育種科研項目績效評價創(chuàng)新研究：RISE模型構(gòu)建及實證檢驗

周華強，鄒弈星，殷明郁，王敬東

(1.四川省農(nóng)村科技發(fā)展中心，四川 成都 610041；2.四川省畜牧科學(xué)研究院，四川 成都 610066)

育種科研項目績效評價創(chuàng)新研究：RISE模型構(gòu)建及實證檢驗

周華強1，鄒弈星1，殷明郁2，王敬東1

(1.四川省農(nóng)村科技發(fā)展中心，四川 成都 610041；2.四川省畜牧科學(xué)研究院，四川 成都 610066)

本文構(gòu)建了合理性(Rationality)、包容性(Inclusiveness)、顯著性(Significance)、高效性(Efficiency)RISE績效評價模型及以及“定性定量兼顧、線性非線性交叉”方法體系，并以“十二五”育種攻關(guān)為例進行了實證檢驗。該模型探索解決了現(xiàn)有績效評價模型不能契合科研項目特點、不能滿足對政府進行績效評價需要、不能滿足非線性績效評價要求、不能體現(xiàn)育種科研項目個性等問題。

育種科研項目；績效評價；RISE模型

農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革離不開品種支撐，有必要對各省、有關(guān)部門育種科研項目進行績效評價，檢驗其是否支撐了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展，是否服務(wù)了農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。當(dāng)前績效評價模型是政府對項目執(zhí)行者的評價，尚沒有對政府部門進行評價的模型參考。四川農(nóng)作物及畜禽育種攻關(guān)專項(以下簡稱“育種攻關(guān)”)在中國育種界具有廣泛影響[1]，以此為例對政府部門種業(yè)科研項目進行績效評價具有典型性和借鑒意義。本研究從對項目主管部門評價的視角切入，探索構(gòu)建績效評價模型和方法體系，并以“十二五”育種攻關(guān)為例進行實證檢驗。

1 模型與方法

1.1 理論探討

政府公共項目績效評價主要有3E模型(Effectiveness、Efficiency、Equity)、4E模型(Economy、Effectiveness、Efficiency、Equity)、3P模型(Public Participation、Predictability、Procedural Fairness)[2]，其應(yīng)用前提是：第一，評價對象是一般公共政策，追求評價的通用性和普適性；第二，評價數(shù)據(jù)存在明顯的線性關(guān)系，可以采用各種線性計量工具；第三，經(jīng)濟性等顯性指標(biāo)明顯，投入、產(chǎn)出的可測量性較高；第四，多是政府對項目執(zhí)行者的評價，而非第三方對政府或部門的績效評價。中國現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展以國務(wù)院出臺《關(guān)于加快推進現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見》為標(biāo)志，學(xué)者更多關(guān)注“怎樣發(fā)展”的問題[3]，育種科研項目績效評價研究并不多見，高喜珍[4]、李敬鎖[5]、陳小鋒[6]、施筱勇[7]等以上述模型為研究基礎(chǔ)框架，存在以下問題。

第一，不能很好地契合科研項目的特點。育種科研項目屬于基礎(chǔ)研究項目，具有公益屬性、探索性、應(yīng)用延遲性、成果非物化性、效益非經(jīng)濟量化性、社會效益間接性等特征[8]。張玉臣等認(rèn)為“經(jīng)濟效益是政府公共性追求的衍生效益”[9]，現(xiàn)有評價模型強調(diào)產(chǎn)出經(jīng)濟性，更適合于應(yīng)用性研究和開發(fā)性研究。

第二，不能滿足政府作為被評價對象的需要。政府部門對項目執(zhí)行單位的績效評價，被評價對象是企業(yè)、科研單位，會更多關(guān)注經(jīng)濟性指標(biāo)，評價重點是“績效”。而對政府部門進行項目績效評價，被評價對象是政府部門，會更多關(guān)注程序是否合法合規(guī)、政策措施如何改進等方面，是“問題導(dǎo)向下的績效”。

