促進科技成果轉化的知識產權價值鏈研究

蘇 平，楊蕾蕾

(重慶理工大學 a.知識產權學院； b.“一帶一路”知識產權與創新發展研究院，重慶 400054)

促進科技成果轉化的知識產權價值鏈研究

蘇 平a,b，楊蕾蕾a

(重慶理工大學 a.知識產權學院； b.“一帶一路”知識產權與創新發展研究院，重慶 400054)

知識產權以及科技成果轉化日益成為檢驗企業間和國家間競爭力的戰略性要素，而科技成果轉化中存在的一些問題導致我國科技成果轉化效率低下。為此，亟待深入探討新思路，尋找一條促進科技成果轉化的新道路。針對科技成果轉化中存在的問題，提出促進科技成果轉化的知識產權價值鏈，分析知識產權價值鏈與科技成果轉化的關系，以及知識產權價值鏈的各個環節對科技成果轉化過程的各個階段所起的作用。最后，基于兩者的關系，提出促進科技成果轉化的關鍵性建議。

科技成果轉化；知識產權；價值鏈；服務

創新是引領發展的第一動力，以高校、企業、科研機構為主體的科技創新研究是科技成果的主要發源地。依托政府對這些主體的各項推進政策，科技成果的數量也在逐年不斷地增長，充分發揮科技創新作用的一個關鍵環節是科技成果轉化和產業化。我國在科技成果轉化方面也在不斷努力進行調整：黨的十八大提出了“提高科學研究水平和成果轉化能力”的要求；“十三五”規劃綱要中明確提出要促進科技成果的資本化和產業化；2015年國家對《促進科技成果轉化法》進行了新的修訂。然而，我國科技成果轉化總體狀況并不理想，轉化效率遠低于發達國家，相當一部分科技成果獲得鑒定后就被束之高閣。原因在于我國的科技成果在轉化過程中存在一些問題，具體表現在：一是科研模式較傳統，科技工作思路不靈活，導致科技成果質量普遍較低；二是科技成果轉化模式較簡單，轉化過程中的相關權利歸屬不明確，利益分配機制不完善，且缺乏中試基地，使大部分科技成果處于實驗階段；三是科技成果中介服務機構數量少、功能單一，提供信息服務不及時、不準確、不對稱，導致科技成果轉化周期較長、轉化過程碎片化；四是科技成果轉化技術風險和市場風險高，難以從常規的商業渠道獲得足夠的資金支持[1]。

正是以上癥結性問題的存在，致使我國現階段的科技成果轉化效果不理想。為破除這些“中梗阻”，亟待深入探討解決科技成果轉化瓶頸的新思路。并不是所有的科技成果都可以轉化，只有具有實用價值的科技成果才有轉化的意義，無論哪種科技成果都不可能直接產生獨占權利，這時便需要知識產權化這一過程為其服務[2]。知識產權與科技成果轉化有著密不可分的關系，為提高科技成果轉化率、縮短轉化周期，急需一套專業的知識產權服務。為此，筆者在本文中提出了促進科技成果轉化的知識產權價值鏈。本文基于傳統價值鏈，提出知識產權價值鏈的概念，分析知識產權價值鏈的構建與科技成果轉化的關系，以及知識產權價值鏈各環節對科技成果轉化過程所起到的作用，最終基于兩者關系提出促進科技成果轉化的關鍵性建議。對知識產權價值鏈的研究不僅響應了國家在科技成果轉化方面的政策制度，同時也為提出促進科技成果轉化的有效對策提供了支撐，進一步為科技創新和國民經濟發展增強了動力，具有長遠的價值和意義。

一、知識產權價值鏈概念

(一)傳統價值鏈的提出

1985年哈佛商學院的邁克爾·波特在其《競爭優勢》一書中首次提出了“價值鏈”概念。在波特看來，價值鏈是指廠商內部和廠商之間為生產最終交易的產品或服務所經歷的增加價值的活動過程，將企業看成是一個在設計、生產、銷售、發送和輔助產品生產過程中進行種種相互聯系而又相互分離活動的集合體，所有這些活動都可以用價值鏈來表示[3]。波特的價值鏈通常被認為是傳統意義上的價值鏈，它由5種基本活動和4種輔助活動組成，包含了商品或服務在創造過程中經歷的從原材料的選擇到終端消費品生產的所有階段。

