偏要素視角下西部地區生態效率評價

趙春陽 ，馮 兵

（1.武漢大學 中國中部發展研究院，武漢 430072；2.武漢工程大學a.外語學院；b.管理學院，武漢 430205）

0 引言

建設美麗家園成為我國人民共同的愿望和夢想。生態效率作為衡量生態文明的一個重要指標，也日益成為政府和學術界關注的焦點。關于生態效率的研究，國內外學者的成果主要集中在生態效率的理論研究、生態效率的測度方法和生態效率的評價指標體系構成這三個方面。

在生態效率的理論方面，國內外學者普遍認為資源供給會約束人類社會的發展，但人類通過轉變發展方式，可以實現可持續發展[1,2]。在生態效率的測度方面，國內外學者普遍認同生態效率是可以度量的[3-5]。在生態效率的指標體系的研究方面，Hartmut Hoh等（2002）[6]將GDP作為產出指標，而投入指標主要有包括土地、能源、原材料和水在內的自然資源，將溫室氣體和酸性氣體作為自然環境和將勞動力和資本作為共同經濟要素。國內學者將生態效率的投入指標主要分為環境效率和資源效率兩大指標[7,8]。本文在借鑒其他學者成果的基礎上，主要分析地區各個投入指標因素的偏要素生態效率缺口比率，從而提出西部地區生態效率更為具體的改善措施。

1 模型選擇、指標選取和數據來源

1.1 模型選擇

在DEA框架下求出的效率值更多地是指每個決策單元整體投入與產出的綜合效率，包括純技術效率和規模效率，而無法反映單個投入要素與產出之間的效率，為此，在DEA框架下求出各個評價指標因素的偏要素生態效率（PFE），可以更加細化決策單元行動的方向。一般而言，偏要素生態效率值等于1時，表明該評價指標因素的投入效率實現了DEA生產前沿面的有效；當其小于1時，表明該評價指標因素的投入效率未能實現DEA有效。而各個評價指標因素的偏要素生態效率值最大為決策單元的純技術效率值（PE）。因此，本文用偏要素生態效率缺口比率（PFEGR）來表示偏要素生態效率與純技術效率之間的差距。其公式為：

PFEGR=PFE/PE

PFEGR的值越大，表示該評價指標因素的偏要素生態效率越接近決策單元整體的純技術生態效率。反之，其值越小，表示決策單元的該評價指標因素的偏要素生態效率與純技術生態效率差距越大。

1.2 指標選取

生態效率的主要思想是充分利用現有的資源，使用最少的資源消耗和環境污染，得到最大的經濟價值。根據數據包絡分析（DEA）的投入與產出的要求，結合生態效率的計算公式，選取西部地區12個省（自治區）的GDP作為產出指標，將萬元GDP能耗和就業人數作為資源投入指標，工業三廢（廢水、廢氣和固廢）作為環境投入指標，在可操作性和指標選取科學性的指導下構建西部地區生態效率測度指標體系（見表1）[9]。

表1 西部地區生態效率測度指標體系

1.3 數據來源

本文的投入與產出指標的數據主要來源于相關年份的《中國統計年鑒》（2007—2013）、《中國環境統計年鑒》（2007—2013）及西部地區12個省（自治區）的統計年鑒和統計公報，并經整理成西部地區12個省（自治區）在內的2006—2012年的面板數據。另外，在本文中的西部地區是根據《中國環境統計年鑒》的東中西部和東北部的劃分，主要是指內蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。

2 實證結果及分析

2.1 西部地區各省（自治區）靜態偏要素生態效率整體分析

根據DEA-BCC模型，將西部地區12個省（自治區）2006—2012年的指標數據代入，運用deap2.1軟件，可以得到2006—2012年西部地區12個省（自治區）每一年的生態效率值及其動趨勢（見表2）。

