建設科技創新強國理論與實踐探索

陳 勁，黃海霞

(1.清華大學經濟管理學院，北京 100084；2.清華大學技術創新研究中心，北京 100084；3.陜西師范大學國際商學院，陜西 西安 710062)

建設科技創新強國理論與實踐探索

陳 勁1，2，黃海霞2，3

(1.清華大學經濟管理學院，北京 100084；2.清華大學技術創新研究中心，北京 100084；3.陜西師范大學國際商學院，陜西 西安 710062)

建設世界科技創新強國，戰略轉型是關鍵。本文在總結中國科技創新成就的基礎上，構建了科技創新強國評價核心指標，比較分析了美國、德國、英國、日本和印度五個典型科技創新強國發展戰略。在此基礎上，設計了一條符合中國國情的科技創新強國實現路徑，即一條介于“基礎研究和核心技術供給路徑”與“需求引致的科技創新路徑”之間的中間路徑，破解了“轉折點”處實現超越的有效途徑,并提出相關的支撐體系。

世界科技強國；科技創新強國；創新戰略

在2016年5月30日召開的全國科技創新大會、兩院院士大會、中國科協第九次全國代表大會上，習近平總書記發表了重要講話，吹響了建設世界科技強國的號角。報告指出中國科技事業發展的目標是，到2020年時使我國進入創新型國家行列，到2030年時使我國進入創新型國家前列，到新中國成立100年時使我國成為世界科技強國。習近平總書記強調，建設世界科技強國需強化戰略導向，破解創新發展科技難題，科技創新的戰略導向十分緊要，必須抓準，以此帶動科技難題的突破。2017年10月18日，習近平總書記在中國共產黨第十九次全國代表大會上發言，進一步指出，要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現前瞻性基礎研究、引領性原創成果重大突破，加強應用基礎研究，拓展實施國家重大科技項目，突出關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術創新，為建設科技強國、質量強國、航天強國、網絡強國、交通強國、數字中國、智慧社會提供有力支撐[1]。

科技革命總是能夠深刻改變世界發展格局。16、17世紀的科學革命標志著人類知識增長的重大轉折。18世紀出現了蒸汽機等重大發明，成就了第一次工業革命，開啟了人類社會現代化歷程。19世紀，科學技術突飛猛進，催生了由機械化轉向電氣化的第二次工業革命。20世紀前期，量子論、相對論的誕生形成了第二次科學革命，繼而發生了信息科學、生命科學變革，基于新科學知識的重大技術突破層出不窮，引發了以航空、電子技術、核能、航天、計算機、互聯網等為里程碑的技術革命，極大提高了人類認識自然、利用自然的能力和社會生產力水平。一些國家抓住科技革命的難得機遇，實現了經濟實力、科技實力、國防實力迅速增強，綜合國力快速提升[1]；重大科學發現、重大技術突破層出不窮，推動了新興產業的興起和發展，催生了以英、法、德、美、日等國為代表的科技強國，以美日歐為主導的全球科技創新格局，如今正在發生深刻調整變化，無論是世界科技創新強國，還是后發的新興經濟體，都把科技創新提上重要日程，依靠科技創新支撐和促進經濟社會發展，為經濟增長和社會持續發展創造新活力和新動力[2]。如何建成世界科技創新強國,成為各國政府、學術界、企業共同關注的戰略問題。

目前關于科技創新強國的文獻還較少，沒有形成系統的理論體系和研究積累，雖然科學、國家創新戰略、創新驅動等方面的研究涉及科技創新強國的相關內容，但是深入細化的國際比較還很缺乏、國別研究不夠深入，對世界先進的科技創新強國的了解不夠全面深入，對相關的戰略路徑、體系機制等研究十分匱乏。因此，進一步關注科技創新強國的建設，提出若干重要的理論范式，將進一步豐富中國特色自主創新理論體系，對理論和實踐研究都具有重要意義。

1 科技創新基本情況與評價分析

1.1 科技創新基本情況

中國科技發展取得舉世矚目的偉大成就，世界經濟論壇的《2016—2017年全球競爭力報告》顯示，中國排名第28位，跟前兩年排名相同。中國的全球競爭力評分有所提高，得益于高等教育(上升14位至第54位)、創新能力(上升1位至第30位)，商業環境完備性(上升4位至第34位)等指標的改善，這表明中國經濟正向新常態轉變，正通過科技創新尋求新的經濟增長點。如表1所示，2007年至今，中國在企業R&D投入、PCT專利申請、創新能力、知識產權保護等方面均有顯著提高。

