我國綠色技術創(chuàng)新研究綜述與發(fā)展態(tài)勢分析*
——基于文獻計量法

朱志紅，邱書香，徐 平，陳天鵬

(東北石油大學 石油經濟與管理研究所，黑龍江 大慶 163318)

我國綠色技術創(chuàng)新研究綜述與發(fā)展態(tài)勢分析*
——基于文獻計量法

朱志紅，邱書香，徐 平，陳天鵬

(東北石油大學 石油經濟與管理研究所，黑龍江 大慶 163318)

針對1994年1月至2017年1月期間中國知網(CNKI)學術文獻網絡出版總庫收錄的綠色技術創(chuàng)新領域的研究文獻，分別從文獻年代分布、作者、資助來源、被引用情況和主題五個方面綜合分析我國綠色技術創(chuàng)新研究的主要特點，指出我國綠色技術創(chuàng)新研究存在研究分散程度高和實證研究匱乏等情況。基于文獻統計分析結果以及研究發(fā)展的生命周期特點，預測政府將會加強對綠色技術創(chuàng)新相關法律的制定和完善，企業(yè)和社會積極響應，實現政府、企業(yè)和社會技術群體間的交流合作，研究學者將更加關注系統化的應用型主題研究。

綠色技術創(chuàng)新； 文獻計量法； 中國知網； 中國期刊全文數據庫

隨著科技的不斷進步和人們生活水平的不斷提高，威脅人類生存的污染在不斷增加。自20世紀60年代以來，歐美一些發(fā)達國家制定了控制環(huán)境污染的法規(guī)，推動了末端技術的創(chuàng)新與發(fā)展[1]。Brawn和Wield于1994年提出了綠色技術的概念。綠色技術常被稱為生態(tài)技術或環(huán)境友好技術，是根據環(huán)境價值并利用現代科技全部潛力的無污染技術[2]。而綠色技術創(chuàng)新則是充分融合了綠色科技與創(chuàng)新理念的產物，是以可持續(xù)發(fā)展為目標的綠色工藝創(chuàng)新、綠色產品創(chuàng)新、綠色意識創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的總稱[3]。相較于以經濟效益為主而對人類賴以生存的環(huán)境起到破環(huán)作用的傳統技術創(chuàng)新，綠色技術創(chuàng)新憑借其特有的綠色、創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的理念吸引了人們的目光，并使得人們熱切地開展了對它的研究與應用。

我國關于綠色技術創(chuàng)新的研究趨同于國外。繼Brawn和Wield于1994年提出技術創(chuàng)新后，國內學者呂燕、王偉強于1994年就企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的動因、過程模式以及綠色意識建立等進行了相應研究[4]。之后，國內關于綠色技術創(chuàng)新的研究與應用迅速豐富起來，其主要關注點是綠色技術創(chuàng)新的內涵、動因、模式，以及與政府、企業(yè)等行為主體間的融合應用。許慶瑞、萬倫來、周玉梅、毛世英等主要從經濟與資源的角度提出綠色技術創(chuàng)新的總趨勢是總成本的最小化[5-8]。楊發(fā)明、蔡寧等認為，綠色技術創(chuàng)新存在于主體發(fā)展的各個階段，促進主體的健康發(fā)展[9-10]。張敦杰、雷善玉等從影響企業(yè)實施綠色技術創(chuàng)新的動力因素和阻力因素等方面進行了深入研究，并據此提出相應對策[11-12]。楊發(fā)明、吳熊等基于我國綠色技術創(chuàng)新現狀以及所處環(huán)境，研究適合我國綠色技術創(chuàng)新的模式，以積極引導創(chuàng)新主體對創(chuàng)新模式的完善[13-14]。王偉強、龔建立等提出，在環(huán)境因經濟快速發(fā)展而遭到破壞的背景下，政府應從宏觀上支持企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新，從法律、法規(guī)、政策等方面給予鼓勵和扶持，而作為創(chuàng)新主體的企業(yè)也必須認真研究并加以恰當應用，以實現自身的可持續(xù)發(fā)展[15-16]。