(二)知識產權價值鏈

從波特的價值鏈理論可以看出，科研活動從研發到成果轉化的過程也存在一條知識產權價值鏈。在這條價值鏈上完成科技成果轉化即是實現知識產權價值的最大化。目前，我國已有學者對知識產權價值鏈進行了相關研究：陳昆、馬鳴蕭提出企業知識產權管理的實質是知識產權資產價值鏈的管理，通過對知識產權資產產生與流動過程中的基本活動、輔助活動的構成及其之間相互關系進行分析，形成了知識產權資產價值運動的規律，并以此構建了知識產權資產價值鏈模型[4]；柴金艷提出了知識產權價值鏈的概念，將價值鏈的概念與知識產權管理有機結合[5]。在知識產權最大化路徑研究方面，徐春林提出了基于產品不同生命周期的專利管理策略；熊小榮則構建了基于價值導向的專利生命周期管理體系[6]。綜上，現有學者對知識產權價值鏈的研究主要集中于企業知識產權的管理以及企業知識產權資產管理等方面。對知識產權價值轉化的研究較少，而知識產權價值最大化也在于建立以價值為導向的知識產權管理體系，即知識產權價值鏈。

結合傳統價值鏈的觀點和已有學者對知識產權價值鏈的研究，筆者將科技成果轉化的過程與知識產權價值鏈相結合，提出促進科技成果轉化的知識產權價值鏈。科技成果轉化大體分為成果研發試驗階段、中試階段、商品化階段、產業化階段。知識產權價值鏈是體現知識產權權利轉化運用的全流程，也是為科技成果轉化提供服務的全流程，不同環節之間存在邏輯遞進關系，并且各環節之間具有不可分割性。它將知識產權價值實現的不同階段連接起來并加以組織，在這個過程中強調協調分工與系統的優化整合，最終將知識產權轉化為有價值的商品。與成果轉化周期相結合，本文構建了知識產權價值鏈的3個階段：知識產權形成階段、知識產權運營階段以及知識產權維護階段。這3個階段中存在一些重要環節，分別是：形成階段的知識產權信息收集與獲取、知識產權權利確定；運營階段的知識產權產品化、知識產權商品化、知識產權市場化；維護階段的知識產權服務、知識產權權利保護。

二、知識產權價值鏈的構建與科技成果轉化的關系

(一)知識產權價值鏈的形成可以提高科技成果轉化效率

產品的科技含量低、能源損耗大等問題已成為我國科技經濟界的一大癥結。研究出一條促進科技成果轉化的知識產權價值鏈，不僅可以減少科技成果轉化中一些不必要的時間、財產浪費，也能使科技成果轉化趨于流程化，實現利益的最大化。例如，在知識產權形成階段，對相關領域的專利進行檢索和分析，形成專利布局，通過專利布局有效地確定相應的技術含量；在確定知識產權的權利時，制定相對合理的權利歸屬標準，使容易出現分歧的權利歸屬更加明確，由此也可以避免成果轉化過程中的一些爭端；在知識產權運營階段，確定需要轉化的知識產權的主體與客體，以及成果轉化所需要的平臺，還有相應的人員專業素養的培訓等；在知識產權市場化階段，做好成果轉化后的維權和保護服務，形成系統化的維權服務平臺。這一系列價值鏈的形成從整體上可以有效促進科技成果的轉化。

(二)知識產權價值鏈拓展了成果轉化中的價值創造空間

事實上，知識產權價值鏈與科技成果的轉化在內在本質上應該是相互依存的。立足于科技成果，遵循知識產權價值鏈規律，知識產權化的科技成果還存在著無限的價值再造空間。可以從知識產權價值鏈的優勢出發，根據企業自身和社會大環境的背景，挖掘出科技成果轉化生命周期過程中的知識產權的價值創造空間[7]。比如，在知識產權價值鏈中，一些起輔助作用的活動也可以在成果轉化中成為增值活動；或者在成果轉化過程中，一些重要環節點會出現知識產權價值增值空間。在促進科技成果轉化的知識產權價值鏈的形成過程中，不斷地挖掘出新的知識產權價值，并使其價值最大化。

