權力分立理論的發展及其在美國的實踐

胡 蝶

權力分立理論的發展及其在美國的實踐

胡 蝶

權力分立理論是西方主要資本主義國家政治制度的重要內容，它源自古希臘羅馬時期，在近代資本主義發展時期逐步形成，且在這一理論的指導下，西方資本主義國家尤其是美國成功地將這一理論和實踐結合，并逐漸建立、發展和不斷完善了其政治制度，對西方其他國家的政治制度產生了深遠的影響。

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一、權力分立理論的形成和發展

權力分立學說的思想歷史久遠。學術界一般認為，分權思想可以上溯到古希臘、古羅馬時代，亞里士多德和波利比阿是其代表人物。[1]而近代意義上的權力分立學說，在繼承古希臘羅馬的分權學說的同時，也伴隨著資本主義經濟的發展逐漸形成。其中具有代表性的思想家有洛克和孟德斯鳩。

洛克是近代政治思想家中最先明確把國家的權力劃分成立法權、行政權及外交權三部分的人。在洛克的理論中，“立法權是指享有指導使國家力量守衛社會和成員的權力”。[2]立法機構制定了法律后，需要執行機構進行監督和實施，這一機構的權力被洛克稱為行政權。除了以上權力外，洛克認為還有一種權力，即決定“戰爭與和平、聯合與聯盟以及同國外的一切人士和社會進行一切事務的權力”。[3]洛克稱之為對外權。在這三種權力之間，洛克認為，執行權與對外權應該合在一起，交由君主掌握。不過洛克強調，“在一切場合，只要政府存在，立法權就是最高的權力，因為誰能對另一個人制定法律就必須是在他之上。……社會的任何成員或社會的任何部分所有的其他一切權力，都是從它獲得的和隸屬于它的。”[4]洛克將這三種權力進行這樣的分配，是歷史的一大進步，但他又將行政權和對外權交由君主行使，就像恩格斯所提出的那樣，是“1688年階級妥協的產兒”。[5]

孟德斯鳩吸繼承且發展了洛克的分權學說。他明確地將政府權力設計為立法、行政、司法三部分。他在《論法的精神》一書中這樣寫道：“每個國家有三種權力：立法權、與國際法事項有關的行政權、與民政法規事項有關的行政權”。“我們稱后者為司法權力，稱第二種權力為國家行政權。”[6]他將司法權作為一個獨立的機關，根本目的是保護公民的自由。同時，他強調:“要防止濫用權力，就必須以權力約束權力”。[7]即，必須使立法、行政、司法這三種權力由不同的人和不同的國家機關來掌握，以保證三權彼此之間互相制約以保持平衡。

孟德斯鳩的三權分立學說在洛克思想的基礎上，又有很大的進步。“他對于三權的明確劃分，對于司法權獨立地位的確認，尤其是對制衡理論的闡述，都具有獨創意義”。他的這些政治設計首先在美國憲法中得到了反映。

二、權力分立思想在美國的實踐

在孟德斯鳩的三權分立思想的基礎上，建設者們將美國的國家權力分為立法權、司法權和行政權，從而使分權理論更加適合美國政治體制的建立。

立法權由參議院和眾議院掌握，而且兩院的選舉方式也不同。由州議會間接選舉產生參議員，每州有兩名，任期為6年，每兩年改選1/3；眾議員按人比例分配，任期兩年。參、眾院互有立法否決權。這樣的政治設計帶來的好處是：“作為立法機構之一的眾議院能夠直接反映人民的利益與要求，比較具有進取精神；而參議院則更多地反映各州的利益，同時具有更長遠的眼光，更具有專業性和保守的特點，兩者相互牽制與平衡”。

在行政權方面，總統由選舉產生，且對國會立法擁有否決權。若總統無此權力，“則無法保護它的權力不受立法部門的侵犯”。同時，國會對總統也有制約權。國會有建議、批準總統對其所屬行政官員的任命的權力，有批準總統對外締結條約的權力，有通過彈劾撤換總統的權力。

聯邦黨人特別強調司法獨立。他們認為，想要保障法官的獨立，則“必須通過任命制以保證其素質與威望，通過終身制以保證其任職固定，通過高薪制以保證其衣食無憂”。此外，法院“必須有權宣布，如果違反憲法明文規定，則其立法無效。如無此項規定，那么所有特定權力與特權的條款便形同虛設。”

“制約與平衡”理念不僅表現在美國政府內部的三權分立上，而且也反映在聯邦與州的權力劃分上。聯邦黨人們認為，“在美國的復合共和國里，人民交出的權力首先分給兩種不同的政府，然后把各政府分得的那部分權力再分給幾個分立的部門。因此，人民的權利就有了雙重保障。兩種政府將互相控制，同時各政府又自己控制自己”。這是美國聯邦黨人在繼承孟德斯鳩理論基礎上的一大創新。

三權分立原則在美國已實施了二百多年，表明“三權分立”對于防止權力濫用和個人專政，保障公民自由等方面具有一定的進步性和科學性，對西方其他國家進行權力機構設置產生了深遠影響。

[1]朱光磊.以權力制約權力[M].成都:四川人民出版社,1987.

[2]洛克.政府論(下篇)[M].北京:商務印書館,1964.

[3]徐大同.西方政治思想史[M].北京:北京大學出版社,2002.

[4]馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集(第37卷)[M].北京人民出社,1957.

[5]孟德斯鳩.論法的精神(上冊)[M].北京:商務印書館,1961.

[6]漢密爾頓,麥迪遜,伊杰.聯邦黨人文集[M].北京:商務印館,1980.

[7]余凱.近代分權學說的發展:洛克、孟德斯鳩和聯邦黨人之比較[J].蘭州學刊,2008(3).

（作者單位：四川師范大學歷史文化與旅游學院）

胡蝶（1992-），女，漢族，甘肅平涼人，碩士，四川師范大學歷史文化與旅游學院，研究方向：世界史。