跨國公司技術轉讓分析

孫苗苗

摘 要 跨國公司技術轉讓是指將技術及有關的權利進行轉讓。本文從華為公司技術研發和技術專利轉讓角度，分別描述了跨國公司華為的研發特點與研發組織結構，以及分析了華為與高通相互技術轉讓的原因及方式。

關鍵詞 華為 高通 技術研發 技術轉讓

一、引言

我國在國際技術轉讓中一直處于受讓方的地位，但是近年來，我國經濟發展迅速，科技進步，技術、創新等實力不斷增強。華為公司是我國電子科技領域發展的佼佼者，已經開始對外進行技術轉讓，其與高通的相互技術轉讓最為明顯。華為雖然科技力量、技術創新實力強大，但是高通實力也并不弱，所以他們進行技術轉讓的原因值得探析。

（一）華為公司簡介

華為技術有限公司是一家生產和銷售通信設備的民營通信科技公司，全球領先的信息與通信技術解決方案供應商，專注于通信技術領域，堅持穩健經營，持續創新，開放合作。在電信運營商、企業、終端和云計算等領域構筑了端到端的解決方案優勢，為運營商客戶、企業客戶和消費者提供有競爭力的通信技術解決方案、產品和服務。2013年，華為首超全球第一大電信設備商愛立信，排名《財富》世界500強第315位。

截至2016年底，華為有17萬多名員工，華為的產品和解決方案已經應用于全球170多個國家，已經成為一個成熟的跨國公司。

（二）華為技術研發概要

華為公司自成立以來，就非常重視技術研發。早在1999年，華為就已經在俄羅斯設立了數學研究所，吸引頂尖的俄羅斯數學家來參與華為的基礎性研發，進入21世紀后，華為廣設海外研發機構，吸引人才。截至2016年，華為從事研究與開發的人員約79000名，占公司總人數的45%。2016年，全球研發投入排名前十的企業中，華為名列第九，約92億美元，已超過蘋果、思科等巨頭。

從2000年開始，華為國內專利申請量以每年翻倍的速度增長，2004年超過2000件，在外申請專利方面，累計PCT申請或國外專利申請已經超過600件，申請國內外商標也超過600件。

（三）華為技術研發特點分析

華為公司向海外擴張的前提條件就是擁有技術優勢。20世紀70代，中國改革開放，資本和技術大量輸入，國內企業也開始向國外發展，但是由于資本和技術的限制，并不能夠在海外打開局面。華為公司深知技術研發的重要性，每年投入大量的資金和人才在研發投資上面。

同時，隨著時代的進步、技術的發展，一些技術優勢在國際上逐漸沒有優勢，跨國公司必須不斷地進行技術研發和技術創新，使自身處于世界最新技術研發的前列，并保持高于他人的技術差距。只有這樣，才能繼續保持自身的競爭優勢。

第一，核心技術領先。華為從1993年就明確提出了每年要撥出不低于銷售收入10%的資金投入研發中，1996年戰略研討會時候，總裁任正非闡述了華為技術的領先之道：通過持續的、大規模科研投入和集中精力突破一點的方法，使產品與世界著名公司相比，部分產品達到先進水平，局部還領先。這就是華為公司著名的“壓強原則”。如今，華為經過十幾年的努力，在國際通信設備的核心技術領域已經處于相對的領先地位。

第二，華為研發活動國際化與其他公司技術合作日益增強。華為在海外廣設研發機構，吸引優秀人才。同時，華為與多家跨國公司合作，比如德國英飛凌、美國高通等共同簽訂合作協議，研發基于WCDMA標準的3G手機的開發平臺等。另外，與業界頂尖廠商的設備對接方面也取得了成功，在阿聯酋、深圳、上海等地建設了多個供實驗用的商用網絡，并且具備了大規模的投入商用的能力。

第三，華為公司成立合資公司。2003年，華為公司與西門子公司簽署了備忘錄，雙方成立了專注于TD-SCDMA技術的合資公司，雙方共同研發新技術，華為公司通過對新技術的研發與控制來掌握控股權。

第四，全球技術流通。隨著規模的擴大，華為不斷加強與跨國巨頭的研發和合作力度，彼此之間技術共享。同時，華為還非常重視在國際市場上購買自己所需要的核心技術專利。比如華為有一款全球領先的光傳送技術產品，在功能和性能上超越競爭對手的關鍵技術，就是通過購買外國公司的技術而獲得的。

（四）華為研發組織結構類型及發展階段

華為研發組織結構類型是網絡整合型研發。隨著21世紀的到來，信息技術、互聯網迅速發展，華為的研發組織結構也逐漸發展。華為在海外設立了很多研發機構，互相依賴，通過各種協調機制和溝通渠道形成全球協同、靈活高效的系統化網絡結構，張揚地方優勢，加強分工合作，優化全球效率。

第一階段：2002年到2005年時，華為內部研發單元數量較少。國內主要集中在深圳、北京、上海；海外研發單元主要設在瑞典、美國、加拿大和印度。在此階段，華為內部的研發合作主要是深圳研發單元和瑞典研發單元的合作。

第二階段：2006年到2009年，國內外研發機構均有所增多，參與研發合作的研發單元由第一階段的2個上升到16個。

第三階段：2010年到2016年，研發機構持續增多，合作也越來越密切，且由于網絡通信技術的發展，彼此之間信息交流、技術共享更加方便、快捷和準確。同時，華為外部研發合作組織的類型也變得更加多樣化，且由于2013年國際化研發規模迅速擴張，研發合作網絡逐漸趨于成熟。