表2 西部地區每年各項偏要素效率均值和純技術效率比照結果

從表2可以看出:（1）西部地區純技術效率值（PE）為1的省（自治區）有內蒙古、廣西、四川、西藏和陜西5個地區。而且這5個地區的偏要素生態效率（PFE）值也達到了1，實現了DEA有效，進而表明這5個地區評價指標因素達到了投入與產出的最優狀態，達到有效生產的前沿面狀態，各評價指標因素無需在數量上進行調整。（2）而純技術效率值沒有達到1的省（自治區）有重慶、貴州、云南、甘肅、青海、寧夏和新疆7個地區，而且這7個地區的偏要素生態效率值都小于1，沒有達到DEA有效，在投入和產出上存在一定的冗余。此外，還可以看到不同地區的偏要素生態效率值是不同的。（3）五個評價指標因素均未達到同期的純技術效率值，表明西部地區12個省（自治區）的廢水、廢氣、固廢、萬元GDP能耗和勞動力要素投入的效率都沒有實現DEA有效，有必要提高西部地區的生態技術水平，提高其偏要素生態效率值，實現生產發展的有效性。

2.2 技術無效省（自治區）偏要素生態效率分析

2.2.1 重慶偏要素生態效率分析

將重慶市2006—2012年的純技術效率值和各個評價指標因素的偏要素生態效率值進行匯總，如表3所示。

表3 重慶偏要素效率和純技術效率統計結果

由表3可知，（1）重慶市2006—2012年的純技術效率值均未達到1，并且其偏要素生態效率值也較低，遠遠低于1，廢水、廢氣、固廢、萬元GDP能耗和勞動力要素投入在2006—2012年間的偏要素生態效率均值分別為0.330、0.752、0.071、0.869、0.566，都遠遠低于純技術效率值。特別地，固廢的偏要素生態效率值遠遠低于其他評價指標因素和純技術效率值，表明重慶市的固廢投入未能達到DEA有效，也是當地建設生態文明過程中處于劣勢的因素。

（2）在各指標的偏要素PFEGR方面，可以看到單位GDP能耗和廢氣的PFEGR值較大，排在前二位，分別為0.915和0.791，甚至廢氣的PFEGR值在2006年和2012年達到了1，但是其偏要素生態效率值依然遠遠低于純技術效率值，其上升空間分別為13.1%和24.8%。

對于重慶市而言，固體廢棄物和工業廢氣是其走生態文明道路、提高生態效率的劣勢因素，究其原因，主要是由于其特殊的地理環境。作為全國聞名的山城，其五大支柱產業分別為電子信息產業、汽車摩托車、材料產業、裝備制造業、石油天然氣化工，其中材料產業和石油天然氣化工產業是固體廢棄物和廢氣的主要來源。為此，重慶市在走生態文明建設道路的過程中，要提高相關產業特別是材料產業和石油天然氣化工產業的技術，提高其治理污染的水平，另外，還需合理布局工業企業，改善其環境質量，提高其生態效率。

2.2.2 貴州偏要素生態效率分析

對貴州2006—2012年的純技術效率值和各個評價指標因素偏要素生態效率值整理匯總，如表4所示。

表4 貴州偏要素效率和純技術效率統計結果

由表4可知，（1）貴州2006—2012年純技術效率值和各個評價指標因素偏要素生態效率值均低于1，沒有達到DEA有效，并且每一年各個評價指標因素偏要素生態效率均值均小于0.5，表明貴州廢水、廢氣、固廢、單位GDP能耗和勞動力投入要素沒有實現DEA生產前沿面的有效，相對而言，廢水和廢氣的值較大，是其提高生態效率的優勢因素。

（2）在各指標的偏要素PFEGR上，可以看到廢水和廢氣的PFEGR值較高，分別為0.672和0.625，但其偏要素生態效率值也遠遠低于純技術效率值，其上升空間分別為52.8%和55.8%。

固廢為貴州省的劣勢因素，主要原因是自古以來，貴州省就是我國煤炭資源和有色金屬礦產資源豐富的地區，煤炭工業和有色金屬工業對其經濟環境有著重要的影響。為此，貴州省在建設生態文明的過程中，應重點扶持環保生態產業，提高資源的回收再利用率，提高固體廢棄物的利用率，走循環經濟的道路。

2.2.3 云南偏要素生態效率分析

將云南2006—2012年的純技術效率值和各個評價指標因素偏要素生態效率值進行整理匯總，如表5所示。

表5 云南偏要素效率和純技術效率統計結果

由表5可知，（1）云南省2006—2012年純技術效率均值為0.898，同時，云南省各個評價指標因素的偏要素生態效率值均小于0.8，其中廢氣和單位GDP能耗偏要素生態效率值均大于0.5，為云南省的優勢因素。而固廢偏要素生態效率值為0.146，是其提高生態效率的劣勢因素。

