非對稱條件下國際產業鏈專利戰略與深化供給側結構性改革研究
——基于全國七省市問卷調查數據的統計分析

衛 平，湯雅茜

(華中科技大學經濟學院，湖北 武漢 430074)

非對稱條件下國際產業鏈專利戰略與深化供給側結構性改革研究
——基于全國七省市問卷調查數據的統計分析

衛 平，湯雅茜

(華中科技大學經濟學院，湖北 武漢 430074)

本文基于全國具有代表性的七省市企業專利戰略及知識產權保護狀況調查數據，運用統計方法分析中國國際專利戰略實施特點、問題及原因，從非對稱條件下國際產業鏈專利戰略視角出發，探討國際產業鏈的研發鏈端、制造鏈端和市場鏈端分別實施精準專利戰略的構想及措施，以找到高端供給突破口，擴大有效和中高端供給。通過做好供給側結構性改革的“加法”，實現深化供給側結構性改革的目標。

非對稱條件；國際產業鏈；專利戰略；供給側結構性改革

1 引言

目前，理論界關于供給側改革“深化”方面的研究，較多側重于探討深化供給側改革的涵義和意義[1-3]，并主要從三個方面提出深化供給側改革的對策，一是林毅夫[4]、姚洋[5]等學者從消費和投資角度給出破解經濟下滑、加強供給側改革的對策建議；二是盧峰[6]、韓康[7]、徐勇[8]等從宏觀經濟政策調控上研究供給側改革的“深化”問題；三是孟春[9]、鄧磊[10]等從財政政策、產業結構調整、相關服務體系建設等制度體制方面提出供給側改革的“深化”建議。而這些研究大多涉及供給側改革的“減法”，旨在進一步減掉無效供給。但是，供給側結構性改革的“深化”，不僅只做“減法”，還需通過做好必要且重要的“加法”，以克服中國供給側結構的突出弊端，才能實現供給側結構優化的目標，才能真正完成深化供給側改革的任務。當下中國供給側存在結構性的突出缺陷即高端技術缺乏，導致中國產品的國際市場競爭力不強，國內高端技術與產品市場無法滿足消費者需求，致使眾多國內消費者傾向海外消費，因此如何擴大有效供給和中高端供給是當前中國深化供給側結構性改革的重點。近年來中國在不斷嘗試和探索高端突破路徑，但收效不大。目前理論界已認識到創新是深化供給側改革的重要驅動力，而相關研究欠缺，多位學者指出科技創新引領供給側改革的重要性，并從科技體制制度、科技創新合作、產業鏈融合、創新生態系統優化、科技服務業等多角度給出一些政策建議[11-14]；張纓[15]將科技金融創新作為實現“有效供給”的突破口；黃劍[16]發現企業和政府是深化供給側改革的主體，技術和管理創新可以降低企業成本并增強發展活力，產業政策和結構布局的調整是深化供給側改革的保障；付保宗[17]的研究顯示技術創新制度、知識產權保護機制、人力資本素質和科技金融服務體系是中國邁向中高端技術創新的影響因素；陳天榮[18]則從“技術研發、成果轉化、技術需求”方面提出科技體制機制創新的“加減乘除”政策建議。

