低碳經(jīng)濟(jì)背景下我國出口貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)*

謝水園，黃馨冉

(沈陽工業(yè)大學(xué) a.商貿(mào)學(xué)院，遼寧 遼陽 111003； b.經(jīng)濟(jì)學(xué)院，沈陽 110870)

【國際競爭與產(chǎn)業(yè)安全】 doi：10.7688/j.issn.1674-0823.2017.05.04

低碳經(jīng)濟(jì)背景下我國出口貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)*

謝水園a，黃馨冉b

(沈陽工業(yè)大學(xué) a.商貿(mào)學(xué)院，遼寧 遼陽 111003； b.經(jīng)濟(jì)學(xué)院，沈陽 110870)

貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的核心在于對貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)的認(rèn)識。環(huán)境是一種世界性的公共產(chǎn)品，污染的外部性可能危及全球，對貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行深入分析和評價(jià)十分必要。以我國CO2和SO2排放量作為環(huán)境污染的代理變量，將出口貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)分解為規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)三個(gè)方面，選取2001—2014年的分省年度數(shù)據(jù)對我國30個(gè)省、區(qū)和直轄市進(jìn)行面板數(shù)據(jù)的回歸分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前的貿(mào)易在規(guī)模和技術(shù)上存在明顯的環(huán)境效應(yīng)，但結(jié)構(gòu)效應(yīng)并不明顯，同時(shí)EKC曲線假說得到了證實(shí)。在此基礎(chǔ)上，提出降低出口貿(mào)易中碳排放的政策建議。

低碳經(jīng)濟(jì)； 出口貿(mào)易； 環(huán)境效應(yīng)； 碳排放； EKC曲線； 面板數(shù)據(jù)

由CCF和ICF發(fā)布的《2015中國碳價(jià)調(diào)查》指出，我國碳排放的峰值將會(huì)出現(xiàn)在2030年，當(dāng)前的污染排放仍然還在加劇。國務(wù)院新聞辦在2015年12月23日舉行了“巴黎歸來談氣候”的中外媒體見面會(huì)，在會(huì)上，我國氣候變化事務(wù)特別代表解振華表示：中國將于2017年開始全面啟動(dòng)碳市場，以此多采取鼓勵(lì)性的政策措施實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排。減排也是全球性措施，美歐等發(fā)達(dá)國家宣布將在2020年前后開始征收“碳稅”和“碳關(guān)稅”。顯然，極端氣候和全球變暖促使人類社會(huì)反思經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)改革的方向，經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)日益得到重視。實(shí)際上，自2002年以來中國的二氧化碳排放(溫室氣體的主要來源)始終保持高速增長的態(tài)勢，近年來排放水平已居世界首位，工業(yè)化生產(chǎn)和汽車產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展是其重要推力。本著負(fù)責(zé)任的態(tài)度和我國環(huán)境不斷惡化的現(xiàn)實(shí)，我國制定了一系列中長期的污染治理和應(yīng)對氣候變化的國家方案，近期出臺了《國家應(yīng)對氣候變化規(guī)則(2014—2020)》，一是確保實(shí)現(xiàn)到2020年單位GDP的CO2排放量與2005年排放量相比要下降40%～50%；二是確立2020年以后的減排新目標(biāo)。我國減少碳排放絕對總量的路線圖正在形成。

我國現(xiàn)階段仍是發(fā)展中國家，處于工業(yè)化快速發(fā)展階段，發(fā)達(dá)國家常常指責(zé)中國的碳排放總量過高，但其中可能的原因是大量承接了來自發(fā)達(dá)國家的污染轉(zhuǎn)移。這是由于發(fā)展中國家的生產(chǎn)有相當(dāng)一部分產(chǎn)品出口到發(fā)達(dá)國家，供發(fā)達(dá)國家的消費(fèi)者進(jìn)行消費(fèi)引起的。我國過去長期實(shí)行的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略使得出口成為帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的一大動(dòng)力，致使工業(yè)部門的比重較高，高耗能和高污染的產(chǎn)業(yè)較多而第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展卻相對不足[1]。因此，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，如果不切實(shí)地實(shí)施供給側(cè)改革，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，與貿(mào)易相關(guān)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得不到優(yōu)化調(diào)整，則到2020年我國將很難兌現(xiàn)對國際社會(huì)許下的“比2005年單位GDP的CO2排放量下降40%～50%”這一莊嚴(yán)承諾。考慮到貿(mào)易具有污染轉(zhuǎn)移的效應(yīng)，搞清楚貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)是一個(gè)亟待解決的問題。為此，本文對相關(guān)文獻(xiàn)和理論進(jìn)行了梳理并采用中國年度數(shù)據(jù)(2001—2014)就低碳經(jīng)濟(jì)背景下我國出口貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行了分析，基于貿(mào)易視角對我國的環(huán)境污染治理給出一系列有益的政策建議。