二、華為公司與高通公司的專利互相轉讓

華為與高通的技術互相轉讓分析：

華為轉讓專利給高通——一個雙贏的選擇。

2015年7月開始，華為技術及華為終端有限公司陸陸續續向高通旗下子公司Snaptrack轉讓了145件中國專利和專利申請，相關手續直到2016年底才完成。

高通轉讓專利給華為——一個雙贏的選擇。

高通作為全球性芯片領域的領跑者，手里掌握著大量的3G、4G方面的標準必要專利。高通與中國110多家公司達成了專利許可協議，其中包括華為公司。endprint

伴隨著國際經濟發展，通過技術商品化，現代的國際技術轉讓逐步萌芽并發展起來。但是由于各國的經濟基礎、發展現狀以及資源環境的差異，從而導致其在國際技術轉讓中處于不同的地位。比如美國等發達國家擁有較多、較高的科學技術，在技術轉讓中常常處于優勢地位。

另外，“和平發展”為主題的良好的國際環境為高新技術的發展和國際技術貿易提供了更廣闊的舞臺和更好的機遇，從而使國際技術貿易出現了嶄新的面貌。但還是以發達國家向發展中國家出口技術，而發展中國家主要扮演接受者角色，技術以單向流動為主。

華為作為發展中國家的一個非國有企業，為何要向高通這個美國巨頭轉讓技術專利呢？高通作為發達國家的領先企業，又為何與華為簽訂技術許可協議呢？

第一，基于壟斷優勢論的技術轉讓。從華為方面來看，華為公司直接投資美國時，投資成本過高，每年要向高通繳納一定的專利費用，達成技術轉讓協議有助于華為獲得更多的籌碼與折扣，成本較低。并且，高通和華為實際上并無直接競爭關系，和高通加強合作對于華為來說利大于弊。

從高通方面來看，高通擁有的中國專利并不多，高通在中國的發展投資中，難免會引起專利糾紛，打專利官司的勝算并不大。所以，高通從華為購買專利使用權，減少了自己在中國直接投資的障礙，避免了專利風險。

總之，雙方實現技術轉讓時互惠互利，達到了雙贏的結果。

第二，實施全球化戰略。華為和高通都是世界有名的大型跨國公司，都實行全球化戰略，以世界市場為目標。而跨國公司全球化戰略最核心的部分就是跨國公司的技術壟斷和技術競爭策略。這既是不斷推出新產品，適應當地市場的需要，對高通來說，還是爭奪和保持在該領域的競爭優勢、壟斷優勢的需要；而對華為來說，可以更好地推進全球化戰略，因為進行技術轉讓，可以積極地合作交流，吸取各種技術信息和科研成果。這個過程，不僅僅是華為對高通轉讓專利技術，同時高通也向華為轉讓了大量的專利技術，技術互相轉讓融合，不斷地進行技術開發和技術創新，保持自身的優勢和競爭地位。另外，華為和高通想要在對方的國家更好地發展，沒有辦法依靠本國的各種優勢，只能依靠企業之間的合作，形成壟斷優勢。

第三，技術生命周期縮短，技術更新加快。由于高科技產品的生命周期日益縮短，新產品的研究開發成本昂貴，風險較大，如果不抓緊利用已發展的技術，這些技術很快就會被新的技術所取代而喪失價值。而且，專利技術保護是有期限的，我們需要在有限的期限充分地利用專利技術實現利潤最大化。

雖然華為轉讓給高通的專利技術有些并不是最新穎的，海外國家甚至有可能也已經有了類似的技術，但是因為高通想要順利地進駐中國市場，避免可能出現的專利官司風險，所以華為也就順水推舟，互惠互利。

第四，擴大商貿機會，高通搶占東道國市場。高通通過與中國眾多公司包括華為的技術許可使用協議，進駐了中國市場。而且，中國對于引進技術持積極態度，不惜以市場換取技術，就更加刺激了高通對中國的技術轉讓，通過技術的優勢，高通迅速在中國通信設備行業占領較大的市場份額。

第五，實現產品本地化。一個企業在國內經營和國外經營的最大不同，是經營環境的不同。在影響經營環境的所有因素中，最為重要的是文化環境。高通的文化與中國傳統文化有著巨大的差異，因此構成了高通進入中國投資的一道鴻溝，但是通過技術協議可以消除這道鴻溝，與華為合作，可以生產更加符合中國消費者習慣的產品。同樣，華為在美國投資也是如此。

三、技術轉讓方式

高通與華為主要采取的技術轉讓方式是國際技術貿易方式。

技術貿易不僅給雙方都帶來了一筆可觀的技術轉讓費，使雙方獲得了較大的經濟利益，而且對于中國企業與美國企業的發展也有幫助，對國家的經濟發展也起到了促進作用。

四、分析總結

針對不同國家、不同行業、不同公司的運營情況，技術轉讓的利弊可能會有所不同，企業應該針對自身所處的環境以及運營情況，選擇技術轉讓與否以及技術轉讓的方式、技術轉讓的時期是在產品的成長期還是衰退期轉讓，或是在成熟期轉讓，都要納入考慮范圍之內。

隨著經濟全球化以及技術快速發展，技術轉讓基本上已經成為一種不可避免的結果。跨國公司需要做到的就是，不斷地進行研究開發、技術創新，伺機等待合適的機會再進行技術轉讓，從而獲得經濟方面的利潤以及發展的好處。

（作者單位為合肥工業大學宣城校區商學系）

參考文獻

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