由于供給質量在很大程度上由技術質量所決定，而專利戰略則是實現關鍵核心技術突破、產生更多顛覆性技術的重要手段，因此專利戰略是尋求高端化突破口、切實提高中國供給質量、做好供給側改革“加法”的主要推手及可行路徑。然而，一直以來主要發達國家在高精尖技術領域對中國采取技術封鎖的非對稱戰略，對中國實行高新技術商品出口管制，嚴格限制高端技術流入中國，將影響產業創新和經濟飛躍的關鍵核心技術緊攥自己手中，導致中國難以引進高精尖技術，阻礙了高水平技術創新。根據中央領導和理論界有關專家的觀點，以及課題組對企業和相關政府部門的深入調研認識，“非對稱”可以理解為在一國對其他國家的技術市場采取不同開放程度策略的態勢下，具有實力差距并利用實力差異的博弈，既指在國際競爭中中國與發達國家之間存在科技總體實力“敵強我弱”的劣勢，也指中國與其他發展中國家相比存在總體科技優勢；既有發達國家對中國實行高端擠壓的險惡，也有中國以自身優勢布局相對劣勢國家及領域的勝算。在這種非對稱國際競爭背景下，占據產業鏈高附加值環節的領頭科技企業在很大程度上支配著產業內的國際分工和產業鏈的價值分配，這類國際化科技企業在很大程度上是通過實施非對稱國際專利戰略來控制產業鏈的國際分工和利益分配的。在創新驅動、知識產權保護等國家戰略推動下，中國自主創新能力不斷增強，但與此同時，中國關鍵核心技術受制于發達國家的被動局面仍未改變，眾多科技企業為如何能在國際競爭中搶占一席之地的技術創新、專利布局、市場推廣、品牌建設而發愁憂心。

以科技創新為核心的全國創新戰略，其核心和關鍵是形成戰略性創新能力并最終創造商業價值[19]。而專利戰略是實施“非對稱趕超戰略”，提升高端創新能力的重要途徑，可稱之為“非對稱專利戰略”。因此，在非對稱條件下實施專利戰略旨在通過專利技術和布局形成“非對稱性撒手锏”：一方面旨在跳出發達國家對中國實行的技術封鎖，在關鍵核心技術領域和短板領域打開突破口，實現彎道超車改變中國在國際科技實力中的弱勢地位；另一方面發揮中國在相關領域的創新先發優勢，鉗制其他國家的技術軟肋，以期在優勢技術領域對海外形成非對稱性優勢并成為領跑者，掌握科技創新主動權，強化科技創新產業化能力，實現更大的商業價值，改變中國在國際產業鏈分工中的不利位勢。

那么中國科技企業的專利戰略問題何在？如何突破技術藩籬反制國際封鎖？在國際市場中如何進行非對稱趕超？又如何提高供給質量，減少無效和低端供給、擴大有效和中高端供給呢？鑒于此，我們課題組近年對北京、天津、上海、南京、深圳、廣州、武漢七城市進行了廣泛深入的實地調查，包括356家企業的問卷調查，36家代表性企業、高新區和經濟技術開發區管委會以及政府知識產權、科技管理等職能部門的深度訪談，獲取了豐富的一手數據和資料。樣本企業主要為涉及通信設備、計算機及其他電子設備制造業、專用設備制造業、電氣機械及器材制造業、醫藥制造業、軟件服務業、信息傳輸、計算機服務業、化學原料及化學制品制造等制造業和制造服務業的科技型企業，其中國有企業37家，民營企業268家，三資企業37家，科研院所3家，其他性質企業11家；大型企業占15.5%、中型企業占11.6%、小微型企業占72.9%。

本文運用統計分析方法，利用企業層面調查數據，從微觀角度揭示中國國際專利戰略制定與實施存在的問題，針對提高供給質量、擴大有效和中高端供給并提出以產業鏈為視角的專利戰略構想，對于政府推動中國企業制定實施專利戰略、深化供給側結構性改革具有一定的借鑒意義。

2 中國企業國際產業鏈發展與專利戰略實施現狀

課題組通過對七城市廣泛深入的調研，了解認清了中國企業產業鏈上相關專利戰略的實施情況、主要特點及存在問題。

2.1 企業專利戰略實施率不高，多采用混合戰略且“重前輕后”

專利戰略是知識經濟時代企業提高核心能力和國際競爭力的重點戰略，日益成為企業總體發展戰略的重要組成部分，但現實情況卻不盡如人意(見表1)。

表1 企業專利戰略實施基本情況(單位：%)