（2）在PFEGR統計表中，可以看到云南省廢氣和單位GDP能耗的PFEGR值分別為0.744和0.782，但由于其偏要素生態效率值小于其純技術生態效率值，其提升潛力分別為33.4%和29.7%。

對于云南省而言，廢氣和單位GDP能耗為其相對優勢因素，而固廢為其劣勢因素，表明云南省環境污染治理能力有所提高，特別提高了資源利用技術。另一方面，由于冶金、有色金屬和化工產業是云南省的傳統優勢產業，重工業在云南省占有較大比重，導致了工業固體廢棄物影響其生態效率的提高。為此，云南省應調整產業結構，提高資源的綜合利用率，走循環經濟的道路。

2.2.4 甘肅偏要素生態效率分析

將甘肅省2006—2012年純技術效率值和各個評價指標因素的偏要素生態效率值匯總，如表6所示。

表6 甘肅偏要素效率和純技術效率統計結果

由表6可知，（1）甘肅省2006—2012年純技術效率均值小于1，僅為0.844，未能實現整體DEA技術有效。而其每一年各個評價指標因素偏要素生態效率值均小于每一年的純技術效率值。特別地，勞動力投入偏要素生態效率值最小，為0.223，表明勞動力投入要素是甘肅省走生態文明道路的劣勢因素。

（2）在PFEGR統計結果中，廢氣和單位GDP能耗的PFEGR值分別為0.650和0.657，甚至在2011年廢氣的PFEGR值達到了0.853，但由于其偏要素生態效率值小于純技術效率，表明廢氣和單位GDP能耗雖然是甘肅省的相對優勢因素，但它們仍然具有較大的上升空間。

整體而言，甘肅省各個評價指標因素均未能實現在生產的前沿面生產。2012年甘肅省城鄉就業人員為1491.59萬人，占其常住人口的57.87%，就業形勢較為嚴峻，為此甘肅省應積極發展當地經濟、提供相關的就業崗位、鼓勵創業、實行就業培訓等，提高其勞動力投入因素的偏要素生態效率。另外，甘肅省的支柱產業主要為石化、有色金屬、電力、冶金、煤炭和裝備制造業，在走生態文明道路的過程中，要積極提高支柱產業的治污技術和固體廢棄物的再利用技術。

2.2.5 青海偏要素生態效率分析

根據青海2006—2012年純技術效率值和各個評價指標因素的偏要素生態效率值進行匯總，如表7所示。

表7 青海偏要素效率和純技術效率統計結果

由表7可知，（1）青海省2006—2012年純技術效率值均小于1，其均值僅為0.790，但在2009年曾達到0.915。固廢和勞動力要素投入偏要素生態效率均值分別為0.758和0.779，均大于0.5，為其提高生態效率的優勢因素。而廢水偏要素生態效率值最小，僅為0.250，是青海省的劣勢因素。

（2）在PFEGR統計結果中，勞動力要素投入PFEGR均值為1.003，固廢要素除2011年之外其PFEGR值均為1，表明固廢和勞動力要素投入偏要素生態效率值大于或者等于純技術效率值，但由于固廢和勞動力要素投入的偏要素生態效率均未實現DEA生產前沿面的有效，還有較大的提升潛力。

作為礦產資源豐富的青海省，水電、石油天然氣、鹽湖化工和有色金屬是其四大支柱產業，而建材、冶金和醫藥也是其優勢產業。湟水流域是其人口密集和二、三產業集中分布地區，水資源利用程度高，而水環境容量低，納污消解能力低，因而廢水為青海省提高生態效率的劣勢因素。因此，要改善青海省生態環境，提高生態效率，需要嚴格工業廢水排放達標監管，提高污水治理技術，綜合開發利用礦產資源，貫徹落實“生態立省”戰略，實現科學發展和綠色發展。