一、關(guān)于貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)的文獻(xiàn)評述

關(guān)于貿(mào)易對環(huán)境的影響國外學(xué)者很早就給予了關(guān)注，指出許多因素如生產(chǎn)的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)、投入組合、環(huán)境意識及環(huán)保教育等都會(huì)影響到環(huán)境質(zhì)量。Grossman和Krueger(1996)作出了重要貢獻(xiàn)，建立了關(guān)于貿(mào)易對環(huán)境影響的一般均衡分析框架，闡述了貿(mào)易自由化對環(huán)境造成的影響，這種影響可以分為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。他們指出：首先，貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)導(dǎo)致污染總量的增加。其次，由于貿(mào)易活動(dòng)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)追求比較優(yōu)勢，與貿(mào)易相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)集中在具有經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的部門，因此某些國家特別是發(fā)展中國家可能在高污染行業(yè)具有比較優(yōu)勢。經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)上的這種變化，導(dǎo)致污染通過貿(mào)易在全球進(jìn)行重新分配，表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國家從事低污染行業(yè)，發(fā)展中國家承接發(fā)達(dá)國家的污染轉(zhuǎn)移。最后，貿(mào)易的發(fā)展過程中存在技術(shù)溢出效應(yīng)，無論是技術(shù)轉(zhuǎn)移或是收入增加帶來的污染治理技術(shù)的投入升級，都有可能降低非發(fā)達(dá)國家的污染水平，提升發(fā)展中國家治理污染的技術(shù)水平甚至制度機(jī)制[2]。Grossman和Krueger(1992)發(fā)現(xiàn)，北美自由貿(mào)易協(xié)定降低了關(guān)稅壁壘，擴(kuò)張的貿(mào)易活動(dòng)從規(guī)模、貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技術(shù)等方面對環(huán)境污染產(chǎn)生了顯著影響。他們通過對42個(gè)國家三種主要空氣污染物排放情況進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)SO2和煙霧是兩種主要的大氣污染物，SO2的排放量隨著人均收入的增加而上升，但在人均收入達(dá)到較高水平后其單位排放水平卻是下降的，這就初步形成了EKC曲線假說[3]。Tsurumi和Managi(2010)將EKC曲線的原因歸納為三方面：經(jīng)濟(jì)增長根源、收入效應(yīng)和污染減排的遞增收益。Copeland等(1995)在此基礎(chǔ)上初步對三種效應(yīng)進(jìn)行分解，并應(yīng)用到國際貿(mào)易的具體研究之中，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易對發(fā)展中國家的環(huán)境存在負(fù)面的影響[4]。Antweiler等(2001)將三效應(yīng)理論引入一個(gè)小型開放經(jīng)濟(jì)并進(jìn)行了研究，對效應(yīng)分解給出了合理的方法和模型[5]。Levinson(2009)發(fā)現(xiàn)美國的污染減排主要是由于技術(shù)進(jìn)步，貿(mào)易在其中發(fā)揮了積極作用。從Leonard和Duerksen(1980)、Low和Yeats(1992)、Ratnayake(1998)等人開始，學(xué)者們對是否存在發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的污染排放跨境轉(zhuǎn)移效應(yīng)進(jìn)行了研究。Eskeland和Harrison(2003)認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)較高，為節(jié)約成本將污染產(chǎn)業(yè)跨境轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，而發(fā)展中國家為吸引投資就會(huì)主動(dòng)降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，這種惡性競爭導(dǎo)致各國的環(huán)境保護(hù)出現(xiàn)了向底線賽跑的現(xiàn)象，因此污染天堂假說成立[6]。基于發(fā)達(dá)國家將污染通過貿(mào)易轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家導(dǎo)致發(fā)展中國家的環(huán)境惡化的現(xiàn)實(shí)，Cao和Prakash(2010)對貿(mào)易競爭是否有利于改善環(huán)境領(lǐng)域的管制進(jìn)行了研究。