資料來源：課題組7省市調查數據整理。

(1)企業專利戰略意識趨強但實施熱情不高。在產業鏈中微笑曲線的兩端研發與品牌附加值最高，遠高于產業鏈中端的制造加工環節，因此越來越多的企業開始把焦點放在以知識產權為中心的研發和品牌環節上。調查顯示，80.6%的企業經營方式為OBM(自有品牌制造)或ODM(原始設計制造)，但僅四成多OBM和ODM企業已實施專利戰略，多數未實施或未制定專利戰略。說明中國企業制定實施專利戰略的積極性不夠高。在國家創新驅動戰略和國際價值鏈重構背景下，科技型企業作為知識產權密集企業，理應更加積極運用專利戰略增強國際競爭力。

(2)近半數企業采取混合型專利戰略，實行進攻型和防御型專利戰略的企業各兩成多。47.1%的企業采取混合型專利戰略，兼具進攻和防守特點，靈活性強，是目前在國際競爭中備受企業青睞的專利戰略類型；27.9%的企業采取進攻型專利戰略，通過開發核心專利技術、申請基本專利、外圍專利和迷惑專利、戰略性收取專利許可費等措施，主動搶占或維護自身的市場優勢地位；25%的企業采取進攻型專利戰略，通過申請防衛專利進行技術儲備、采取專利交叉許可、專利共享等措施，實現自我保護或突破市場壟斷格局[20]。

(3)專利戰略各環節實施力度和重視度不均衡。77.9%的企業重專利申請，居于首位；71.7%的企業重技術開發，位居第二；約四成企業注重激勵發明、專利保護和專利應用；較少企業采用專利防御和專利檢索措施。由此可見，企業在實施專利戰略中更多關注前期的技術開發和專利申請，而對專利戰略后期的防御、應用環節重視不夠。

2.2 “研發鏈端”乏力與專利戰略動機偏差使企業陷入技術“低端鎖定”困境

(1)中國在“研發鏈端”嚴重缺乏擁有國際領先技術和相應國際專利戰略的企業。這些年來中國技術實力在不斷提升，部分領域在國際競爭中的地位日益凸顯，但總體上中國技術水平與發達國家相比仍存在很大差距。2016年WIPO按照技術領域公布的PCT申請數據中發現，雖然中國在數字通信和電信領域技術擁有一定技術優勢，能與美國和日本抗衡，但在儀器、化工、機械工程和其他領域與美日差距大，尤其是生物技術、醫學技術、化學工程、生物材料等技術領域，中國PCT公開量占世界比例僅約5%，遠低于美國和日本(見圖1)。同時，通過問卷分析發現近八成企業在技術層面不具備國際競爭力，尤其技術創新型企業嚴重缺乏國際競爭力(見表2)。

資料來源：WIPO網站數據整理。圖1 2016年PCT技術領域公開數據中、美、日對比圖

國內領先國內先進國際領先國際先進其他全部樣本45.829.810.110.43.9技術創新型51.027.38.69.63.5委托加工型44.411.122.211.111.1自有產品生產制造型47.628.610.713.10代理加工型066.733.300咨詢服務型5.357.915.810.510.5其他38.523.115.47.715.4制定并實施專利戰略44.739.848.557.115.4制定尚未實施專利戰略26.723.527.317.17.7還未制定專利戰略28.736.724.225.776.9

資料來源：課題組7省市調查數據整理。

(2)專利戰略動機偏差阻礙研發創新，國際分工地位仍由發達國家主導。從專利戰略申請動機來看(見表3)：48.6%企業是為獲得高新技術企業認證而實施專利戰略，不到四成企業實施專利戰略是為了保護創新、占據國內市場和保障市場份額，僅20.8%企業實施專利戰略用于開拓國外市場。足見中國企業實施專利戰略的動機存在嚴重偏差，這與上述企業缺乏優勢技術和政府部門專利激勵導向偏誤有較大關系，致使保護創新目的在專利戰略實施中發揮的作用不夠凸顯，阻礙技術創新突破，并使國外市場開拓嚴重不足，不僅導致中國技術水平和海外專利布局與發達國家差距甚遠，更使多數技術領域仍由發達國家主導，在國際分工體系中中國仍處于技術低端，更多是在學習吸收國外技術轉移和產業轉移，在技術上更多是服從和服務于處于國際產業鏈高附加值地位的企業。