第三，不能滿足非線性評價的要求。現(xiàn)有模型依賴于數(shù)據(jù)的線性關(guān)系，犧牲了評價的整體性和非線性部分。David等認(rèn)為在開展公共政策分析時，所有模型都因?qū)F(xiàn)實簡化而限制了其應(yīng)用，要跳躍和重復(fù)使用非線性的方式完成線性作品[10]。郭嘉等認(rèn)為現(xiàn)有績效評價模型陷入了“唯工具論”的研究誤區(qū)，提出“線性經(jīng)濟學(xué)評價范式已經(jīng)不能完全表征科學(xué)技術(shù)在投入與產(chǎn)出兩端實際的情形，需要一種非線性的評價認(rèn)識論[11]”。王達(dá)梅等認(rèn)為“不可能精確計算出公共政策的外部成本與外部收益，只能對它們進行粗略的估算”[2]。

第四，不能很好體現(xiàn)育種科研項目的個性。育種科研項目具有以下個性：一是目標(biāo)集中性，即核心目標(biāo)就是出品種；二是品種有用性，即品種對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整要有貢獻(xiàn)，靜態(tài)的和依賴機器數(shù)據(jù)不能體現(xiàn)貢獻(xiàn)的質(zhì)量；三是品種領(lǐng)域不可比性，即畜禽與作物品種、糧食與經(jīng)濟作物品種、優(yōu)質(zhì)品種與非優(yōu)質(zhì)品種等不能簡單用倍數(shù)關(guān)系對比；四是品種應(yīng)用的空間不可比性，即品種的地域性很強，品種好壞的標(biāo)準(zhǔn)也不能簡單看面積多少。

1.2 RISE模型構(gòu)建

從對政府部門進行績效評價的視角出發(fā)，探索構(gòu)建了RISE績效評價模型(見表1)。

第一，合理性。政策制定是否合理是科研項目周期的起點，政府部門要承擔(dān)決策責(zé)任，但若政府部門對項目執(zhí)行者進行評價就不會考慮政策合理性，這是被現(xiàn)有評價模型所普遍忽略的問題。本研究重點考察育種攻關(guān)與國家大政方針的契合度，考察研究內(nèi)容、項目設(shè)置、經(jīng)費分配等是否與政策一致。

第二，包容性。對待科研活動缺乏包容的項目管理理念必然催生科研活動的功利主義行為，對政府部門包容性的檢驗是公共政策績效考核的重點。本研究結(jié)合當(dāng)前國家科技項目管理的政策、管理、考核三個重點環(huán)節(jié)，重點考察育種攻關(guān)是否有利于科研人員潛心搞科研的制度基礎(chǔ)。

第三，顯著性。出品種是育種攻關(guān)的核心目標(biāo)，但是政府部門并不希望品種越多越好，他們關(guān)心三個問題：一是品種對農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)的貢獻(xiàn)，二是品種對農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的貢獻(xiàn)，三是品種對農(nóng)業(yè)科技進步的貢獻(xiàn)。本研究從科技進步水平、支撐農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、支撐農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、支撐精準(zhǔn)扶貧、支撐種業(yè)發(fā)展5個維度評價育種攻關(guān)產(chǎn)出績效。

第四，高效性。政府部門對項目執(zhí)行者的評價會側(cè)重于結(jié)果，立足結(jié)果的評價也是科學(xué)的，但對政府部門開展的績效評價會主要考慮管理過程是否高效、經(jīng)費著力點是否精準(zhǔn)等過程性問題。本研究將項目執(zhí)行過程與結(jié)果作為整體進行評價，評價重點是育種攻關(guān)的管理機構(gòu)、運行機制、經(jīng)費保障等方面，不只是對“績效”結(jié)果的評價。

表1 RISE績效評價模型指標(biāo)及評價方法體系

1.3 評價方法

根據(jù)各指標(biāo)的特點采用前后對比法、類比法、比值法、方差分析法、相關(guān)分析法、案例分析法等，形成與RISE模型配套的“定性定量兼顧、線性非線性交叉”的績效評價方法體系(見表1)。其運用原則如下：第一，政策合理性依賴于人對政策的主觀判斷，需要非線性、跳躍的邏輯思維，以定性分析為主；經(jīng)費檢驗前后有線性關(guān)系，可采取定量分析。第二，包容性檢驗方面，除定性描述外，也可用定性分析，但這種定性分析是歸納而非演繹推理。第三，顯著性檢驗方面，考慮到品種不可比性以及產(chǎn)出結(jié)果的非量化性，以定性分析為主，輔以定性和案例描述。第四，高效性檢驗方面，經(jīng)費到位和執(zhí)行進度是比較明確的，應(yīng)采取定性分析。