目前，在對綠色技術創(chuàng)新的研究與應用方面我國取得了可觀的成就，但與美國等部分發(fā)達國家在綠色技術創(chuàng)新方面比較，仍需不容猶豫地大步向前。因此，對綠色技術創(chuàng)新研究與應用的腳步是不容停止的，而對我國綠色技術創(chuàng)新方面的研究文獻進行統計分析亦是具有相當重要意義的。

一、數據選取與處理

本文的文獻數據選自于CNKI中國期刊全文數據庫，僅以“綠色技術創(chuàng)新”為關鍵詞進行精確檢索，以更切合研究主題。截至2017年1月31日，檢索出符合條件的文獻669篇，利用Excel剔除重復文獻以及不相關文獻后，最終獲得用于主題研究的有效文獻為592篇。

根據檢索結果，通過Excel、Sati以及Ucinet等輔助應用程序進行數據的相應分類、匯總和構建網絡結構圖，并基于文獻計量法從檢索文獻的年代、作者、資助來源、被引用情況和研究主題等方面進行統計分析，最后得出相關結論。

二、文獻統計結果分析

1.文獻年代分布

為了更好地了解某領域的熱點問題及其發(fā)展歷程，統計分析文獻的年代分布情況是一個非常好的選擇。繼Brawn和Wield提出綠色技術概念后，國內學者也順應時代技術創(chuàng)新需要，基于國情和外部局勢開展了切合實際需要的綠色技術創(chuàng)新研究。自1994年1月到2017年1月，20多年間國內關于綠色技術創(chuàng)新的文獻總計592篇，且呈現出階段性增長，形成了如圖1所示四個階段：1994—2002年、2003—2005年、2006—2010年、2011至今(由于1996年數據缺失，不計入文獻總計)，整體呈階段性波動。

圖1 國內綠色技術創(chuàng)新研究文獻的年代分布情況

從圖1中可以看出，2001年之后國內綠色技術創(chuàng)新文獻數明顯急劇增加，究其原因，大部分是為了應對2001年我國加入世界貿易組織而帶來的國際競爭和綠色壁壘等一系列涉及綠色技術的問題。隨著2001—2004年國家和企業(yè)對綠色技術創(chuàng)新熱切關注并展開研究應用，在2005年國內關于綠色技術創(chuàng)新領域的研究達到了階段性的高峰。之后，2009年哥本哈根環(huán)境會議的召開也開啟了國內2010年綠色技術創(chuàng)新研究的盛世之門，尤其是現實環(huán)境問題的突出以及政府在大會中關于生態(tài)環(huán)境作出的一系列明確報告，都在促進綠色技術創(chuàng)新研究和應用的開展。

如圖1所示，隨著時代現實情況的需要，關于綠色技術創(chuàng)新的研究受到了熱切關注，但其中相關方面的實證研究卻相當匱乏，研究期間的實證文獻數共50篇，占總體的8.45%。目前發(fā)表綠色技術創(chuàng)新實證研究文獻數最多的是2015年的8篇。關于綠色技術創(chuàng)新的核心期刊論文總數為202篇，約占總體的34.12%。自2001年后，每個年度核心期刊論文的比例都沒達到50%。這些信息和時代需要都在告訴我們，要在理論研究的基礎上多作切合企業(yè)和社會實際需要的高質量實證研究。

2.文獻作者統計分析

表1 核心作者發(fā)文量分析

為更加全面客觀地鑒定核心作者的代表性，本文引入H指數進行進一步分析。H指數是指作者至多有h篇文獻分別被引用了至少h次。即通過對作者的全部文獻以引用為標準進行排序，當序號大于文獻的被引用次數時停止，則該序號減去1即為H指數[18]。通過檢索統計，可得綠色技術創(chuàng)新領域自1994年以來H指數排名前10的相關作者情況如表2所示。