表3 企業實施專利戰略的目的(單位：%)

資料來源：課題組7省市調查數據整理。

2.3 僅少數優勢大企業難以實現“以強帶弱”，多數企業陷入生產制造低端循環僵局

中國在國際產業鏈中缺乏具有國際競爭優勢的企業，國際專利申請主要集中在少數大企業。近年來中國國際專利申請量大幅增長，國際排名持續保持第三位，然而各省國際專利申請量差距巨大，據國家知識產權局統計，2015年中國PCT申請總量為29951件，其中北京和廣東省PCT申請量(12199件和9294件)占全國申請總量四成和三成，遠超第三名上海(2209件)。江蘇、浙江申請量分列4和5位，但申請量為1000左右，遠低于北京和廣州；區域PCT申請量嚴重失衡，中部地區和其他東部沿海地區PCT申請量在100～500件之間；東北和西部地區多數省份PCT申請量在100件以下。與日本、美國等發達國家相比，中國專利申請來源地過分單一和分散，主要集中在少數地區。從2015年國內企業PCT申請量來看(見表4)，6家廣東企業進入前十，其申請總量達8717件，占廣東省申請總量94%；進入前十的北京企業其申請總量占北京申請總量20%。此外，從第一名華為的3538件PCT專利到第十名深圳市大疆創新科技有限公司的210件PCT專利，差距巨大。

多數企業仍分布在中低端生產制造環節，處于國際分工價值鏈底端，難以通過國際專利布局奪得國際競爭主動權。調查發現，企業國際專利布局整體情況較差且攻防效果不佳，八成以上企業通過國際專利布局所產生的國際市場拓展、技術優勢形成和技術合作增強效果并不理想(見表5)?？梢娭袊粌H企業國際專利申請嚴重不足，國際專利申請數量從東南沿海向內陸地區迅速衰減，且主要集中在少數大企業，申請區域、申請主體嚴重失衡，缺乏大量具有競爭力的企業，只能依靠少數大企業在某些領域的國際競爭中拼得一席之地，國際專利布局為中國企業帶來的總體經濟效益不明顯。

表4 2015年中國企業PCT申請量排名

資料來源：國家知識產權局數據整理。

表5 中國企業專利布局在國際競爭中產生的效果(單位：%)

資料來源：課題組7省市調查數據整理。

2.4 企業國際專利申請被動且缺乏戰略意識

戰略意識與戰略規劃是企業實現跨越發展的重要前提，而調查發現，30.4%企業缺乏長遠規劃的知識產權保護戰略，21.4%企業缺乏專利布局意識(見表6)，不僅影響中國擴大國際市場份額，亦是上述企業國際市場開拓力度不足與國際專利布局效果不佳的重要原因，同時也印證了前面所言中國企業申請專利多為謀求直接政策利益等短視行為。此外，調查數據還顯示，缺乏專利布局人才和國外專利申請成本高是企業國際專利布局的突出問題，中小企業沒有足夠資金承擔國際專利申請和維護費用，由此也表明國際專利申請主要集中在大企業的原因。現今發達國家依靠專利戰略爭取主動，搶灘國際市場，而中國企業海外專利布局不足，參與國際競爭顯得比較被動。

表6 企業國際專利布局中存在的主要問題(單位：%)