1.4 數(shù)據(jù)來源

育種攻關(guān)數(shù)據(jù)來源于項目組、統(tǒng)計年鑒、行業(yè)主管部門，當(dāng)數(shù)據(jù)出現(xiàn)矛盾時按照統(tǒng)計年鑒>行業(yè)主管部門>項目組的優(yōu)先原則選取。評價的時間段主要是“十二五”期間，但是考慮到工作延續(xù)性和前后對比方便，少部分指標(biāo)的時間跨度有所擴展，不采用經(jīng)費絕對值。定量數(shù)據(jù)分析采用SPSS 23.0軟件進行。

2 結(jié)果與分析

2.1 合理性

(1)政策耦合度。“種質(zhì)資源發(fā)掘、保存和創(chuàng)新與新品種定向培育”是《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》優(yōu)先發(fā)展主題；《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》中提出，要“加快農(nóng)業(yè)生物育種創(chuàng)新和推廣應(yīng)用，開發(fā)具有重要應(yīng)用價值和自主知識產(chǎn)權(quán)的生物新品種，做大做強現(xiàn)代種業(yè)”；《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》提出，要實施“轉(zhuǎn)基因生物新品種培育”重大科技專項。因此，“十二五”育種攻關(guān)符合國家政策，且與“十三五”國家政策具有較好的延續(xù)性。

(2)研究內(nèi)容設(shè)置合理性。“十二五”育種攻關(guān)設(shè)置了三大內(nèi)容：一是農(nóng)作物新品種選育及配套技術(shù)研究；二是畜禽新品種選育及配套技術(shù)研究；三是主要農(nóng)作物及畜禽品種創(chuàng)新服務(wù)。這樣的設(shè)置方案突出了品種選育的重點，配套技術(shù)研究便于激發(fā)品種潛力，種質(zhì)資源創(chuàng)新研究是再創(chuàng)新的基礎(chǔ)，研究內(nèi)容設(shè)置符合育種攻關(guān)專項的基本定位。

(3)項目設(shè)置科學(xué)性。糧油作物設(shè)置水稻、玉米、麥類、薯豆、油料5個項目，確保糧食安全；經(jīng)濟作物設(shè)置高粱、蔬菜、果樹、茶樹、林竹、飼草、藥材、棉麻、蠶桑9個項目，有利于推動農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革；畜禽水產(chǎn)設(shè)置瘦肉豬、風(fēng)味豬、蛋雞、肉雞、水禽、兔、牛、羊、水產(chǎn)9個項目，既有利于擺脫對國外品種的“技術(shù)鎖定”，又有利于農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革；公共服務(wù)包括栽培技術(shù)、養(yǎng)殖技術(shù)、基因資源、抗性鑒定、戰(zhàn)略研究、品種試驗6個項目，項目設(shè)置較為科學(xué)。

(4)項目立項公正性。一是分行業(yè)領(lǐng)域組織開展戰(zhàn)略調(diào)研，掌握中國、全球育種科技動態(tài)，明確四川產(chǎn)業(yè)定位和科技需求。二是項目申報指南由育種攻關(guān)辦研究提出，經(jīng)專家論證后向社會公布。三是基礎(chǔ)性前沿性研究項目采取定向組織方式，品種選育項目采取競爭擇優(yōu)的方式組織，經(jīng)專家論證、評審、部門會商后報省育種攻關(guān)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。四是確定承擔(dān)單位與首席專家，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室與項目承擔(dān)單位簽訂任務(wù)書。項目立項機制健全，程序公開公正、合法合規(guī)。

