現代企業法律風險管理研究

文/張悅,長春設備工藝研究所

現代企業法律風險管理研究

文/張悅,長春設備工藝研究所

現代企業在開展業務和經營管理過程中可能會遇到違背國家法律和法規的風險。進行法律風險管理的目的是希望通過對所存在的法律風險進行科學估測，并有針對性地采取相應的對策，從而降低風險。但企業法律風險管理理論在我國雖然已經建立但尚不完善，因此筆者擬通過本文拋磚引玉，探討現代企業法律風險管理的相關內容。

企業；法律風險；管理

企業法律風險管理簡單地說就是用管理的思維管理企業的法律風險，其要求對企業面臨的法律風險進行系統的識別、量化和評估，再在此基礎上提出管理方案。企業法律風險管理把法律風險納入企業經營管理全過程，使之成為一種常態化管理，從而真正有效管控企業面臨的法律風險。

1 現代企業法律風險管理體系的建立

1.1 法律風險識別體系的建立

企業法律風險管理體系建立的首要任務即是進行風險識別。進行企業法律風險識別必須區別不同部門進行開展，從客戶、股東、供應商、員工以及政府等各個不同的角度進行思考，結合當地的法律環境進行分析，采用經驗反饋、問卷調查、標準化訪談、案例分析等各種方法盡可能全面的展示企業存在或可能出現的法律風險。

1.2 法律風險評估體系的建立

企業法律風險評估是對識別出的風險，綜合考慮導致風險事件的原因、風險事件發生的可能性及其后果、影響后果和可能性等因素，并結合企業風險管理的目標、成本和收益、資源的投入安排等因素，通過以定性和定量相結合的方法進行分析，為風險的應對提供支持。這種風險評估方式將不同種類的法律風險進行了量化分析，為之后的風險控制和預防奠定了基礎。企業法律風險評估一旦形成，就量化了企業可能發生的各種法律風險，這種量化風險使得法律分析和結論更加直觀，企業進行決策時也就有了參考依據，更具備可操作性。

1.3 法律風險控制體系的建立

企業法律風險控制是企業針對風險采取相應措施，將風險控制在企業可承受的范圍。根據對風險的評估結果，在風險應對方面，采用制定風險應對策略及措施、制定和實施風險應對計劃等工作環節。風險控制需要重點考慮企業的戰略目標、法律風險管理目標、成本與收益以及投資者的承受度等內容，從而形成“避免、降低、轉移、接受”等不同類別的風險控制方案。

企業法律風險管理控制之后，還需要對這些控制措施進行跟蹤，再分析在評價再調整，才能真正為企業建立一套實用的有效的法律風險管理體系。

2 提高現代企業法律風險管理的策略

2.1 融入企業經營管理策略

法律風險產生于企業的經營管理活動中，其識別、分析、評價和應對都離不開企業經營管理過程。多年來的企業風險管理實踐使企業逐漸認識到，發生在企業內部不同管理部門，不同業務領域或不同的生產經營環節的風險，相互此消彼長，如果企業僅從某個部門、某項業務、某個環節角度去考慮風險，可能會造成資源的浪費，乃至貽誤風險管理時機。而企業自身更熟悉本企業的經營情況，更了解風險狀況，因此，企業法律風險管理應根據風險組織的特點貫穿于整個企業經營管理過程中。

2.2 完善法務機構管理策略

完善企業的法務機構指的是企業管理者應該充分重視法務機構在整個企業運行中發揮的重要作用，任用法律管理專業人才管理公司的法律事務，建構企業法務部門完善的工作任務、工作職責和行為規范體系。企業法務機構在公司制定決策、會議調研、談判合作、監督管理等工作中都應依法提出可行性意見，法務機構參與到公司的各項活動之中，充分發揮其科學引導、有效制約、監督管理的作用，以保障企業的健康運行，實現收益的最大化。

2.3 管理流程規范化策略

企業實施任何行為都需要遵守法律規定，法律是貫穿企業經營活動的一個基本依據。法律風險管理要根據企業經營管理的業務流程，將相應的法律風險管理要求嵌入企業的日常經營管理之中，使其滲透到企業經營的各個方面，實現流程管理。從整個企業運行出發，在充分診斷業務流程各環節，分析業務流程存在的法律風險點及評估法律風險的基礎上，以法律為依據，用市場經營的法則，著眼于建立一套統一、完整、清晰的管理流程、管理制度，實現法律風險防控與企業管理完全對接，滿足企業法律風險管理流程化要求。

2.4 法律糾紛應對機制策略

隨著各種企業法律糾紛的出現，健全企業法律糾紛應對機制顯得十分迫切。企業在文件的起草、合同的制定、企業資產的審查、企業專利的申請等方面針對容易出現的法律糾紛都應該制定科學合理的應對措施，在確定各項決策之前進行充分的法律論證，對文件起草的法律漏洞、合同實施過程中的違約問題、企業資產關涉的法律敏感點、企業專利的創新和保護等都應該嚴格依照相關法律完善應對機制。企業加強自身法律風險防范意識、提高法律風險管理水平的同時，其法務部門應及時調查反饋資產、合約、專利等實行情況，做到法律糾紛出現時能夠及時應對。

2.5 持續改進策略

企業法律風險并非一成不變，而是動態發展的，隨著內外部法律環境的不斷變化，風險種類、性質和表現形式不斷發生變化。企業應實時跟蹤法律風險環境的變化，通過及時監督檢查法律風險管理流程的運行狀況，確保應對計劃的有效執行，并根據發現問題研究改進方法，對下一周期的法律評估和風險控制管理改進和調整，企業進入下一個法律風險管理循環，對隨時產生、發現的法律風險進行識別、分析、控制及效果測評，形成一個動態的法律風險管理和體系，使得法律風險管理流程成為一個可持續運轉的閉環。

3 結語

企業在進行法律風險管理時應注意不同時期、不同部門面臨的法律風險會有所不同，應有針對性、有重點地對各部門實行不同的風險管理策略。另外還應當結合企業整體管理目標，定期對現行風險管理的效果進行評價、檢查、修正，只有這樣，才能真正達到法律風險管理的目的，減少因法律風險引起的經濟損失，以保障企業謹慎、穩健的發展。

[1]白靜瀑，關于“防―管―控”一體化法律風險管理模式的探索[J]中國經貿導刊2012（13）

[2]杜鯤，企業對外投資法律風險及防范措施構想[J]冶金管理2012（02）