三、促進科技成果轉化的知識產權價值鏈服務流程分析

在促進科技成果轉化的過程中，知識產權價值鏈除了知識產權信息收集與獲取、知識產權權利確定、知識產權產品化、知識產權商品化、知識產權市場化、知識產權服務、知識產權權利保護這幾個主要活動之外，還有知識產權管理制度建設、知識產權平臺建設、知識產權人員配置和培養以及知識產權文化建設等輔助活動。知識產權價值鏈服務貫穿于科技成果轉化的全過程。基于知識產權價值鏈與科技成果轉化的關系，本文構建了促進科技成果轉化的知識產權服務流程示意圖(圖1)。

圖1 促進科技成果轉化的知識產權服務流程

如圖1所示，筆者所研究的知識產權價值鏈是將知識產權的形成過程與科技成果轉化各階段相結合，在實現知識產權價值形成的同時，服務于科技成果轉化。研究的關鍵是要認清知識產權價值鏈各個環節在整個轉化過程中的地位和作用，厘清各環節之間相互影響、相互作用的關系，具體按照知識產權價值鏈的3個階段來敘述。

(一)知識產權形成階段

1.知識產權信息檢索與分析為科技成果提供準確定位

知識產權價值取得活動由知識產權價值鏈中的信息收集和知識產權創造取得構成。在科技成果轉化的初級階段，需要對相關的技術領域的信息進行檢索與分析。在這一過程中，首先要確定一系列較好的專利檢索工具，例如Cnipr、Incopat等。通過對某技術領域專利信息的檢索與分析，制作出專利地圖，布局專利，從而能夠對該項專利技術進行準確定位，確保技術的含金量。在科技成果完成初期，根據收集到的信息對其進行價值評估。這一系列程序能為技術成果提供精準定位，并在此基礎上進行一定的技術創新，通過檢索、篩選、申請權利等步驟使其最終穩定地形成知識產權權利。知識產權取得活動包含了從最初的信息獲取到形成具有產權權利性質的知識產權成果的全過程[8]。技術創新是知識產權價值原始積累的起源，盡管這一過程發展緩慢，但卻是知識產權價值鏈運作的前提。檢索和搜集知識產權信息，既有利于激發技術人員的創造靈感，為技術創新的順利進行保駕護航[9]，也可以在科技成果轉化的初期階段為技術提供準確的信息定位，使其順利地形成知識產權權利。

2.知識產權權利歸屬的確定有利于科技成果的認定

知識產權形成除了獲取信息之外，還需要對知識產權的權利歸屬進行確定，在這一階段就要重視產權保護。經過研究、試驗、生產成品等階段的技術成果已經比較成熟，此時應當積極申請知識產權法律保護，通過一定的法律程序來確定知識產權的歸屬，獲得應有的知識產權權利。這一舉措為成果轉化之后的各階段提供了基礎與便利。因為科技成果必須是經過認定的，對權利歸屬進行確定，節省了科技成果轉化初始階段的時間，并能夠促進科技成果的認定。例如，對于屬于職務發明的科技成果，如果對其權利歸屬制定了明確的標準，對其利益分配制定了較合理的依據，就能夠減少因知識產權歸屬不明確、利益分配不合理而造成的各種分歧與糾紛。從另外一個角度來說，也為科技成果的有效認定提供了便利。

(二)知識產權運營階段

在促進科技成果轉化的知識產權價值鏈中，知識產權運營是其中發揮重要作用的一個階段。知識產權運營，簡單地理解，就是權利人為了實現某種商業目標而使用其所擁有的知識產權權利的活動，商業目標可以是獲得現金、擴大品牌影響力、實現研發自由等，而具體的行動則包括許可、轉讓、融資、轉手給NPE、訴訟等。為促進科技成果轉化，本文將知識產權運營階段研究的重點分為知識產權產品化、知識產權商品化、知識產權市場化等環節。各個環節相互遞進，涉及到知識產權的運營平臺、運營模式、商業模式，以及人員的專業素養等因素。