表2 綠色技術創(chuàng)新研究作者H指數情況

普賴斯定律指明，“杰出科學家”或“核心作者群”完成其研究領域文獻數的50%[19]。在普賴斯定律的規(guī)則中，在綠色技術創(chuàng)新研究領域中，34位核心作者共發(fā)表文獻145篇，約占總體的24.5%，遠遠沒有達到普賴斯定律的認證標準。表2表明核心作者的H指數普遍不高，最高為8。這表明我國整體對綠色技術創(chuàng)新的研究比較重視，但核心作者的學術貢獻率比較低，因此，加強綠色技術創(chuàng)新研究與應用的集中度以及提升研究者水平是必要的。

(2) 文獻作者合作情況分析。某學科或領域不同研究學者間的交流合作在一定程度上影響著研究的進程、豐富性以及質量等。在排除博碩士論文、報紙以及會議等文獻后，就去除重復后的434篇有效期刊論文，本文通過利用Sati和Ucinet兩種統計分析工具對發(fā)文量最多的40位作者進行分類、匯總和構建網絡結構圖，具體結果如圖2所示。

圖2 綠色技術創(chuàng)新研究中作者合作情況

由圖2可知，在綠色技術創(chuàng)新領域中發(fā)文量排名前40的作者之間的交流合作相當少，整體而言作者分布不集中，不同作者間的互動較少。就434篇有效期刊論文統計可得合作期刊為212篇，占比為48.85%。這就形成了綠色技術創(chuàng)新領域研究以劉燕娜、秦書生和楊發(fā)明等為核心的作者群，群體中的作者合作頻繁，但與其他研究群體間的交流合作非常少，在一定程度上影響了研究水平。

3.文獻獲得資助來源分析

對文獻資助來源的統計分析，不僅能反映國家或地方政府等部門對某研究領域的重視程度，而且能在一定程度上體現資助基金與研究領域的研究水平和最新發(fā)展趨勢等方面之間的線性關系。因此，本文把科研獲得的基金資助情況作為文獻質量和水平評估的重要指標之一[20]。1994—2016年，在關于綠色技術創(chuàng)新研究與應用的592篇有效文獻中，41篇文獻獲得國家自然科學基金的資助，26篇獲得國家社會科學基金的資助，5篇獲得國家軟科學研究計劃的資助，更多詳細信息如表3所示。

表3 文獻資助來源一覽

在統計的有效文獻中，獲得國家級基金資助的文獻總計72篇，占總體的12.16%，而所有獲得國家級、省級和部級等不同級別項目資助的文獻共129篇，其中國家級資助文獻占55.81%。這表明我國對綠色技術創(chuàng)新的研究與應用十分重視，但仍需要各研究學者在政府積極支持的時代背景下更加集中高效地進行深入研究，以推進綠色技術創(chuàng)新研究的迅速發(fā)展。

4.文獻被引頻次分析

文獻被引頻次是文獻計量學中用來測度學術論文社會顯示度和學術影響力的重要指標[21]，其與文獻在研究領域的影響力存在直接關系。表4是綠色技術創(chuàng)新研究文獻中被引頻次排名前10的文獻信息。由表4可知，被引頻次最多的是浙江大學王海威等學者所作的《技術創(chuàng)新能力及其測度指標研究綜述》，達111次。該論文綜述了國內外學者對技術創(chuàng)新能力的認識，探討了評價技術創(chuàng)新能力的指標體系，并重點介紹了技術創(chuàng)新能力的投入型、產出型以及環(huán)境指標[22]。綜合分析表4中所列文獻可知，被引頻次高的文獻大多發(fā)表在技術管理領域核心期刊上，其內容大多綜合了技術創(chuàng)新的國內外發(fā)展歷程以及作者對其研究領域的高質量獨到見解和成果，為后續(xù)學者提供了高質量的知識來源。如表4所示，被引頻次高的文獻都聚集在1995—2009年初期發(fā)展階段，后續(xù)的高質量文獻較少，表明我國對綠色技術創(chuàng)新研究仍需予以持續(xù)關注。

