基于SWOT法和層次分析法的政府績效第三方評估發展研究

◇曲 翔

基于SWOT法和層次分析法的政府績效第三方評估發展研究

◇曲 翔

近年來，河南省社情民意調查中心作為新時期統計戰線“輕騎兵”，越來越多地參與當地政府績效第三方評估。隨著政府績效第三方評估的不斷發展，其欲保持在該領域的先發優勢，就必須進行完整的競爭戰略分析。本文用SWOT分析方法與層次分析方法相結合，對該中心第三方評估發展方向進行戰略分析，提出以進一步加強公眾參與、提高中心評估專業性、加強評估活動公信力建設、建立配套激勵機制等為核心的綜合發展戰略，這將對提高中心參與政府績效第三方評估能力，進一步實現評估的科學、公正、透明、高效具有良好的促進作用。

第三方評估；SWOT分析；層次分析法

作為政府社會管理的創新舉措，第三方機構能公正、客觀、獨立地開展調查評估，為政策落實提供支撐。自2013年9月國務院首次引入第三方評估以來，河南省各級黨委政府對第三方評估倍加關注，越來越多的政府工作開始引入第三方機構開展績效評價。隨著第三方評估的范圍不斷擴大、評估深度不斷拓展、評估專業性不斷提高，河南省社情民意調查中心作為河南省最早專業從事政府績效第三方評估的機構之一，面臨的競爭挑戰不斷加劇。本文將SWOT分析方法（SWOT Analysis）與層次分析法（Analytical Hierarchy Process）相結合，建立定性與定量分析相結合的分析模型，以河南省社情民意調查中心（以下簡稱民調中心）為例進行案例分析，為政府績效第三方評估的發展提供借鑒。

一、當前第三方評估的發展

隨著黨中央、國務院積極推進第三方評估相關政策的出臺，借助“第三方”開展績效評估的應用范圍逐步擴大。但當前我國政府績效第三方評估的發展仍處于探索階段，相關研究學者對于評估主體、評估方式、評估標準等方面還存在著不同的看法，比如在評估主體方面：彭國甫教授認為第三方評估主要包括公民個人、社會團體、社會輿論機構、中介評估機構等通過一定程序和途徑，采取各種方式，直接或間接，正式或非正式地評估政府績效。包國憲教授認為：“所謂第三方評價是指由與政府無隸屬關系和利益關系的第三部門和民間機構所組織實施的評價政府及其部門績效的活動。”鄭方輝教授認為：“體制外評價組織模式又可以稱為第三方評價，按其在評價活動中與政府的關系的獨立性可以分為委托第三方評價和獨立第三方評價。”

在河南省民調中心第三方評估業務開展的過程中，遇到一些問題，例如一些委托部門對民調中心參與第三方評估心存疑慮，認為事業單位的身份可能會使評估結果受到影響；隨著第三方評估的關注度不斷增加，開展第三方評估的單位除了以往的各級民調中心、市場調查/咨詢公司之外，高等院校、科研機構、會計師/審計師事務所、資產評估公司等各類評估主體不斷加入，使得本就缺乏相關標準的第三方評估市場變得更加復雜；第三方評估的專業性要求不斷增加，民調中心現有人員的知識水平和評估能力需要不斷提高；隨著“互聯網+”和大數據技術的不斷應用，傳統的數據收集技術正在逐步更新，但新技術、新手段的有效性和科學性仍待進一步驗證。

二、民調中心發展第三方評估的SWOT分析

1.發展優勢分析（S）

（1）品牌優勢。河南省民調中心是省內成立最早的社情民意調查專業機構之一，近年來由于服務領域的拓展和服務深度的增加，在河南省內已經具有了一定的品牌知名度和美譽度。

（3）管理嚴格。由于河南省民調中心是省統計局下屬二級事業單位，日常管理規范。尤其在數據保密、痕跡化管理方面有比較完善的規章制度和工作方法。另外相較其他商業機構，河南省民調中心對于干部職工思想政治教育及廉政教育方面更加重視，從源頭上降低了人為干擾評估結果的可能性。

2.發展劣勢分析（W）

（1）對外宣傳薄弱。河南省民調中心全供事業單位的性質決定其無法像商業公司一樣開展大規模的對外宣傳和商業拓展活動，所承接的第三方評估項目也大多是由委托方主動聯系，不利于業務的拓展。

（2）收入來源單一。河南省民調中心不能在開展第三方評估過程中取得收入，以現階段僅供維持中心正常運轉的財政撥款，顯然承擔不了開展第三方評估所需要的人力物力支出。

（3）激勵機制作用不明顯。第三方評估最終能否取得預定的成效，除了委托方的積極配合，還與第三方機構評估人員的專業素質有很大的關系。這就需要評估人員平時加強積累，更好地激勵中心工作人員發揮其積極性成為日常工作重要內容。

3.發展機遇分析（O）

（1）對第三方評估工作的關注度提高。從工作實踐來看，由于黨中央對第三方評估工作的肯定與支持，越來越多的黨政機關接受并且愿意將第三方評估引入本部門工作，主動尋找第三方評估機構開展績效評估的部門呈現增長態勢，社會各界對第三方評估的關注度也在逐漸增高。

通過第一部分的分析可以發現，引發互聯網金融財務風險的一個重要因素為互聯網技術中存在漏洞，在企業應用該項技術進行風險管控時，會讓互聯網專業人員進行漏洞封堵，提升互聯網技術安全性的同時，深入推動互聯網技術改革，從而帶動相關行業共同發展。