1.明確知識產權的主體與客體能夠促進科技成果產品化

科技成果在確定權利之后，便進入轉化環節。知識產權產品化即開發過程，也叫知識產權生產，是將知識產權轉化為產品的階段。這是將科技成果投放市場所必經的過程，因此在這個時間段內，我們需要明確知識產權的主體與客體。知識產權的主體是指知識產權權利人，即該項技術成果的歸屬方，而知識產權的客體是指獲得知識產權權利的某項科技成果。明確知識產權的主客體，能夠促使科技成果順利地從開發階段進入生產階段。

2.系統的知識產權運營平臺和商業模式能夠促進科技成果商品化

知識產權商品化是實現知識產權價值的手段。在某項知識產權成果成為產品之后，要使其進一步成為商品，以滿足各種消費者的需求。而且在這一過程中，要盡可能地形成屬于自己的品牌，并開發其銷售渠道，使知識產權價值的實現更便捷。知識產權從產品變為商品，需要交易這個過程來實現。在交易階段，可以利用一些系統的知識產權運營平臺，如一站式知識產權服務與運營云平臺，其匯聚了優質的知識產權資源，為需求者提供各類科技成果等服務。目前，國內外一些交易平臺已經比較成熟，例如國外的Yet2.com、Ocean Tomo、TYNAX，國內的技E網、匯桔網等，不同的運營平臺有各自的商業模式和平臺優勢。在知識產權價值鏈中，對其中發展較好的平臺，根據平臺特色以及不同客戶的不同需求進行分類，形成一系列線上與線下相結合的平臺系統，使知識產權的需求者能夠以最快的速度得到應有的服務，從而使科技成果有效地轉化為有價值的商品，促進了知識產權的商品化。

3.多樣化的知識產權運營模式有助于科技成果市場化

知識產權市場化，是將作為知識產權載體的科技成果形成產品后，在市場上實現其交換價值，使科技成果產業化。在產業化階段，要理清各種類型的知識產權運營模式，其中包括知識產權的轉讓、許可等交易模式，以及知識產權的入股、質押、信托、證券化等知識產權的投融資模式。運營的途徑還包括產品的制造和營銷、防止競爭對手產品進入市場、對侵權行為進行法律訴訟、對科技成果進行價值評估等。根據運營模式的特點和知識產權化的科技成果的特點，為某項科技成果定制合理的運營模式。從而使該項成果順利地投入市場，實現市場化。

(三)知識產權維護階段

1.知識產權服務鞏固了科技成果轉化過程

知識產權服務主要是指對知識產權的形成階段和運營階段進行的信息維護、技術服務、產權保護等行為措施。提供技術服務主要是為知識產權的順利運營保駕護航，通過各種有利方式提高成果轉化的效率；在科技成果轉化過程的每個階段都需要一定服務。提供知識產權服務的主體既包括企業內部的知識產權管理機構，也包括企業外部的知識產權代理機構、網絡咨詢平臺等。這些中介機構與服務平臺貫穿于科技成果轉化的整個過程，為成果轉化的各個環節提供相應的服務，對科技成果轉化各個階段的漏洞或問題加以修補或解決，從而提高科技成果轉化的整體效率。

2.知識產權保護為科技成果的轉化保駕護航

知識產權保護主要是指通過管理或法律措施，對科技成果轉化中的知識產權權利糾紛進行處理，并對現在所擁有的知識產權權利進行保護。在保護科技成果自身合法的知識產權的同時，要不斷監控知識產權各個階段的權利變換狀況，防止突如其來的侵權糾紛成為科技成果轉化的障礙。當侵權行為已然發生時，應積極運用法律手段，進行知識產權利益維護。知識產權保護可以為科技成果轉化的整個周期的各環節提供有效及時的服務，更好地促進科技成果轉化。

3.人才的合理匹配能夠為科技成果轉化開拓渠道

知識產權價值鏈的每個環節對促進科技成果轉化都起到了至關重要的作用，而專業人才是知識產權價值鏈中不可或缺的一個因素，每個環節都有不同的人才需求。例如，在知識產權信息檢索分析階段，針對不同的信息技術和不同的產業，需要匹配不同的專業技術人才；在知識產權運營階段，需要有能夠熟悉、了解和運用各種運營模式的知識產權人才；在知識產權維護階段，需要有懂維權訴訟的法律人才。為知識產權價值鏈的各個環節匹配專業性人才，能夠加快各個環節的運作效率，減少差錯，同時為科技成果轉化開拓渠道。