表1 2007—2015年中國創新相關指標的排名及得分情況

注：括號中為得分，資料來源于世界經濟論壇《2016—2017年全球競爭力報告》。

中國研發投入的絕對值逐年增加，科技人力資源的總量和每年投入研發活動的研發人員規模已經穩居世界第一，2016年科技人力資源總量達到7000多萬，研發人員超過500多萬，其中企業研發人員超過將近400萬。科研經費的穩定增長和科技人力資源的大幅度提升，使得科技創新成效顯著，科技創新強國進程進一步加速。在科技文獻方面，近10年(2007年1月1日至2017年1月1日)共發表國際科技論文172.44萬篇，繼續排在世界第2位；論文共被引用1508.71萬次，較上一年躍升1位，排名世界第3位，且被引用次數增長速度顯著超過其他國家。專利申請受理及授權數量穩步增加，2016年國家知識產權局共受理發明專利申請133.9萬件，同比增長21.5%，連續6年位居世界首位[3]。

結合《2016中國創新發展報告》分析，從創新資源、創新成果、創新環境和創新效益四個領域考察科技創新的情況(見圖1～4)[4]，可以發現，2009年國家創新能力在這四個方面進入了一個快速提升的時期，到2050年越來越多的資源將會聚集于創新領域。

圖1 創新資源綜合趨勢

圖2 創新效益綜合趨勢

圖3 創新成果綜合趨勢

圖4 創新環境綜合趨勢

綜合分析，中國已經成為具有重要影響力的科技大國，科技創新對經濟社會發展的支撐和引領作用日益增強。同時，也必須認識到，同建設世界科技強國的目標相比，中國發展還面臨重大科技瓶頸，關鍵領域核心技術受制于人的格局沒有從根本上改變，科技基礎仍然薄弱，科技創新能力特別是原創能力還有很大差距[5]。從2009—2016年的對比數據分析來看，2016年研發經費支出占GDP總量2.07%，僅略高于英國和加拿大，比美國、日本、韓國、德國、以色列還存在較大差距。研發人員總量雖然位居世界第一，然而每萬名就業勞動力的研發人員數僅為38，遠低于其他發達國家。例如，同一時期世界其他主要國家的數據指標為：德國132人/萬人，韓國135人/萬人，日本133人/萬人，法國138人/萬人。另外，研發活動的支出配比也不盡合理，試驗發展經費支出占到總的研發投入的84.2%，而美國、日本、俄羅斯、韓國等國家的試驗發展經費占比在60%左右，進一步說明中國在基礎研究和應用研究的投入不足，核心技術能力的建設方面存在短板。

1.2 科技創新強國的研究與評價

梳理文獻發現，現有對科技創新強國的研究基本是將國家創新系統作為一個本體，去研究系統的構成、要素以及系統的運行等問題，沒有很好地解釋一個國家如果由創新大國向創新強國轉換路徑中的作用等問題，沒有厘清科技創新戰略和國家創新體系之間的關系，本文有必要對這上述概念進行明晰。

關于國家創新體系研究的淵源，可以追溯到19世紀德國學者弗里德里希·李斯特對國家政治經濟發展問題的研究。隨后Freeman、Lundvall和Nelson將這種系統觀思想進行深化，提出了著名的“國家創新系統”理論，強調創新系統中要素的整體性和互動性對經濟發展的作用。目前關于國家創新體系的研究，學術界已經開展了大量豐富的研究，被人們普遍接受的國家創新體系定義是由經合組織所提供的，即“國家創新體系可以被定義為由公共部門和私營部門的各種機構組成的網絡，這些機構的活動和相互作用決定了一個國家擴散知識和技術的能力，并影響國家的創新表現”[6]。值得注意的是，中國自主創新戰略和建設創新型國家的提出與國家創新體系研究有著密切的關系，國家創新體系理論逐漸成為建設創新型國家的重要理論基礎，對國家創新體系的研究大部分集中科技方面和創新體系方面，很少涉及制度戰略層面。本文對國際上有關國家科技創新強國評價進行了梳理，如表2所示。