（2）第三方評估領域的快速發展。隨著第三方機構越來越多地參與到政府績效評估，第三方評估的手段更加豐富、評估內容更加深入、評估專業性與科學性不斷提高。

（3）調查技術的不斷進步。“互聯網+”和大數據分析技術的不斷發展，為在更廣范圍、更高效率地開展第三方評估提供了新的工具。隨著PDA調查、網絡調查等技術的成熟，開展第三方評估所需要的時間和費用都在不斷減少。

4.發展威脅分析（T）

（1）第三方評估主體增多。從當前評估市場發展來看，能夠參與到政府績效評估，對很多第三方評估機構而言是一件既有“面子”，更有“里子”的工作。除了原有的市場調查/咨詢公司外，越來越多的商業機構和高等院校、科研機構等開始接受委托或主動開展政府績效第三方評估活動。

（2）缺乏統一標準。政府績效第三方評估屬于民間統計，但現階段相應的行業技術標準尚未發布，第三方評估的開展處于“無法可依”的狀態。即使今后出臺了相關標準，由誰負責對第三方評估機構開展評估也是制約行業發展的一大隱憂。

（3）公眾參與不夠。雖然近年來第三方評估已經成為社會關注熱點，但一些參與方尤其是普通群眾對這項工作的意義認識不夠。很多評估需要公眾參與，但近年來由于對個人信息安全的擔憂，很多人不愿意參與調查或發表意見，拒訪率逐年增高，評估結果代表性受到影響。

表1 河南省民調中心的SWOT分析

三、民調中心發展第三方評估的戰略分析

1.構造判斷矩陣

對SWOT各要素進行兩兩比較，然后結合內部調查和專家訪談結果獲得判斷矩陣 A、S、W、O、T。

表2 組群對第三方評估業務發展判斷矩陣

表3 優勢組的判斷矩陣

表4 劣勢組的判斷矩陣

表5 機會組的判斷矩陣

表6 挑戰組的判斷矩陣

使用MATLAB 7.1工具，運用最大特征根法對判斷矩陣A、S、W、O、T組進行層次單排序，然后進行層次總排序，結果如下。

表7 層次單排序及一致性檢驗

由表7結果可以看出，各判斷矩陣具有滿意的一致性（CR＜0.1），因此得出的分析結果可用，根據表7進行層次總排序。

表8 層次總排序

經檢驗，層次總排序CR=0.046，通過一致性檢驗，結果可用。由表8可知，各因素對民調中心發展第三方評估業務的影響程度依次為：品牌優勢管理嚴格調查方法的多樣，激勵機制作用不明顯收入來源單一對外宣傳薄弱，對第三方評估工作的關注度提高調查技術的不斷進步第三方評估領域的快速發展，缺乏統一標準公眾參與不夠第三方評估主體增多。

2.構造SWOT戰略四邊形

根據層次總排序的權重，求出S、W、O、T各強度向量，建立戰略四邊形。

圖1 SWOT戰略四邊形

3.戰略向量分析

首先，計算戰略重心坐標。

最后，計算戰略強度系數ρ，ρ的大小反映戰略類型的實施強度。

戰略向量坐標為（θ，ρ）=（-69.1°，0.494），依此構建戰略向量分析圖（見圖2），由圖2可以看出θ屬于第四象限，落入抗爭型戰略區，應當實施調整型戰略，同時戰略強度系數ρ接近0.5，不宜采取激進的戰略強度。

圖2 戰略向量分析

4.分析與討論

前面的SWOT分析，表明河南省民調中心應采取抗爭型戰略區中的調整型戰略（即ST戰略），也就是積極抓住難得的發展機會，依靠內部優勢削減外部威脅。第一，應當重視普通民眾在第三方評估過程中發揮的重要作用，通過網絡平臺等調查工具，進一步構建公眾參與第三方評估的網絡，將公眾參與作為第三方評估實施和監督過程中的重要力量；第二，提高第三方評估的專業性，除了制定基本的評估標準和流程外，針對人員專業性弱的劣勢，從內部培養和外部引入兩個方面入手，學習先進的評估技術和手段，聘用相關專業的技術評估人員；第三，重視評估活動公信力的建設。第三方的獨立性是其建立社會公信和贏得支持的關鍵，而其目的是保證第三方評估結果的客觀、真實。中心應貫徹落實《統計法》、《中華人民共和國統計法實施條例》等統計法律法規，利用現有的品牌優勢和評估經驗，建立評估規范,積極拓展第三方評估的應用范圍和深度，通過委托方的認可和社會各界的肯定，促進中心第三方評估業務的健康發展；第四，建立配套激勵機制。做好第三方評估，評估人員起關鍵性作用。為發揮評估人員的積極性和創造性，應合理利用物質激勵和精神激勵，科學合理地量化工作指標和績效考核標準，認真組織年度考核,發揮其激勵作用，通過配套激勵機制的建立，達到吸引人才、穩定人才、用好人才的目的。

五、結語

近年來，第三方評估工作較好地回應了政府的需求,取得了積極的效應。本文通過SWOT分析方法和層次分析法對河南省社情民意調查中心開展第三方評估所應采取的相關戰略做了分析，認為其應采取抗爭型戰略區中的調整型戰略，抓住發展機遇、深化內部改革，以進一步拓展第三方評估的廣度和深度。

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（作者單位：河南強視市場研究有限公司）

10.13999/j.cnki.scyj.2017.10.004