從國內(nèi)來看，李秀香和張婷(2004)較早對二氧化碳排放的環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行了研究并認(rèn)為我國的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)均顯著為正[7]。陳紅蕾(2007)選取1991—2004年的SO2污染排放數(shù)據(jù)研究了貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)技術(shù)效應(yīng)為正，規(guī)模和結(jié)構(gòu)效應(yīng)顯著為負(fù)[8]。張曉慶(2010)發(fā)現(xiàn)，我國對低碳經(jīng)濟(jì)的重視會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易規(guī)模縮小，貿(mào)易結(jié)構(gòu)由勞動(dòng)和資源密集型轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型，我國貿(mào)易品的國際競爭力因此上升。另外，國民收入水平、人口和人們的消費(fèi)水平、外來國際直接投資的行業(yè)分布特征是影響我國碳排放的重要因素[9]。李鍇和齊紹洲(2011)選取了1997—2008年30個(gè)省區(qū)煤、石油、天然氣和水泥的耗費(fèi)情況，估算了我國分地區(qū)的CO2排放，對人均GDP水平、重工業(yè)比重、研發(fā)水平和城市化率等解釋變量進(jìn)行了固定效應(yīng)回歸分析，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放導(dǎo)致中國各省區(qū)CO2排放水平和碳排放均顯著增加，“向底線賽跑”的環(huán)境負(fù)效應(yīng)大于貿(mào)易開放中技術(shù)引入帶來的環(huán)境治理效應(yīng)[10]。錢慕梅、李懷政(2011)用能源轉(zhuǎn)換法估算了我國29個(gè)省區(qū)和直轄市的CO2排放水平，采用隨機(jī)效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型分別對東、中、西部的貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)的11個(gè)省份中有5個(gè)的出口與碳排放量高度相關(guān)，中部地區(qū)8個(gè)省有6個(gè)、西部10個(gè)省有5個(gè)的出口與碳排放量顯著相關(guān)[11]。牛海霞、胡佳雨(2011)估算了煤、石油和天然氣的碳排放，以GDP、資本/勞動(dòng)、FDI、貿(mào)易占GDP比重、單位國內(nèi)生產(chǎn)總值的能耗水平等作為主要解釋變量進(jìn)行了分省年度數(shù)據(jù)的面板回歸分析，發(fā)現(xiàn)CO2排放與FDI呈正相關(guān)關(guān)系，即FDI對環(huán)境的技術(shù)效應(yīng)超過可能的污染跨境轉(zhuǎn)移效應(yīng)[12]。何正霞和許士春(2009)、彭水軍和劉安平(2010)也認(rèn)為，污染天堂假說在中國是不成立的。不過，也有研究比如曹慧平和陳清萍(2011)認(rèn)為，污染天堂假說在中國是成立的。劉倩(2011)基于我國的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)對貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有利于貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，環(huán)境保護(hù)水平則對我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級具有顯著的促進(jìn)作用[13]。顧寧、姜萍萍(2013)對中國碳排放的環(huán)境庫茲涅茨效應(yīng)的識別進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)我國CO2的排放尚不具備倒U型的庫茲涅茨效應(yīng)特征，其真實(shí)路徑應(yīng)為N型[14]。白艷萍等(2015)利用2004、2008和2012年的主要工業(yè)出口數(shù)據(jù)，通過因素分解的方法對貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行了有效的分析，認(rèn)為現(xiàn)在的貿(mào)易一般是從規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)三個(gè)角度對我國碳排放水平的上升造成影響[15]。

上述學(xué)者集中研究了貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)、EKC曲線并對污染天堂假說進(jìn)行了檢驗(yàn)，不過到目前為止仍然存在較多爭議，可能的原因是數(shù)據(jù)及方法的選取對結(jié)論影響較大，因而有必要對貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)作進(jìn)一步的深入研究。

二、貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)模型及其分解

1.出口貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)的模型構(gòu)建

(1) 模型的基本假設(shè)：①小國開放經(jīng)濟(jì)。②各國之間存在貿(mào)易壁壘，國內(nèi)外價(jià)格存在差異。③經(jīng)濟(jì)當(dāng)中只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品A和B，分別需要投入一定的生產(chǎn)要素K和L。④假設(shè)A是工業(yè)品，導(dǎo)致污染排放，因此需要從其產(chǎn)量YA中拿出比例a投入到環(huán)保技術(shù)的研發(fā)中，代表了污染治理的投入強(qiáng)度。B是無污染排放的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)化為1，A的相對價(jià)格為P。⑤假設(shè)環(huán)境治理策略是對A征收單位排污稅T。⑥假設(shè)國內(nèi)價(jià)格為P=bPf，其中b是貿(mào)易摩擦系數(shù)。⑦假設(shè)污染排放總量Z=kYA，k為排放系數(shù)，污染排放顯然與投入強(qiáng)度a成反比，記為：k=e(a)。因此，Z=e(a)YA。