表2 國際上有關國家科技創新強國的評估報告

綜合以上研究，本文基于瑞士洛桑國際管理發展學院(IMD)的《國際競爭力年度報告》、瑞士IMD 的世界競爭力指數(World Competitiveness Index)、OECD的科技與產業記分榜(Science，Technology and Industry Scoreboard)、歐洲創新聯盟記分榜(European Innovation Union Scoreboard)、歐盟產業研發記分榜(EU Industrial R&D Scoreboard)、世界產權組織的全球創新指數(Global Innovation Index)等指標的綜合分析，綜合考慮各種因素，本文初步提出了國家科技創新強國評價的五大核心指標(見表3)，并以此為基礎分析各國科技創新模式與經驗得失[7-9]。

表3 科技創新強國評價的核心指標

2 典型世界科技創新強國的發展戰略分析

2.1 美國科技創新的發展戰略分析

美國的創新突出其原始性和開拓性，大力鼓勵改變世界的基礎研究和關鍵技術開發以及高效率的技術轉移，可謂是全球科技創新的全能冠軍。據世界知識產權組織(WIPO)發布的《2016年全球創新指數》，美國創新實力持續領先世界，科技產出如專利及知識產權、論文世界領先。2016年美國創新指數排名較2015年上升l位，緊隨瑞士、瑞典和英國之后位列第4位，創新質量位列世界第2位。奧巴馬上任以來分別于2009年、2011年和2015年推出三版《美國創新戰略》。其中，2015年10月推出的《美國創新戰略》對歷次創新戰略進行集成升級，首次公布了保持良好創新生態系統的6個關鍵要素。2016年，聯邦政府的科技工作主要圍繞這些關鍵要素展開(見表4)[10]。

表4 美國科技創新強國戰略

資料來源：參考《國家創新指數報告2016-2017》《2017國際科學技術發展報告》整理，下同。

2.2 德國科技創新的發展戰略分析

德國的創新堅持關鍵核心技術的研發與應用，其創新體系以政治聯邦制和市場經濟為基礎，形成了世界聞名的弗朗霍夫協會模式，該模式堪稱德國產學研合作模式的典范。德國科技創新主要有“三駕馬車”，第一駕馬車是政府的不斷進步的頂層設計；第二駕馬車是完善高效的科研體系；第三駕馬車代表德國國家品牌的明星企業和一大批“隱形冠軍”的中小企業(見表5)。

表5 德國科技創新強國戰略

2.3 英國科技創新的發展戰略分析

英國科技發展的總體戰略是鞏固基礎科學的世界領先優勢，加快科技成果的創新與創業，將研究優勢轉化為經濟優勢，把英國打造成為世界上科研、創新與商業環境與服務最好的國家，保證英國的長期繁榮(見表6)。

表6 英國科技創新強國戰略

2.4 日本科技創新的發展戰略分析

日本長期堅持“技術立國”戰略，在基礎材料和工藝創新方面取得舉世矚目的成就。2016年，日本啟動《第5期科技基本計劃(2016—2020)》，確立了促進產業創新和社會變革、解決經濟和社會發展的關鍵課題、強化科技創新的基礎實力和構筑人才、知識、資金的良性循環體系四大戰略目標。同時按照政府制定的科技創新綜合戰略，著力推進五大任務：推進“超智能社會”(Society 5.0)，增強人才實力，推動大學及其科研經費綜合改革，形成人才、知識及資金統籌集成的開放創新平臺，強化科技創新實施體制(見表7)[11]。

表7 日本的科技創新強國戰略

2.5 印度科技創新的發展戰略分析

印度依托包容性創新、樸素式創新的嶄新創新戰略，正快速成為一個重要的全球科技創新中心。在辛格、莫迪兩屆政府的高度重視下，在科技界、產業界的積極推動下，印度科技創新取得了可貴的進展。根據印度工商業聯合會和印度研究機構(TARI)合作完成的調研報告，認為印度已成為世界第三科技創業企業聚集地(見表8)[11]。