四、促進科技成果轉化的關鍵性建議

針對前面提出的科技成果轉化中存在的問題，本文基于知識產權價值鏈對促進科技成果轉化提出如下關鍵性建議。

(一)要促進科研模式的市場化導向

無論是高校還是科研機構，科研模式都應從傳統的供應模式轉變為需求模式。在進行一項科技研究之前，要對市場需求進行調研，以確保科技成果轉化后能夠滿足市場的需求和實際生產。在研發時，要選擇最具市場價值的項目進行研究。試驗階段，選擇科技成果中最能產生經濟效益的部分進行生產，針對市場需求，轉化具有現實效益的科技成果。

(二)加強科研信息檢索與分析，確保科技成果質量

科技信息、專利信息等是科研工作的重要因素。作為科技成果轉化的源頭，專利檢索與分析是十分必要的。通過檢索了解科研項目現階段的市場份額，對某項技術領域進行深度的檢索分析，一方面，可以從中找到技術空白點，拓展研發思路，積極申請專利，形成知識產權，積累更多的科技成果；另一方面，對現階段市場中存在的同類技術領域進行分析，明確科研項目的現狀，做好專利規避和預警工作，防止科研成果進入市場后因侵權等而失效，導致科研成本的浪費。這不僅為科技成果轉化的后期工作提供了安全保障，同時也能夠確保可轉化的科技成果的質量。在對科研信息進行專利檢索分析時，既可以用科研經費購買檢索平臺資源，這樣可以充分查找自己所需的各種信息，也可以通過與信息咨詢服務機構合作，從而可以節省一定的人力和時間成本。總之，對科研信息的深度檢索與分析，能夠促進科技成果轉化的順利進行。

(三)明確成果轉化中的權利歸屬和完善利益分配機制

科技成果轉化中存在權利歸屬和利益分配問題的主要是職務發明成果。我國現行的法律法規中對職務發明專利的權利歸屬的確定以及對科技成果利益的分配還存在著不明確、不規范等缺陷。對于這些問題，我們可以學習一些高校的做法。如在職務發明的權利歸屬上，西南交通大學的規定：“學校與職務發明人就專利權的歸屬和申請專利的權利簽訂獎勵協議，規定或約定按30%∶70%的比例共享專利權。職務發明人以團隊為單位的，其內部分配比例由團隊內部協商確定。”*西南交通大學專利管理規定。在利益分配上，可以學習重慶理工大學，根據科技成果轉化方式的不同而形成具體的利益分配機制。例如，其中一條規定是：“學校與他人共同實施轉化的，技術股權的70%歸成果完成人所有，30%歸學校所有。學校實際獲得的股權收益按如下比例分配：50%作為學校事業發展基金；20%作為學校科研發展基金；20%作為成果完成人所在二級單位科研發展基金；10%為成果管理及轉化的管理費。成果轉化收益在課題組內部各成員之間的分配，由其內部協商決定，并依法繳納個人所得稅。”*重慶理工大學科技成果轉化情況。這樣明確地規定具體數額，不僅明確了權利歸屬和利益分配，另一方面也提高了科研人員的積極主動性，為科技成果轉化提供了便利。

(四)鼓勵科技成果轉化融資模式多樣化

在知識產權運營階段，首先需要解決投資渠道問題。政府應該采取相關措施使更多的資金可以用于科技成果轉化，做到以政府引導為主。同時，政府應加大財政支持力度，調整金融政策，拓寬科技成果轉化融資渠道。鼓勵金融機構制訂科技成果轉化扶持政策，從科技成果轉化的各個環節進行投資，形成各階段的資金保障[9]。其次，嘗試將風險投資資金投入到科技成果轉化中。這一融資方式非常有利于發展潛在價值巨大的新技術，如在一些高新企業中，很多都得益于風險投資。我國的科技成果轉化融資過程也應當嘗試建立風險投資系統，一方面，制定一些稅收減免政策，形成信用貸款擔保、風險補償機制；另一方面，在風險退出機制上，實行知識產權保護，保證風險資本的退出[10]。