資料來源：課題組7省市調查數據整理。

3 中國企業國際專利戰略推進障礙原因分析

3.1 企業專利戰略缺乏國際性和競爭性，全球戰略觀落后發達國家

近年來美日等發達國家早已將專利戰略作為爭奪國際市場和獲取財富的核心武器，不僅高度重視在發達國家實施專利戰略，更積極對發展中國家進行超前布局，形成專利聯盟實現行業壟斷地位，壓制發展中國家新興產業發展并力圖瓜分世界市場。相比之下，中國專利戰略實施指南《深入實施國家知識產權戰略行動計劃(2014—2020年)》在應對國際競爭時主張“拓展知識產權國際合作，推動國際競爭力提升”，其專利戰略目的是“加強與國際組織合作，鞏固和發展與主要國家和地區的多雙邊知識產權交流”,而對國際市場的“進攻性”和“功利性”不強，引導和促進專利創造經濟效益的目的性不明顯。據國家知識產權局統計，2015年中國國際發明專利申請量占中國發明專利申請總量的3.5%，即中國絕大部分專利并未走出國門，企業“內斗”激烈，且中國的國際發明專利布局主要集中在美國、歐洲、日本、韓國部分發達國家(發明專利申請占比達海外發明專利申請總量的78%)，這與調查所得情況一致，說明中國對擁有巨大市場潛力的發展中國家及地區重視不足，缺乏全球性戰略格局。

3.2 非對稱國際競爭態勢與資金短缺加劇企業扎堆低端制造灘頭

在中國大力宣傳和政策推動下，許多企業已意識到掌握核心技術并實施專利戰略的重要意義，調查表明，66.2%企業已制定專利戰略，但未實施和未制定專利戰略的企業總數卻占大頭(57.4%)。在非對稱國際背景下，一方面發達國家對中國實行技術封鎖，諸多影響產業創新和經濟飛躍的關鍵核心技術仍緊攥在發達國家手里；另一方面，發達國家加劇對知識產權產品的貿易保護(如美國“337”條款)并加大對中國具有技術含量的出口產品的打壓力度，使中國企業難以躋身國際市場。同時，高端人才、資金缺乏使企業難以負擔高精尖技術研究，導致企業無奈放棄周期長、投入大的研發創新活動，選擇依附于國外技術路徑的發展道路，或急于獲取短期利益，扎堆低端制造灘頭[21]。

3.3 企業品牌建設效果不足難以立足國際市場

長期以來中國憑借勞動力、原材料、產業配套等比較優勢成功嵌入全球分工體系，一舉成為“世界工廠”，目前仍然在較大程度上憑借加工制造和產業配套比較優勢處于技術引入和產業承接階段。然而要想在錯綜復雜的國際市場中站穩腳跟并創造價值，品牌建設必不可少。雖然中國制造業產出值在世界上具有絕對領先的優勢，但廣為人知的品牌還是少見，說明中國雖是制造大國，卻是品牌小國。調查表明，品牌知名度不高和市場開拓困難是企業在國際競爭中的主要問題，且53.2%企業認為研發效率是企業實施專利戰略中最大的影響因素(見表7)。技術和品牌是企業進軍國際市場的核心競爭力，然而中國企業目前一無高研發效率，二無高效品牌戰略，在非對稱國際競爭的惡劣環境下，中國企業難以實現國際產業鏈中高端環節的價值，被動進入國際分工劣勢地位和國際產業鏈低端環節。

表7 中國企業在國際競爭中面臨的主要問題及企業實施專利戰略的主要影響因素(單位：%)

資料來源：課題組7省市調查數據整理。

4 非對稱全球化產業鏈專利戰略構想

上述調查統計分析，有助于構建非對稱全球化產業鏈的專利戰略。

第一，專利檢索是掌握技術市場發展趨勢和研發人才流向、判斷競爭對手技術水平和市場布局、規避專利戰從而制定正確專利戰略的關鍵，調查發現中國企業在專利戰略實施中對專利檢索和防御關注不夠，因此在構建專利戰略時應強化專利檢索措施，以利打破中國技術和制造“低端鎖定”，突破發達國家對中國的高端技術封鎖。

