范疇

日本法認為小額訴訟應當在三十萬日元以下，是以金錢為支付目的，并且明確規定涉及到“物”的糾紛訴訟并不屬于小額訴訟范圍。日本的《民事訴訟法》規定同一原告在同一法院的小額訴訟申請必須在十次以下，以此來合理配置司法資源，防止權利濫用。同時，法律也明確未經公示的訴訟方是不能被傳喚的，且不能適用小額訴訟程序。①

2.審理程序

日本法規定，在小額訴訟程序中，當事人可以提供出庭證人或書面證據，且該證據必須當天可立即調查或可現場直接檢查。法官可以選擇適當形式詢問證人，證人也不需要進行宣誓，但是必須在口頭辯論的當天結案，且不允許提起反訴。

四、關于完善我國小額訴訟程序的思考

(一)明確小額訴訟啟動程序，禁止訴訟權利濫用

1.規范小額訴訟適用范圍

在適用類型上，我們可以將小額訴訟程序審判的范圍僅限于一般案情比較簡單的民事糾紛，明確雙方當事人身份，涉及標的額較小，包括與人們日常生活關系緊密的合同糾紛，以及對贍養費、勞動報酬、經濟賠償金的給付時間、方式和數額存在爭議的一般民事案件。

2.設立小額訴訟程序選擇性與調解前置程序

在對案件的審理開始之前，人民法院有必要告之當事人小額訴訟類案件的相關事宜，當事人有權按照自己的意愿，決定是否適用小額訴訟程序，并且對當事人的決定法院不應主動干預還應該給予充分的尊重。啟動小額訴訟程序選擇和調解前置程序，不僅能將當事人在訴訟中享有的處分權真正發揮作用，落到實處，而且設置調解前置程序，能節約司法資源，還能降低當事人啟動訴訟程序的代價以及敗訴的風險。

(二)嚴格規定小額訴訟審理程序，保障小額訴訟司法公正

1.審判主體與法官地位的規范

小額訴訟實行法官獨任制，只有法官一人對案件進行審理并作出裁判，賦予法院較大的自由裁量權，但這也增大了法官徇私枉法裁判的可能性，為防止這類現象的發生，我們需要在賦予法官靈活和充分的權限同時規范法官的地位和權限。由于我國在立法上尚未對此做出規定，因此在司法實踐中可以借鑒歐美等國家的先進經驗，例如，法院在獨任法官之外還可以請專業的法律學者、經驗豐富的律師等人在場，這樣既不違背小額訴訟程序法官獨任的特點，也能有效監督法官的審判行為。

2.簡化法律文書

對于訴訟中的法律文書，可以向美國借鑒，以表格為主，手續簡單。在進行小額訴訟起訴時，可以直接填寫起訴狀或者申請表格。在審理過程中所涉及到的筆錄、裁判文書等，也可以采取現代化的方式。比如審理筆錄可以通過錄音或者錄像的方式進行，而裁判文書只需記錄日期，當事人及法官姓名，以及判決結果即可。

(三)規范小額訴訟審判程序，增加救濟途徑

1.嚴格遵守小額訴訟審判程序

小額訴訟實行一審終審制，可以快捷高效的處理與人們日常生活相關的民事糾紛。但是需要注意的是，快捷不代表單純追求用時短、速度快，高效不是為了一味的追求高效率。在適用小額訴訟程序審理案件過程中，法官要嚴格遵守法律關于小額訴訟的規定，按照設置小額訴訟的應有之意，對案件進行審理裁決，在追求快捷高效的同時保證裁決的正確性，使小額訴訟程序發揮應有的價值。

2.拓寬小額訴訟救濟途徑

小額訴訟一審終審，也就意味著當事人不服已經發生法律效力的判決、裁定，或者該裁決存在錯誤時，當事人不得訴諸上訴的救濟機制。通常情況下，當事人只能申請再審。對此，在立法上可以拓寬當事人的救濟途徑，例如：當事人不服該判決、裁定時，可以向人民法院申請二次審核。對原審法院做出的裁定進行審核，看是否存在錯誤以及審判是否公平公正、合理，法官是否存在違法行為。這樣不僅體現了高效便民快捷的特點，也能夠保障司法公正，真正維護當事人的權益。

五、結語

小額訴訟程序起源于20世紀初，具有適用范圍單一、審理程序便捷、價值取向明確等特征。隨著小額訴訟程序的不斷完善，逐漸被世界各國在司法實踐中相繼適用。由于我國經濟處于快速發展階段，大量經濟案件不斷涌現，法院已不堪負重。我國司法急需一種訴訟程序來緩解這一困境，小額訴訟程序正迎合了此種情況，我國新修改的《民事訴訟法》也已正式確立小額訴訟程序。雖然筆者對我國的小額訴訟程序從啟動程序、審理程序、擴大救濟途徑等三個方面提出了具體適用問題的建議，但這是微不足道的。希望通過筆者淺薄分析，能引起更多的學者和實務者關注和探究小額訴訟程序，使小額訴訟程序可以與中國的社會實踐更加和諧的相結合，并在司法實踐中進一步得到完善。

[ 注 釋 ]

①[日]小島武司.訴訟制度改革的法理與實證[M].陳剛，郭美松，等譯.北京：法律出版社，2001：111.