表8 印度的科技創新強國戰略

3 建設世界科技創新強國的實現路徑研究

建設世界科技創新強國，戰略轉型是關鍵。科技創新戰略必須從跟隨到引領，從引進集成上升到自主原創。中國的科技創新必須立足戰略轉型，立足核心能力的完整建立及核心技術的充分占有。從自主研發到自主創新，從自主創新到自主可控，中國的科技創新主題詞是引領。“百年科技創新強國夢”是指導今后一段時間科技、經濟工作以及社會發展的最核心戰略。研究世界科技創新強國，清晰定位科技創新強國的戰略尤為重要。本文基于以上分析，將科技創新強國路徑歸納為“兩條路徑”，即“基礎研究和核心技術供給路徑”與“需求引致的科技創新路徑”。

在由科技創新大國轉型為科技創新強國的路徑中，英國注重基礎研究供給導向的強國之路；德國和日本主要傾向于核心技術供給導向的科技創新強國路徑；日本倚重于核心技術供給導向的路徑；而美國采取的是雙強路徑，即“基礎研究和核心技術供給路徑”與“需求引致的科技創新路徑”兩種強國路徑，而且有效地在這兩種路徑之間達到了平衡狀態。印度采取的是“需求引致的科技創新路徑”，但是又忽略了“基礎研究和核心技術供給路徑”。

中國目前正處于由科技創新大國轉變為科技創新強國的階段，針對現有的科技創新能力，也應采用一條綜合“需求引致的科技創新路徑” 與“基礎研究和核心技術供給路徑”之間的中間路徑，設計一條符合中國國情的科技創新強國路徑，特別是充分利用強大的政府組織管理能力和巨大的市場需求，利用全球經濟轉型數字經濟、智慧經濟，追求“美好生活”的戰略轉型期，以需求引致和核心技術突破的組合戰略，破解“轉折點”，實現超越的有效途徑(見圖5)。

圖5 世界若干國家科技創新強國的路徑

結合中國在世界科技創新強國體系中的轉型需要分析和路徑設計，建設世界科技創新強國的支撐策略應圍繞研究人才強→體系強→政策強→文化強的發展邏輯，具體如下：

(1)人才強：加速高水平創新人才培養。人才強國戰略是科技創新強國的第一戰略，因此，建設世界科技創新強國，要加速高水平創新人才培養，優化創新人才激勵機制，著力解決創新人才的后顧之憂，以創造人才充分發揮作用的良好環境為重點，深化人才體制機制改革，最終積極營造有利于創新方向健康發展的社會氛圍。首先，重視發現人才、培養人才、吸引人才和穩定人才的機制和措施，研究制定高層次科技人才引進計劃與優惠政策，探索解決科技人才發展中的關鍵問題，為科技創新人才的發展創造寬松的環境與條件；其次，結合人才隊伍的現狀，研究加快以高層次、高技能人才為重點的各類人才隊伍建設路徑，實施國家級高層次人才培養工程、加快培養戰略性科學家。最后，探索開展創新與創業教育的新模式和新機制，構建寬、專、交結合的創新型工程科技人才的培養體系，建立健全科技研究與教學相結合的課程結構及教學平臺，探索創新型工程科技人才的產學合作培養體系。

(2)體系強：建立和完善國家創新體系。國家創新系統的完善，是建設科技創新強國的核心。隨著新產業、新業態、新模式的不斷出現，社會治理對象日趨多元，社會治理環境日趨復雜，倒逼社會治理體系的革新，促使政府角色轉變，加速了國家治理體系和治理能力現代化的進程。因此，首先需要繼續促進以企業為主體的官產學研金協同創新機制，建設若干國家重大創新基地，保持國家實驗室、國家工程(技術)研究中心和企業技術中心的聯動；其次，在國家科技計劃管理體系中，加強基礎研究基金、重大研發基金和技術創新引導基金的有效配合；最后，結合“一帶一路”戰略構建中國主導的創新體系，建設若干全球創新中心，構建內外結合、分布均衡創新加速格局，以創新鏈、產業鏈、資金鏈和政策鏈“四鏈融合”為抓手，打造全鏈條式創新創業服務體系，構架適應多元創新主體的高效國家創新系統。