2.2.6 寧夏偏要素生態效率分析

根據寧夏自治區2006—2012年純技術效率值和各個評價指標因素偏要素生態效率值整理匯總，如表8所示。

表8 寧夏偏要素效率和純技術效率統計結果

由表8可知，（1）寧夏自治區2006—2012年純技術效率均值為0.833，小于1，為實現DEA技術有效。勞動力要素投入偏要素生態效率均值為0.814，大于0.5，相對而言為寧夏自治區生態效率的優勢因素。而廢水偏要素生態效率均值僅為0.162，為寧夏自治區的劣勢因素。

（2）在寧夏自治區PFEGR統計結果中，勞動力要素投入PFEGR值在2006年和2011年均大于1，表明在2006年和2011年這兩年勞動力要素投入偏要素生態效率值大于同期純技術效率值，但是由于其依舊未能達到DEA有效，從而還需要繼續改進。

對于寧夏自治區而言，提高工業“三廢”是改善寧夏自治區生態效率的重要途徑。寧東基地作為國家大型煤炭基地和“西電東送”火電基地之一，對于煤炭能源的消耗較大，容易造成工業“三廢”的污染，因此，有必要積極引進技術，提高煤炭資源的利用率。另外，寧夏自治區還可發展當地特色農副產品加工業，特別是葡萄釀酒和枸杞等。

2.2.7 新疆偏要素生態效率分析

對新疆2006—2012年純技術效率值和各個評價指標因素偏要素生態效率值整理和匯總，如表9所示。

表9 新疆偏要素效率和純技術效率統計結果

由表9可知，（1）新疆自治區2006—2012年純技術效率均值為0.826，2006年和2011年純技術效率值分別為0.976和0.991。廢氣和勞動力要素投入偏要素生態效率均值分別為0.609和0.742，大于0.5，是新疆自治區提高生態效率的優勢因素。固廢偏要素生態效率均值為0.074，遠遠低于純技術效率均值，是新疆自治區在提高生態效率過程中要重點改善的因素。

（2）在新疆自治區PFEGR值統計結果中，可以看到勞動力要素投入PFEGR值最大，為0.915，其中2007年和2010年PFEGR值大于1，表明這兩年間新疆自治區勞動力要素投入偏要素生態效率值大于同期的純技術效率值，但由于其偏要素生態效率值依舊沒有達到1，沒能實現DEA生產前沿面的有效，還需要繼續提高其效率。

新疆自治區礦產資源豐富，基本形成了以石油開采、石油化工為主導，以紡織、鋼鐵、建材、食品為支柱，包括有色金屬、煤炭、電力、機械、化工等行業，其工業產業發展主要是資源型結構體系，為此，提高新疆自治區生態效率，有必要優化產業結構，提高資源的綜合利用率，走循環經濟的道路。

3 結論與建議

整體而言，西部地區的內蒙古、廣西、四川、西藏和陜西這5個地區實現了DEA有效，而重慶、貴州、云南、甘肅、青海、寧夏和新疆這7個地區沒有達到DEA有效，在投入和產出上存在一定的冗余。從現實情況來看，礦產資源豐富，煤炭和有色金屬工業在地區經濟發展中所占比重較大，而自然環境消污納解能力較弱，因此生態效率還有待提高，主要建議如下：

（1）西部地區政府應對能源消耗較大和污染排放較多的企業征收環境稅，同時對于環保產業加大財政扶持和獎勵，這樣運用財政政策有利于企業提高技術，提高企業的資源利用效率。特別是應加強對礦產資源的綜合開發利用，在西部地區形成產業和規模，提高礦產資源的規模效應，提高資源的綜合利用率。

（2）在產業方面，由于西部地區特殊的地理環境，有必要優化產業結構，合理布局產業，特別是像重慶這樣的山城，由于重慶處于盆地地區，再加上亞熱帶季風氣候的影響，雨水較多，如果產業布局和產業結構不合理，則容易造成酸雨和霧霾等污染。此外，西部地區各省（自治區）應制定符合自己實際條件的經濟發展戰略。

（3）對于西部地區的企業，應樹立環保和綠色意識，積極提高企業的治污技術，在發展企業的過程中將環保綠色和企業的經濟效益結合起來，不僅重效益，也重環保。同時在企業內部實行生態化的管理，提高企業員工的生態效率意識，實現清潔生產和綠色環保制造。

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