第二，調查顯示中國在緊盯發達國家技術市場時，忽視了對發展中國家和地區的布局，因此在構建專利戰略時應重視具有巨大市場潛力的發展中國家及地區，利用中國的技術優勢占領并鞏固在發展中國家市場上的領先優勢地位，對中國爭奪國際市場并獲取財富是強有力的手段。

第三，僅有少數大型企業通過國際專利布局能形成技術優勢并拓展了國際市場，而大量企業仍處在技術水平中低端。因此對技術水平不同的企業應采取不同的專利戰略，旨在提高創新水平的同時，對技術優勢領域和非優勢領域均進行差異化專利覆蓋和市場占有。

第四，實施專利戰略的核心目標是形成高端創新能力，而其創造出的經濟價值是創新能力的重要體現。據調查中國企業品牌知名度不高，難以打開國際市場并創造商業價值，因此市場也是專利戰略構建的一部分，可順勢運用“非對稱”形勢構建市場鏈端差異化戰略。

鑒于此，在非對稱國際環境中要實現產業鏈變革目標，產業鏈專利戰略的構建不能一概而論，應在考慮實力差距的前提下，針對產業鏈各環節制定精準差異化專利戰略，強力引導和大力推進處于制造鏈且具有研發創新潛力和市場拓展優勢的企業盡可能向產業鏈兩端轉移和提升，將大量處于被動、低端地位的制造企業盡快解放出來，力爭成為各大支柱產業高端產業鏈上的排頭兵或領軍企業。其中，研發鏈端是國際產業鏈專利戰略進攻的核心，制造鏈端是國際產業鏈專利戰略實施的重點，市場鏈端是實現國際產業鏈專利戰略經濟價值的關鍵。在非對稱國際競爭背景下，產業鏈變革的主要方向在于引導企業向研發創新鏈端延伸，重點是竭力取得多領域高端技術的突破，同時利用中國中技術優勢全面布局國際制造鏈端。因此，“國際產業鏈專利戰略”的推進方式是以高端技術突破為核心，以中技術海外專利戰略推進為重點，以國際品牌價值創造為目標。

4.1 研發鏈端：實行高端突破專利戰略

研發鏈端是中國構建國際專利戰略的核心，也是與發達國家進行創新力較量的核心環節，其關鍵在于構建高端突破專利戰略，重點布局國內外高端技術領域，通過專利技術預測、專利技術研發和專利保護推動高端技術的研發創新和應用，助推中國各大支柱產業中的核心企業進軍和占領國際產業鏈的高附加值高地，成為中國在國際競爭中的排頭兵或領軍企業，真正增強中國的國際競爭力，與發達國家在高端技術市場抗衡較量，擴大國際市場份額并實現最大經濟效益。

(1)強化專利情報收集和分析，把握高端專利技術研發動態和重點。在激烈的技術角逐和嚴峻的國際競爭形勢下，國外尤其是發達國家不僅將中國作為竭力關注和搶占的市場，更是將中國重要技術領域作為他們的重點布局對象，并在技術市場上對中國實行非對稱專利戰略進行高端技術封鎖。因此我們在專利戰略構建中，應強化專利情報的動態跟蹤和及時分析，了解掌握發達國家的技術研發重點和研發實力并預測其研發趨勢，分析識別發達國家的高端技術和研發空白以及中國在高端技術領域上的優劣勢，為中國把握高端技術研發方向提供及時有效的技術情報和專利信息，同時識別引聚相關領域的核心發明人，增強高端技術研發創新能力，對保護中國知識產權、避免重復開發浪費、規避侵權風險提供必要的信息資料支撐，同時為中國構建高端技術國際專利戰略、集中優勢進行重點突破提供重要的方向指導。