表4 文獻被引頻次排名

5.文獻研究主題分析

關鍵詞是文獻主題的凝練，通過統計分析關鍵詞可以了解綠色技術創(chuàng)新領域的主要研究方向和動態(tài)趨勢，為后續(xù)學者提供參考。統計592篇綠色技術創(chuàng)新研究文獻的關鍵詞，可得出現次數最多的關鍵詞分別為綠色技術創(chuàng)新、綠色技術、可持續(xù)發(fā)展、技術創(chuàng)新、循環(huán)經濟和企業(yè)等，其中集群中的綠色技術創(chuàng)新研究文獻數逐漸上升，關鍵詞為綠色技術創(chuàng)新的文獻數比第二順序關鍵詞的文獻數多110篇。同時，利用Sati和Ucinet等軟件對434篇有效期刊論文的關鍵詞進行統計，可得其關鍵詞出現的概率幾乎等同于總體統計結果，其關鍵詞網絡關系如圖3所示。

綜上所述，我國關于綠色技術創(chuàng)新研究主要集中于針對綠色技術、可持續(xù)發(fā)展、循環(huán)經濟和企業(yè)等方面開展的綠色技術創(chuàng)新研究，這也是順應了現實情況的需求。但其間也存在研究分散程度高、涉及企業(yè)生產全過程的綠色技術創(chuàng)新實證研究匱乏以及企業(yè)對綠色技術創(chuàng)新研究成果的利用率較低等情況。

圖3 綠色技術創(chuàng)新研究文獻的關鍵詞網絡

三、結論與發(fā)展趨勢分析

基于現實環(huán)境狀況的考慮和綠色技術創(chuàng)新研究與應用的發(fā)展情況，本文利用文獻計量法對我國綠色技術創(chuàng)新研究文獻進行統計分析，了解綠色技術創(chuàng)新研究狀況并預測其發(fā)展趨勢，為我國后續(xù)學者和其他需求者提供一定的知識來源，對綠色技術創(chuàng)新研究與應用具有重要意義。

(1) 我國綠色技術創(chuàng)新研究文獻在年代分布上受到加入世界貿易組織、國內需求與實踐、國際環(huán)境會議等方面的影響，呈現階段性波動增長。綠色技術創(chuàng)新理論研究遠遠多于實證研究，尤其是具有參考價值的高質量實證研究。基于上述總結、圖1以及創(chuàng)新主體對綠色技術創(chuàng)新研究的發(fā)展需求，本文預測我國綠色技術創(chuàng)新研究文獻仍會持續(xù)其階段性增長趨勢，期間會受到國內環(huán)境實情、實踐探索以及國際會議等因素的影響而使文獻數量激增。而采用定性與定量結合、檢測研究成果的可行度與效用度、追蹤成果應用的后續(xù)效用等方式的跨學科綜合實證研究將會逐步成為一種趨勢。

(2) 基于普賴斯定律和文獻統計結果，可得我國綠色技術創(chuàng)新研究文獻的核心作者共34位，發(fā)表的文獻為145篇，約占總體的24.5%，核心作者發(fā)表文獻量及其H指數普遍較低。同時，綠色技術創(chuàng)新研究部分群體內部合作頻繁，但與其他學者間的交流合作非常少。基于以上信息以及研究的多樣性發(fā)展需求，本文推斷我國政府會加強對綠色技術創(chuàng)新研究的激勵和政策支持力度，從而引導研究學者們加強該領域的研究集中度和不同研究群體間的交流合作，尤其是綠色技術創(chuàng)新研究的多學科融合。