(5)項目經(jīng)費分配公平性。“十二五”育種攻關(guān)項目經(jīng)費按照三個原則分配。一是扶優(yōu)扶強；二是深化“三個轉(zhuǎn)變”，即從注重品種數(shù)量向選育突破性優(yōu)良新品種轉(zhuǎn)變，從單一品種選育向良種良法配套轉(zhuǎn)變，從以科研院所、高等院校為主向產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合促進現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)變；三是突出資源集中。

第一，扶優(yōu)扶強的檢驗。從經(jīng)費構(gòu)成看，糧油經(jīng)費占31.32%，畜禽經(jīng)費占25.24%，經(jīng)作經(jīng)費占25.09%，服務(wù)經(jīng)費占16.59%，管理費占1.76%。從單位經(jīng)費占比看，80%的經(jīng)費集中在27家單位，占參與單位總數(shù)的19.01%，符合Pareto定律(見圖1)。對比“十二五”與“十一五”經(jīng)費，除瘦肉豬項目外，其余畜禽項目經(jīng)費增幅均高于作物項目，兔、蛋雞項目經(jīng)費增幅超過2倍，風(fēng)味豬項目經(jīng)費增幅超過5倍，經(jīng)濟作物項目經(jīng)費增幅普遍高于糧油作物。因此，育種攻關(guān)項目經(jīng)費支持整體上體現(xiàn)了扶優(yōu)扶強、優(yōu)化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理念。

圖1 育種攻關(guān)各單位經(jīng)費占比Pareto圖

第二，深化“三個轉(zhuǎn)變”的檢驗。“十二五”畜禽有6個品種通過國家審定，而“十一五”僅有2個畜禽品種通過國家審定。農(nóng)作物各項目經(jīng)費與品種數(shù)顯著相關(guān)(R=0.817)，但與國審作物品種數(shù)沒有顯著相關(guān)(R=0.650)，表明注重品種數(shù)量的選育理念沒有本質(zhì)上改觀。“十一五”育種攻關(guān)沒有企業(yè)參與，“十二五”有71家企業(yè)參與，占參與單位總數(shù)的50%，項目組織形式上實現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合育種。研究形成的標(biāo)準(zhǔn)、專利、規(guī)程等536項，平均每個品種有1.2項，基本實現(xiàn)了良種良法配套。

第三，經(jīng)費分散度的檢驗。考察了每個子專題的平均單位經(jīng)費，發(fā)現(xiàn)作物和畜禽兩類項目沒有顯著性差異(見表2)，糧油作物、經(jīng)濟作物、畜禽水產(chǎn)和公共服務(wù)四類項目存在顯著差異，通過兩兩比較發(fā)現(xiàn)糧油作物、經(jīng)濟作物、畜禽水產(chǎn)項目之間沒有顯著差異，僅與公共服務(wù)項目之間有顯著差異(見表3)，一是因為糧油作物、經(jīng)濟作物、畜禽水產(chǎn)項目單位數(shù)量比公共服務(wù)的多、單位協(xié)作程度高，導(dǎo)致前三類項目的單位平均經(jīng)費比公共服務(wù)項目低；二是因為糧油作物、經(jīng)濟作物、畜禽水產(chǎn)項目內(nèi)部經(jīng)費分配時存在平均主義，這兩種情況都不滿足“突出資源集中”的原則。然而大品種的產(chǎn)生一靠人才長期積累，二靠大的基礎(chǔ)選育群體，三靠大量科研失敗和科研偶然，否則再高的投入也不可能在短期內(nèi)產(chǎn)生大品種。處于“金字塔”頂端的大品種是若干小品種的累積效應(yīng)，因此，“十二五”育種攻關(guān)經(jīng)費分配的第三項原則的設(shè)置并不合理。

表2 單位平均經(jīng)費的方差分析

注：分組包括作物和畜禽；項目類別包括糧油作物、經(jīng)濟作物、畜禽水產(chǎn)和公共服務(wù)。

表3 單位平均經(jīng)費S-N-K多重比較

2.2 包容性

(1)政策包容性。育種攻關(guān)起始于“六五”時期，是中國持續(xù)時間最長的育種科技專項，“十三五”育種攻關(guān)大體延續(xù)了“十二五”框架。“十二五”育種攻關(guān)項目人均科研經(jīng)費相當(dāng)于四川農(nóng)業(yè)科研人員人均R&D經(jīng)費的1/3，是農(nóng)業(yè)科研單位的重要科研經(jīng)費來源，確保了科研人員能夠潛心科研，有利于科研人員健康成長。四川省級學(xué)術(shù)技術(shù)帶頭人100%由育種攻關(guān)培養(yǎng)，具備研發(fā)能力的農(nóng)業(yè)科研單位中80%參與了育種攻關(guān)。