(五)優化科技成果轉化流程中的中介信息平臺

在知識產權維護階段，針對科技成果轉化中出現的技術供給與需求信息不對稱、市場應用前景信息不暢通、轉化過程碎片化等問題，我們需要采取一定的措施對知識產權價值鏈的各環節以及科技成果轉化各階段出現的中介信息服務平臺進行優化。科技成果轉化離不開各種類型的中介機構，如技術轉移機構、大學科技園、知識產權服務平臺、信息服務平臺等[11]。通過優化這些平臺的服務，將供需雙方的信息進行合理的匹配，使企業能夠更快地找到自己所需要的科技成果，使科研機構能夠很好地實現科技成果的價值，這也間接地促進了科技成果的轉化效率。另外，對科技信息進行及時更新，掌握隨時應變的市場信息，可以為科技成果轉化指明方向。同時，還要及時提供科技成果的法律狀態信息，以便使科技成果在轉化的各個階段都有知識產權法律作保障。

五、結論

促進科技成果轉化的知識產權價值鏈是一條圍繞科技成果轉化流程，以知識產權轉化過程為主線，以信息平臺資源、知識產權相關管理制度和人員配置等因素為保障，以實現知識產權價值最大化為手段的科技成果轉化鏈條。在整個鏈條中，各重要環節點為科技成果轉化的不同階段提供服務。在知識產權形成階段，檢索并分析相關信息，以確保科技成果質量；在知識產權運營階段，為科技成果商品開創屬于自己的品牌并拓寬相關銷售渠道，以順利實現科技成果產業化；在知識產權維護階段，對科技成果轉化的各階段出現的諸如法律等問題進行服務。這一價值鏈為促進科技成果轉化提供了便利，是提高科技成果轉化效率的一種有效工具。但在對知識產權價值鏈的各環節點研究以及服務流程分析的過程中仍有不足之處，例如：對于知識產權價值鏈的具體環節點的劃分還有待完善，建議的實踐性還需要進一步加強。

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ResearchontheIntellectualPropertyValueChaintoPromotetheTransformationofScientificandTechnologicalAchievements

SU Pinga,b, YANG Leileia

(a.Intellectual Property Institute; b.“The Belt and Road” Intellectual Property and Innovation Development Institute, Chongqing University of Technology, Chongqing 400054, China)

Intellectual property rights and the transformation of scientific and technological achievements are increasingly becoming strategic elements of the competitive forces of enterprises. But some problems in the process that lead to the transformation efficiency in China is relatively low. Therefore, there is an urgent need to explore new ideas, and find a new way to promote the transformation of scientific and technological achievements. Through the analysis of the problems, this paper puts forward the value chain of intellectual property to promote the transformation of scientific and technological achievements, and analyzes the relationship between the value chain of intellectual property and the transformation of scientific and technological achievements, and the role of every link of the intellectual property right value chain in the process of the transformation of scientific and technological achievements. Last, based on their relationship, it proposes some key suggestions to promote the transformation of scientific and technological achievements.

transformation of scientific andtechnological achievements; intellectual property; value chain; service

2017-05-21

重慶市研究生科研創新項目“‘互聯網+’時代下專利運營商業模式構建研究”(CYS16221)；重慶市教育委員會人文社會科學研究規劃項目“基于訴訟特征的新能源汽車企業國際化專利風險預警研究”(17SKG140)

蘇平(1967—)，男，四川廣安人，博士，教授，合作博士生導師，研究方向：知識產權法、知識產權管理。

蘇平，楊蕾蕾.促進科技成果轉化的知識產權價值鏈研究[J].重慶理工大學學報(社會科學)，2017(10):99-105.

formatSU Ping,YANG Leilei.Research on the Intellectual Property Value Chain to Promote the Transformation of Scientific and Technological Achievements[J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2017(10):99-105.

10.3969/j.issn.1674-8425(s).2017.10.013

F204

A

1674-8425(2017)10-0099-07

(責任編輯馮 軍)