(3)政策強：健全科技創新政策。隨著全球創新競爭的加劇，科技創新的不確定性帶來了許多新挑戰。例如，人工智能可能帶來重塑就業結構、威脅國家安全、沖擊法律與社會倫理等問題，在堅定不移促進新興技術與各產業領域深度融合、培育更多創新成果的同時，需對可能出現的負面影響加強前瞻預防與約束引導，建立健全科技創新政策、科技創新相關法律法規，以創新保障安全。圍繞建設世界科技創新強國的目標及政策設計要求，進一步探索以政府為主導的國家科技創新強國機制體制分析；探索政府作用與市場機制有機結合的科技創新體制機制；分析科學技術政策對技術創新的激勵作用；探索科技政策的設計對基礎技術創新的影響，并分析制度保障對技術創新傳播和應用的作用；分析知識產權制度的完善對技術創新保護與擴散的影響；推動政策實施和監督評估研究；推進政策實施的部門間的工作機制研究。

(4)文化強：培育科技創新文化。建設世界科技創新強國，培育良好的科技創新強國的文化是提供良好的文化氛圍和社會環境的重要基礎。在當前階段，全球技術創新進入密集活躍期，新興技術領域正加速向傳統領域交融滲透、持續擴張，創新的組織模式日趨分布式、扁平化、開放化、集群化、虛擬化發展，新型創新組織不斷涌現；創新方式日趨眾籌、眾包快速發展，眾創空間、創新實驗室等新型創新平臺日漸興起，創新生態日漸多元，創新不僅僅是科學和技術方面的東西，也體現在組織、制度以及文化的創新。建設世界科技創新強國，培養國家創新能力，離不開科技創新文化體系的建設。

[1]習近平.為建設世界科技強國而奮斗——在全國科技創新大會、兩院院士大會、中國科協第九次全國代表大會上的講話[J].科協論壇，2016(06)：4-9.

[2]陳勁,張學文.創新型國家建設——理論讀本與實踐發展[M].北京:科學出版社,2010.

[3]The World Economic Forum.The Global Competitiveness Report 2016-2017[R/OL].(2016-09-08).http://reports.weforum.org/global-competitvness report-2016-2017.

[4]陳勁.中國創新發展報告2016[M].北京：社會科學文獻出版社,2016:56-78.

[5]路甬祥.建設世界科技創新強國的新長征[J].科技導報，2017(35)5-6.

[6]OECD.The internationalization of business research:evidence,impacts and implications [R].OECD,1997.

[7]美國科研體制與政策[EB/OL].http://www.chinatranslate.net/world/usa-guide/education/ Research system.htm.

[8]OECD.The Internationalization of business research:evidence,impacts and implications[R].OECD,2008.

[9]RODNEY W N.Innovation,change,and order:reflections on science and technology in India,China, and the United States[J].Technology in society,2008,30(3-4):437-50.

[10]中國科學技術發展戰略研究院.國家創新指數報告(2016—2017)[R].北京:科學技術文獻出版社,2017.

[11]中華人民共和國科學技術部.2017國際科學技術發展報告[R].北京：科學技術文獻出版社,2017.

TheoryandPracticeofBuildingScience，TechnologyandInnovationPower

Chen Jin1,2，Huang Haixia2,3

(1.School of Economics and Management，Tsinghua University，Beijing 100084，China;2.School of International Business，Shaanxi Normal University，Xi’an 710062，China)

Strategic transformation is the key to building the world’s science，technology and innovation power.This paper constructed the evaluation standards of science，technology and innovation power，and made the comparative analysis of strategies of the United States，Germany，Japan and India.Then this article explored an integrated path between“basic research and the core technology supply path”and“demand-induced science，technology and innovation path”.Finally，it provided a support system based on talent，national innovation system，policy and culture.

The world’s scientific and technological power;Science，technology and innovation power;Innovation strategy

陜西師范大學中央高校基本科研業務費專項資金項目“創新生態系統協同模式及運行機制研究”(16SZYB27)，中國博士后科學基金“嵌入性視角下創新生態系統網絡協同模式與運行機制研究”(2016M592748)。

2017-10-24

陳勁(1968-)，男，清華大學經濟管理學院教授、博士生導師，清華大學技術創新研究中心主任；研究方向：技術創新與管理。

F272.2

A

(責任編輯 沈蓉)