(2)管理包容性。目前，科研人員花費大量的時間在應(yīng)付管理程序上。“十二五”育種攻關(guān)項目不搞預(yù)算評審，執(zhí)行周期與國家五年計劃同步，將項目管理權(quán)下放給首席科學(xué)家，項目管理部門只在第三年組織中期督查，在最后一年組織驗收，確保科研人員將主要時間和精力用在科研工作上。但是“十三五”育種攻關(guān)增加了預(yù)算評審環(huán)節(jié)，可以參考重慶科委“不預(yù)算、后審計”的做法。

(3)考核包容性。中國從2005年開始推行工業(yè)理念管理科技項目，對科研人員采取“有罪假設(shè)”作為考核出發(fā)點，引來了方方面面的批評[12]，客觀上形成了學(xué)術(shù)造假的制度環(huán)境。育種攻關(guān)圍繞品種設(shè)置了6個相關(guān)性很強的考核目標(biāo)，比起國家科技支撐計劃、農(nóng)業(yè)科技園區(qū)、科技特派員工作等動輒數(shù)十個、上百個的績效考核目標(biāo)來說，顯得極為簡練。育種攻關(guān)在驗收時充分相信同行評議，數(shù)十年不變，看似主觀、簡單、不科學(xué)的考核方式包含著對科學(xué)的尊重，科研人員反而放開了手腳，“十二五”超額完成任務(wù)(見表4)。

表4 “十二五”育種攻關(guān)目標(biāo)任務(wù)完成情況

2.3 顯著性

(1)育種科技水平進步。“十二五”期間四川培育出6個通過國家審定的畜禽新品種(配套系)，全是育種攻關(guān)團隊育成，占同期中國育成畜禽品種的12%，種類居中國第一、數(shù)量居中國第二；培育農(nóng)作物新品種446個，占四川省審定品種數(shù)的77.42%，獲得農(nóng)作物品種權(quán)212項并已連續(xù)十余年居中國第一。獲國家、省部級科技成果獎139項，四川農(nóng)業(yè)領(lǐng)域獲得的9項國家科技進步獎二等獎全部來自項目攻關(guān)團隊。獲授權(quán)專利352項，《比較基因組學(xué)鑒定藏豬和家豬的自然和人工選擇》在Nature Genetics上發(fā)表，這是四川本土科研人員發(fā)表的最高級別期刊論文。長江上游國審水稻品種91%由四川育成，中秈稻育種水平中國領(lǐng)先，人工合成小麥“川麥104”達(dá)世界領(lǐng)先水平，大恒肉雞被農(nóng)業(yè)部列為中國“十二五”畜禽育種唯一代表性成就，晚熟柑橘、獼猴桃等果樹育種居中國領(lǐng)先水平。

四川育種科技創(chuàng)新水平存在以下問題：一是高技術(shù)育種方法研究不夠，原創(chuàng)性技術(shù)研究不到10項，研究論文中只有12.83%被SCI收錄。二是高質(zhì)量種質(zhì)資源創(chuàng)制不夠。盡管創(chuàng)制了將近2000份種質(zhì)材料，但是絕大部分是簡單修飾性創(chuàng)新，真正能夠為育種家直接利用的材料不到10%。三是創(chuàng)新人才培養(yǎng)不夠。各類創(chuàng)新中最重要、最核心的是科技創(chuàng)新，人才又是科技創(chuàng)新中的核心[13]。育種團隊高層次人才僅占5%，高級職稱不到8%。四是品種有效供給能力不夠。除畜禽外其余品種自育率為77.42%，其中，蔬菜、玉米、中藥材的占比很低(見圖2)。