(3) 我國政府重視對綠色技術創(chuàng)新的研究，國家級資助文獻占資助文獻的55.81%。可是所有獲得資助的文獻數只占592篇有效統計文獻的21.79%，國家級資助文獻的比例僅為12.16%，比例較低。因此，政府將來加大對綠色技術創(chuàng)新研究項目的支持力度是必然的，企業(yè)、政府、高校、技術集群等組織間的合作與資助也是一種高效可行的方式。

(4) 我國綠色技術創(chuàng)新研究文獻中被引頻次高的文獻大多發(fā)表在技術管理領域核心期刊上，其內容大多綜合了技術創(chuàng)新的國內外發(fā)展歷程以及作者對其研究領域的高質量獨到見解和成果，為后續(xù)學者提供了高質量的知識來源。但其中排名靠前的文獻都聚集在1995—2009年初期發(fā)展階段，后續(xù)的高質量文獻較少。研究學者應對其研究領域更加深入地探討、反復實驗、試用和完善，并以簡潔易懂的文字展示給其他需求者，以逐步實現對高價值研究成果的銜接性繼承。

(5) 我國關于綠色技術創(chuàng)新研究主要集中于針對綠色技術、可持續(xù)發(fā)展、技術創(chuàng)新、循環(huán)經濟和企業(yè)等方面開展的綠色技術創(chuàng)新研究，存在研究分散程度高、涉及企業(yè)生產全過程的綠色技術創(chuàng)新實證研究匱乏以及企業(yè)對綠色技術創(chuàng)新研究成果的利用率較低等情況。基于統計分析結果以及研究發(fā)展的生命周期特點，本文推斷政府會加強對綠色技術創(chuàng)新相關法律的制定和完善，企業(yè)和社會積極響應，實現政府、企業(yè)和社會技術群體間的交流合作；研究學者將更加集中于系統化的應用型主題研究[23]，從而加強高質量研究成果的銜接性繼承，實現綠色技術創(chuàng)新主體的運作活動由部分綠色化轉為全過程綠色化，并實現綠色創(chuàng)新意識的滲透。

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ResearchreviewanddevelopmenttrendofgreentechnologyinnovationinChina:basedonbibliometrics

ZHU Zhi-hong, QIU Shu-xiang, XU Ping, CHEN Tian-peng

(Institute of Petroleum Economics and Management, Northeast Petroleum University, Daqing 163318, China)

For the research literature of green technology innovation collected in China National Knowledge Infrastructure (CNKI) academic literature online publishing database in the period from January 1994 to January 2017, the main characteristics of green technology innovation in China are analyzed from five aspects, i.e., distribution of publication years, authors, funding sources, citations, and subjects.It is found that the researches on green technology innovation in China have higher degree of dispersion and lack of empirical research.Based on the results of statistical analysis of literature and the life cycle characteristics of the research and development, the following predictions are given：the formulation and the perfections of the relevant laws on green technology innovation will be strengthened by the government; positive responses will be achieved by the enterprises and society; the exchanges and cooperation among the governments, enterprises and social technology groups will be realized; and the systematic and applied theme research will be paid more attention by researchers.

green technology innovation; bibliometrics; China National Knowledge Infrastructure (CNKI); Chinese Journal Full-text Database (CJFD)

F 124.3

A

1674-0823(2017)05-0421-07

(責任編輯：張 璐)

2017-03-09

國家社會科學基金項目(15BJY035)； 黑龍江省哲學社會科學研究規(guī)劃基金項目(15GLB08)； 黑龍江省教育科學“十三五”規(guī)劃課題(GJC1316043)； 東北石油大學文科基地開放基金項目(WKJD201601)。

朱志紅(1979-)，女，福建建陽人，副教授，博士生，主要從事創(chuàng)新管理和知識管理等方面的研究。

* 本文已于2017-07-13 16∶14在中國知網優(yōu)先數字出版。 網絡出版地址：http：//www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20170713.1614.018.html

10.7688/j.issn.1674-0823.2017.05.07