論完善職務犯罪初查工作的完善

唐夢菲+陸勝軍

【摘 要】職務犯罪初查是指人民檢察院的反貪、反瀆等自偵部門為判明職務犯罪的線索是否具備刑訴法規定的立案條件而進行的具有一定偵查性質的初步調查。職務犯罪初查在檢察機關查辦職務犯罪過程中具有極為重要作用。但是由于立法和相關司法解釋并沒有明確初查的性質、內容、手段、權限等問題使得自偵部門對初查的理解和適用較為混亂。因此，完善職務犯罪的初查無疑具有重要的現實意義。筆者就目前初查工作存在的問題進行探討并提出完善的粗淺建議。

【關鍵詞】職務犯罪；完善工作

一、目前初查工作中存在的問題

（一）對初查工作重視不夠。一是初查方案的制定不科學，對初查需要達到的目標、任務、方法、措施思考不周全，籌劃不具體。二是初查工作“粗放”。僅注重成案線索采用，未對其他線索進行分析和深入調查，造成線索資料的浪費。三是開展初查工作“非理性”。偵查人員往往憑借個人經驗依照工作慣性去開展初查，以成案結果去評價初查過程。

（二）初查措施不嚴謹，初查過程中存在侵權行為。初查不同于偵查，初查對象是特殊證人的身份，而不是犯罪嫌疑人，其合法權利不應受到任何非法侵犯，這是初查和偵查之間的根本區別。但在一些初查活動中，仍存在著過度使用偵查措施、侵犯公民權利的問題。如以詢問初查對象之名，開展審訊之實。以法律未對詢問證人做出時間限制，而變相長時間留置初查對象進行調查、詢問等。

（三）初查機制不健全。一是初查中安全防范機制不到位。二是初查過程中存在虎頭蛇尾現象，對不立案的材料不歸納、不結論、不歸檔，無完整的歸檔機制。三是法律文書使用不規范，初查中大量使用偵查文書，如《詢問通知書》、《調取證據通知書》等。四是初查質量缺乏科學、權威、統一評價標準。五是初查工作外部監督機制不健全。六是對初查結果分析、總結不夠。

二、完善初查工作的幾點建議

（一）轉變“重破輕查”觀念，注重初查工作。

隨著國家法治進程的不斷加快和公民人權意識的不斷增強，依靠審訊室內體力、精力和時間的耗費，借助“詐”、“哄”、“蒙”，已難以適應當前的發展形勢。偵查人員必須轉變“重破輕查”的觀念，注重初查工作。

1、強化線索的評估篩選，提高初查效率。目前的群眾舉報，道聽途說多，真憑實據少。因此，收到舉報材料之后，不要盲目動手，要對線索進行分析，評估線索真實性；對線索性質、立案標準、初查方向、線索關聯度等進行分析，評估線索可查性；對線索的敏感性、風險性進行分析，如線索是否是社會輿論關注的焦點問題等進行分析，評估線索的風險性。經審查評估后，認為事實基本清楚、可查性強、成案可能性大，再進入初查程序。

2、健全初查計劃制度，保障初查質量。初查計劃是對初查目的、方向、范圍和疑難問題的預判，是對初查策略、方法和措施的謀劃，是人員配合和分工協作的方案，以及對突發情況的應對機制。初查結果能否達到預期的目的，制定初查計劃是一個十分重要的環節，它可以保證初查工作有章可循，有計可用，有謀可施，避免初查工作的盲動性和隨意性，保障初查質量，有效節約初查成本。

（二）轉變執法觀念，規范初查措施。

新刑訴法將尊重和保障人權明確納入其中，這一規定不僅是憲法尊重和保障人權在刑事訴訟領域的具體體現，更突出了刑事訴訟領域中人權保護的特殊性。偵查人員必須更新觀念，嚴格遵守法律法規等相關規定，在初查工作中嚴格做到以下幾點：一是以訪談審查、書面審查為主，必要時采取詢問、查詢、勘驗、鑒定、調取證據材料等調查措施，沒有證據一般不接觸被舉報人，初次與初查對象談話，需經主管領導批準。二是初查階段不得限制被調查對象的人身自由，不得扣押、凍結、查封被調查對象的財產。三是向被調查人了解情況，可以在被調查人所在單位、住所進行，也可以在征得對方同意情況下，到檢察院或約定的其它地點進行，在約定的地方談話，應當經主管領導批準。

（三）完善初查工作機制。

1、健全初查安全防范機制。一是規范詢問證人地點，除法律規定的證人所在單位、住處、證人提出的地點以及檢察機關之外，不得通知證人到其它地點詢問；二是盡可能征得證人同意，對詢問過程進行全程同步錄音錄像；三是完善詢問證人安全方案預案，確保辦案安全。

2、嚴格初查不立案案件歸檔制度。應該嚴格落實不立案案件歸檔管理制度，并將落實情況納入考核范圍。改變過去初查不立案案件資料一般由承辦人保管，從而卷宗安全和案件保密性難以得到保障，并且不利于對這部分案件的監督。

3、完善對初查工作的外部監督機制。一是強化人民監督工作。必要時可將初查結果過程向人民監督員或人大代表、政協委員等進行通報。二是邀請人民監督員或人大代表對初查終結的處理決定進行評查。三是將調查情況和初查結果及時回復給舉報單位和個人，并聽取他們對處查工作的意見和建議。四是對于重大影響案件和敏感案件及時公布初查情況，減少負面影響，將初查工作置于群眾和媒體的監督之下。

4、建立和完善初查考評機制。從初查工作量、成案率、初查工作規范化程度等多個角度全面地對職務犯罪初查工作進行評價，既可以規范職務犯罪初查工作、督促偵查部門保證初查質量、提高初查效率，又可以促使辦案人員總結經驗、吸取教訓，不斷提高業務能力。endprint