圖2 育種攻關(guān)農(nóng)作物品種自育率

(2)支撐農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。四川“十二五”育種攻關(guān)新品種在省內(nèi)累計推廣3.47億畝、760多萬頭(只)以上，雜交水稻省際調(diào)種量占中國的35%～40%、出口量占中國50%以上(均居中國第一)，成為中國最大的特色血橙基地(占中國86.6%)，紅肉獼猴桃占四川面積的79.4%，“天府肉豬”在四川推廣面達(dá)80%以上，“大恒699肉雞配套系”已銷往20余個省市。育種攻關(guān)涉及產(chǎn)業(yè)2010年與2015年在中國的排名沒有顯著差異(見表5)，表明育種攻關(guān)支撐了四川作為農(nóng)業(yè)大省的地位。

表5 四川主要農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量全國排名t檢驗

從品種推廣面積占四川比重來看，有兩個問題：一是四川已經(jīng)是中國第一薯類種植大省、第三產(chǎn)茶大省，蔬菜和果樹產(chǎn)能全國排名靠前，果樹、茶樹和薯類品種自育率在80%以上，蔬菜品種自育率為33.03%(見圖2)，但這四個產(chǎn)業(yè)自育品種推廣面積占四川的比重均在30%以下(見圖3)，說明果樹、茶樹、薯類沒有完善技術(shù)推廣體系，蔬菜品種有效供給能力差。二是四川玉米育種體系比較健全，種植面積主要是外來品種，說明四川玉米育種水平正在下滑，在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中也應(yīng)調(diào)整玉米種植結(jié)構(gòu)。

圖3 農(nóng)作物品種省內(nèi)推廣面積占四川比重

(3)支撐農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。品種是農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的基礎(chǔ)[14]。“十二五”期間，四川品種與農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的需求還有很大差距：一是品種數(shù)量與品種質(zhì)量的矛盾依然突出。育種攻關(guān)育成的國家審定農(nóng)作物品種僅占17.04%，達(dá)到突破性品種標(biāo)準(zhǔn)的僅占11.21%。二是品種結(jié)構(gòu)與市場需求的供需矛盾突出。1980—2015年農(nóng)村居民豬牛羊肉、禽肉、蛋年人均消費量分別增加了1.74倍、9.76倍、5.92倍，1990—2015年農(nóng)村居民對奶、水產(chǎn)品、瓜果堅果的年人均消費量分別增長了4.73倍、2.38倍、4.40倍，但是育種攻關(guān)農(nóng)作物與畜禽品種數(shù)量之比為74:1，農(nóng)作物中糧食與經(jīng)濟作物品種數(shù)量比為4.7:1，這與人民飲食結(jié)構(gòu)調(diào)整和市場需求極為不稱。

(4)支撐精準(zhǔn)扶貧。貧困地區(qū)科技服務(wù)不強、觀念落后、人員素質(zhì)較低，持續(xù)增收能力面臨巨大挑戰(zhàn)[15]。貧困地區(qū)持續(xù)增收的動力必須依靠產(chǎn)業(yè)，而發(fā)展產(chǎn)業(yè)必須要有優(yōu)質(zhì)品種。“十二五”育種攻關(guān)品種對貧困地區(qū)產(chǎn)業(yè)的整體支撐作用不強：一是貧困地區(qū)優(yōu)質(zhì)肉雞、家兔、黑豬等需求旺盛，不少貧困戶有養(yǎng)殖這些品種的習(xí)慣，但是品種供給能力十分有限；二是支撐傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級的品種不夠，比如，四川山區(qū)貧困地區(qū)普遍種植核桃，但是50%以上都是殘次核桃；三是貧困地區(qū)往往追求短平快的產(chǎn)業(yè)項目，現(xiàn)有品種的成熟期、品質(zhì)、口感趨于雷同，埋下了同質(zhì)化競爭的不利隱患。