(2)面對外國在華的非對稱戰略，實行國際先進技術的“二次開發”，借他山之石造就本土高端技術專利。發達國家對中國別有用心的非對稱戰略，造成中國對國際先進技術尤其是高精尖技術引進難的局面。為打破這個困局，中國一方面要從源頭抓起實現“基因型”自主創新；另一方面，中國企業需適應非對稱國際技術市場環境，利用可引進的部分高精尖專利技術進行“二次開發”，通過進行更新改進，積極開發與國外高端技術相關的“群族”專利，借他山之石不斷衍生出具有中國創新特色的外圍專利，并將此技術運用到國際市場上對國外相關領域的技術進行包圍式開發，逐步占領國際高端市場。

(3)實行知識產權國內與國際雙重保護標準，提升中國知識產權規則的國際認同度。借鑒美國經驗[22]，整體推進與重點突破相結合，推行國內與國際知識產權保護雙重標準。在國內知識產權保護政策上，強化高端技術的保護措施，加大對高精尖技術專利申請和維護的支持力度，嚴厲打擊知識產權侵犯行為。在國際知識產權保護政策上，在知識產權保護國際化趨勢和國際公約“最低保護標準原則”下，實行單方和雙方保護結合策略，一方面深化中國國內法在國際知識產權保護上的政策內容，實行中國知識產權國際單方保護，另一方面與中國重點布局的海外國家進行雙邊條約保護；同時，將推動知識產權保護的國際化作為國家知識產權戰略實施的重要內容，積極參與制定國際知識產權保護政策和標準，努力提升中國知識產權戰略的國際認同度。

4.2 制造鏈端：實行中技術海外專利戰略

為利用中國以“制造大國”優勢在非對稱國際競爭中業已形成的優勢地位，中國可實行中技術海外推進及中技術國內創新專利戰略。

(1)中技術海外推進專利戰略：即利用中國中技術領域的比較優勢，針對制造業尚處于低端水平的發展中國家市場而推行的專利戰略。其重點在于針對東道國產品需求大的中技術領域進行覆蓋性專利布局，構建專利覆蓋網，進入這些國家的主要技術市場，并不斷鞏固中國在東道國中技術領域的領先或優勢地位。隨著近年中國大力推行創新驅動發展戰略，中國低技術開始大規模升級為中技術，現階段中國中技術發展已相對成熟，相比之下其他多數發展中國家的中技術發展仍較欠缺。隨著第四次國際產業轉移的進行，中國低端制造業開始向勞動、原料等成本更低的發展中國家轉移，很多低端制造業轉入國對中技術需求日益增大。中國和其他發展中國家在中技術領域存在不對稱現實，憑借中國中技術領域的相對優勢，可向東南亞等新興低端制造業發展中國家大舉推行中技術專利戰略。在推行中技術專利戰略時，從長遠利益出發，重點在發展中國家構建專利網，構筑專利壁壘；并限制同與中技術專利戰略覆蓋的發展中國家進行關聯度高的技術貿易。

(2)中技術國內創新專利戰略：重點針對中國優勢行業推行差異化核心技術研發戰略，集中資源將中技術提升為高技術，實現優勢產業關鍵技術的重大突破；在中國存在技術洼地的其他行業，重點在于獲取行業新技術發展動態，尋找專利空白領域，以中小企業為主體布局外圍專利網“以小搏大”，破除發達國家對華非對稱專利戰略。一方面，在技術非對稱的環境下，無法輕易引進其他國家的先進技術成果，需要實施突破性技術創新戰略和對技術成果保護的專利戰略，優勢企業通過自主研發、技術聯盟、產學研合作等方式在優勢產業積極開展關鍵技術研發突破，提升中國技術水平并增強企業的國際競爭力。另一方面，中國在實施制造鏈端的中技術專利戰略時，可憑借中小企業數量眾多的優勢，引進開發大品牌不重視的技術或空白技術，占領小型市場并對大品牌實施包圍戰略，同時也避免了正面沖突。

4.3 市場鏈端：加強國際品牌創造助力專利戰略海外推進

研發和制造最終要通過市場創造價值實現利潤，因而市場鏈端是國際產業鏈專利戰略實施的助力手段和最終效益實現的終端?？赏ㄟ^搶先申請注冊各級商標和品牌合作，并分別在優勢和非優勢技術領域實施差異化品牌專利戰略，筑造中國在價值鏈上的競爭優勢。