(5)支撐種業(yè)發(fā)展。四川種業(yè)沒有比較優(yōu)勢，第一，整體實力。2015年，四川種子企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模69.57億元，山東、甘肅、北京、河南等省份均在100億元以上。第二，銷售收入。2015年，四川種子企業(yè)種子銷售收入34.45億元，不到河南的1/2、山東的1/3；四川種子企業(yè)種子銷售利潤1.79億元，約為甘肅的1/2，不到黑龍江的1/5、山東的1/6。第三，研發(fā)投入。中種集團2015年研發(fā)投入超過營業(yè)收入的10%，隆平高科研發(fā)投入占銷售收入的8%，而四川90%以上的種業(yè)企業(yè)沒有研發(fā)能力。第四，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合機制。盡管“十二五”育種攻關(guān)有大量種業(yè)企業(yè)參與，但大多企業(yè)沒有配套經(jīng)費，也沒有采取兼職取酬、股權(quán)激勵等方式，產(chǎn)學(xué)研合作還是停留在形式上。

2.4 高效性

(1)管理高效。一是成立省級育種攻關(guān)專項領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由分管農(nóng)業(yè)的省領(lǐng)導(dǎo)兼任；二是領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)農(nóng)作物攻關(guān)辦和畜禽攻關(guān)辦，負(fù)責(zé)提出育種攻關(guān)實施方案、提出項目監(jiān)管；三是實行首席專家與主持單位雙負(fù)責(zé)制，各項目、子專題配備科研助理；四是成立育種攻關(guān)專家咨詢組，這種管理整體上是科學(xué)、高效的，但需要改進。一是改變項目首席專家與項目主持單位不一致的問題，滿足事業(yè)單位財務(wù)管理制度要求；二是探索第三方機構(gòu)開展項目管理機制，與國家科技體制改革接軌，并可避免項目參與單位作為攻關(guān)辦成員、參與立項決策帶來的“本位主義”；三是決策咨詢專家應(yīng)增加種子企業(yè)、加工企業(yè)、經(jīng)濟專家、管理專家，且退休專家不應(yīng)占主流。

(2)經(jīng)費執(zhí)行高效。除戰(zhàn)略研究項目經(jīng)費到位率88.3%以外，其余項目經(jīng)費到位率都在99%以上，結(jié)余經(jīng)費僅為2.26%，執(zhí)行總體進度高效，符合四川省科技支撐計劃項目結(jié)題驗收標(biāo)準(zhǔn)。

3 討論與結(jié)論

3.1 RISE模型與方法體系

現(xiàn)有科研項目績效評價模型以政府對項目執(zhí)行者評價為視角、以結(jié)果為立足、以經(jīng)濟指標(biāo)為重點、以線性計量分析為手段，不適用于對政府部門育種科研項目進行績效評價。本研究提出了RISE項目績效評價模型以及“定性定量兼顧、線性非線性交叉”的方法體系，探索解決了現(xiàn)有績效評價模型不能很好契合科研項目特點、不能滿足對政府進行績效評價需要、不能滿足非線性績效評價要求、不能很好體現(xiàn)育種科研項目個性等問題，豐富了科研項目績效評價模型。

RISE模型運用的前提條件是：第一，評價對象是政府部門而不是政府部門對項目執(zhí)行者的評價，是“以問題為導(dǎo)向的績效評價”；第二，將項目作為整體進行評價，關(guān)注整體作用，不關(guān)注項目內(nèi)部排名；第三，項目類別是公益科研項目，項目產(chǎn)出重點不是經(jīng)濟性指標(biāo)，產(chǎn)出核心目標(biāo)具有集中性；第四，科研產(chǎn)出在項目內(nèi)部具有質(zhì)量不可比性和空間不可比性，核心產(chǎn)出指標(biāo)的貢獻(xiàn)不能簡單用倍數(shù)關(guān)系進行線性對比；第五，適用于“定性定量兼顧、線性非線性交叉”的評價，特別是對政策制定、管理理念、立項程序、過程管理等方面的質(zhì)性探索。

在評價方法上，現(xiàn)有科研項目績效評價大多選擇單一數(shù)量模型，但對政府部門的績效評價涉及政策、管理、產(chǎn)出、問題等多個維度，單一評價方法很難滿足多維視角評價需求。同時，傳統(tǒng)績效評價以計量模型為核心，方法服從于計量模型，犧牲了評價的整體性、系統(tǒng)性，有的甚至為了滿足計量模型而扭曲數(shù)據(jù)。另外，產(chǎn)出質(zhì)量不能完全以線性關(guān)系體現(xiàn)，需要用案例分析等定性方法體現(xiàn)。本研究保證對過程和結(jié)果評價的整體性、系統(tǒng)性，方法服從于評價，創(chuàng)新了“定性定量兼顧、線性非線性交叉”的方法體系，同時也是績效評價操作策略的創(chuàng)新。

另外，“RISE”模型二級指標(biāo)的評價要點應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目基本屬性進行調(diào)整，如果確需排名，可與層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、生產(chǎn)函數(shù)等計量方法結(jié)合，并應(yīng)增加專家評價環(huán)節(jié)，不推薦為了搞排名犧牲評價的整體性、系統(tǒng)性，也不推薦構(gòu)建過于龐大、復(fù)雜的評價模型系統(tǒng)。

3.2 育種攻關(guān)績效評價

第一，合理性方面。育種攻關(guān)符合國家大政方針，項目設(shè)置合理，立項程序公正，項目經(jīng)費整體上體現(xiàn)了扶優(yōu)扶強理念，但是注重品種數(shù)量的選育理念沒有本質(zhì)上改觀，且經(jīng)費分配過于追求集中違背了科研活動的基本規(guī)律。

第二，包容性方面。“十二五”育種攻關(guān)不搞預(yù)算評審，過程管理簡單有效，確保了科研人員有寬松的創(chuàng)新環(huán)境，政策包容性較強，但“十三五”增加了項目經(jīng)費預(yù)算管理，建議參考重慶科委“不預(yù)算、后審計”的做法。

第三，顯著性方面。四川育種科技創(chuàng)新總體水平處于國內(nèi)第一梯隊、部分領(lǐng)域居中國領(lǐng)先水平，育種攻關(guān)支撐了四川作為農(nóng)業(yè)大省的地位，但需要加強高技術(shù)育種方法和高質(zhì)量種質(zhì)資源創(chuàng)制研究，加強品種對農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和對精準(zhǔn)扶貧的支撐作用。

第四，高效性方面。現(xiàn)行管理體系整體上是科學(xué)、高效的，項目經(jīng)費到位率、執(zhí)行率高，但需要改進項目首席專家與主持單位不一致的問題，避免項目單位兼具攻關(guān)辦職能造成的立項公平性、公正性問題。

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InnovativeStudyonPerformanceEvaluationofBreedingResearchProjects：ConstructionandEmpiricalTestofRISEModel

Zhou Huaqiang1，Zou Yixing2，Yin Mingyu2，Wang Jingdong1

(1.Rural Technology and Science Development Center of Sichuan，Chengdu 610041，China；2.Sichuan Research Institute of Livestock Sciences，Chengdu 610066，China)

The RISE(stands for Rationality，Inclusiveness，Significance and Efficiency)model was built to evaluate performance of breeding research projects，and a system of methods was proposed correspondingly.RISE model，along with its system of methods，was specifically qualified to evaluate qualitative/quantitative and linear/nonlinear projects according to results of studying the 12th Five-Year Breeding Project.RISE model aims to solve four problems in the present evaluation models：can’t fit demands of research projects；can’t meet needs for governmental sectors；can’t be used in nonlinear performance evaluation；and can’t reflect specific characteristics in breeding research projects.

Breeding research project；Performance evaluation；RISE model

四川省科技支撐計劃項目“農(nóng)作物及畜禽育種攻關(guān)戰(zhàn)略研究與公共服務(wù)”(2011NZ0098-19)，四川省軟科學(xué)計劃項目“四川省商業(yè)化育種支撐體系構(gòu)建研究”(2016ZR0064)、“基于供給側(cè)改革制度框架下的農(nóng)業(yè)科技自主創(chuàng)新能力研究”(2017ZR0046)。

2017-04-13

周華強(1979-)，男，四川廣安人，碩士，副研究員；研究方向：農(nóng)業(yè)科技管理與政策。

C931.2；F302.1

A

(責(zé)任編輯 沈蓉)