(1)搶先進行多產品商標申請和注冊，實現品牌擴大和延伸。企業可從產業鏈的多個環節或多種產品出發，同時為相關產品分別申請東道國國際商標，一方面利用各個商標覆蓋多個細分市場，擴大品牌的市場認知度范圍，另一方面可避免了由于商標假冒模仿等問題而造成的市場份額下降。

(2)通過品牌合作實現“強強聯合”或“互補聯合”。中國優質企業較多處于國內先進水平，離國際先進乃至國際領先還有差距或差距很大。企業想要快速突破發展瓶頸，迅速躋身國內領軍企業行列甚至國際知名企業的隊伍，在充分發揮自身能力的同時，也可以借助外部力量與其他優勢品牌進行聯合或聯盟，增加品牌的行業領域覆蓋量，提高品牌地位，擴大國際市場影響力。

品牌聯合建立于不同行業的領軍企業之間，注重“強強聯合”。通過對高精尖和前沿領域的技術進行專利合作和產品運營，在單一產品中使用多個品牌名稱或標識。品牌聯合可使聯合的企業優勢盡顯，形成“強強聯手”態勢，既提升了品牌形象，又增強了品牌公信度。

品牌聯盟則側重“互補聯合”，具有核心關鍵和前沿技術的企業與具有相關外圍專利的企業建立知識產權聯盟。一方面，發揮互補優勢，通過專利共享促進技術創新和升級，提升新產品的開發速度，同時應用核心專利技術與外圍專利技術聯合開發產品，增強產品競爭力，牢筑品牌壁壘。另一方面，通過專利合作和技術共享，聯盟內企業相同或相近的產品得以共同發展。品牌聯盟不僅可推動企業主要產品的發展，同時能推動一系列相關產品的技術創新升級和生產改造，迅速占領相關產品市場。

(3)發揮優勢技術領域專利和技術標準的“名片”作用，助推中國企業攀升價值高端。技術端和市場端是產品附加值的集聚端，其中專利技術是利潤源泉所在，市場終端是利潤最終實現所在。因此在中國部分具有優勢、達到國際標準的技術領域，企業可將品牌與專利、高端技術和技術標準捆綁，通過將技術標準申請專利，使技術標準同時具有獨占、壟斷和排他的專利性質，提高了潛在競爭者進入市場的門檻。利用具有獨立、先進知識產權的產品及其品牌實現高端價值，有助企業進一步擴大品牌市場份額并形成和保持國際競爭優勢。

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PatentStrategyofInternationalIndustrialChainUnderAsymmetricConditionsandDeepeningtheSupply-SideStructuralReform——AnStatisticalAnalysisBasedontheQuestionnaireDataofEnterprisesinSevenProvinces/CitiesofChina

Wei Ping,Tang Yaxi

(School of Economics,Huazhong University of Science and Technology,Wuhan 430074,China)

Based on the survey data of patent strategy and intellectual property protection in seven provinces and cities nationwide，this paper analyzes the characteristics，problems and causes of China’s international patent strategy implementation by statistical methods.From the perspective of international industry chain patent strategy under asymmetric conditions，it discusses the conception and measures of implementing precise patent strategy in the R&D chain,manufacturing chain and market chain of the international industry chain in order to find the breakthrough of high-end supply and expand effective and high-end supply.

Asymmetric conditions；International industrial chain；Patent strategy；Supply-side structural reform

F062.9

A

中國科學技術協會項目“國際產業競爭中的專利戰略及知識產權保護狀況調查研究”(2015DCYJ07-2)。

2017-02-28

衛平(1952-)，男，湖北武漢人，華中科技大學經濟學院教授；研究方向：產業經濟。

(責任編輯 劉傳忠)