(1-λ)[U(w)-δDZ]}

(1)

(2)

解得最優(yōu)稅收為

(3)

(4) 結(jié)論。考慮到均衡條件為T=N[λMDC(P，w)+(1-λ)MDD(P，w)]，顯然一國的污染治理政策T取決于社會(huì)兩類消費(fèi)者的綜合邊際損害(或效用MD)，邊際損害又取決于人均收入w和價(jià)格水平P。因?yàn)橘Q(mào)易會(huì)對一國的收入和價(jià)格產(chǎn)生影響，從而貿(mào)易也就影響到環(huán)境治理政策，通過政策再影響到污染排放水平。反過來，污染排放也會(huì)影響到貿(mào)易，這種聯(lián)系是相互的。

2.出口貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)的理論分解

如圖1所示，兩種商品A1和B1在不同價(jià)格水平下(P及其下標(biāo)代表不同的價(jià)格水平，P1=P2)存在不同的貿(mào)易均衡。假設(shè)初始點(diǎn)位于存在貿(mào)易壁壘并且貿(mào)易水平較低的E點(diǎn)，沿用前述模型中關(guān)于污染排放的假設(shè)，此時(shí)排放水平為ZE。可以看到當(dāng)貿(mào)易放開后，貿(mào)易水平提升至最終均衡點(diǎn)F，此時(shí)的污染水平為ZF。那么從ZE～ZF的變化將經(jīng)歷哪幾個(gè)階段呢?顯然可以分為三個(gè)階段：在結(jié)構(gòu)效應(yīng)階段，技術(shù)和規(guī)模均未發(fā)生變化；在規(guī)模階段，技術(shù)和結(jié)構(gòu)未發(fā)生變化；而在技術(shù)階段，結(jié)構(gòu)和規(guī)模均未改變。最終ZE和ZF的距離(即總效應(yīng))就取決于三種效應(yīng)的疊加。

圖1 污染產(chǎn)品出口的環(huán)境效應(yīng)分解

3.出口貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)的實(shí)證分解

ln CO2=αi+β1ExportScale+β2Structure+

β3Tech+β4Ctrolvar+ui

(4)

其中解釋變量分別為：(1) 貿(mào)易的規(guī)模效應(yīng)，即人均收入水平、出口貿(mào)易水平、外國直接投資的水平；(2) 貿(mào)易的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，即生產(chǎn)方面的資本/勞動(dòng)和人口方面的城鎮(zhèn)化水平；(3) 貿(mào)易的技術(shù)效應(yīng)，即單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗、研究與開發(fā)強(qiáng)度和工業(yè)SO2去除率水平；(4) 其他控制變量。

三、碳排放對貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)的回歸分析

1.變量選取與數(shù)據(jù)來源

(1) 變量選取。CO2的排放及其估算公式為CO2排放總量=CO2排放系數(shù)×化石燃料消耗總量。其中，排放系數(shù)=熱值數(shù)據(jù)(低位發(fā)熱量)×碳含量×碳氧化率×44/12(碳轉(zhuǎn)換系數(shù))，如表1所示。

表1 估算單位燃料的CO2排放的技術(shù)參數(shù)

數(shù)據(jù)來源：發(fā)改委應(yīng)對氣候變化司和IPCC。

(2) 數(shù)據(jù)來源。本文選取了2001—2014年我國的分省年度數(shù)據(jù)，主要數(shù)據(jù)指標(biāo)有貿(mào)易出口額、出口總額及其占GDP的比重、外商直接投資(FDI)實(shí)際利用額、人均實(shí)際GDP、基于城鄉(xiāng)人口數(shù)據(jù)的城鎮(zhèn)化率、資本/勞動(dòng)、單位GDP能源消耗水平和研究與開發(fā)(R&D)強(qiáng)度。此外，我國于2011年起不再提供代表環(huán)保技術(shù)水平的工業(yè)SO2去除率，而是新增了另一項(xiàng)指標(biāo)“工業(yè)廢氣治理設(shè)施處理能力”來反映，考慮到該數(shù)據(jù)過少不適于進(jìn)行分析，因此本文在加入工業(yè)SO2去除率進(jìn)行模型分析時(shí)樣本量會(huì)有所減少。本文數(shù)據(jù)主要來源于Wind中國宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫、國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、能源統(tǒng)計(jì)年鑒和中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒等。此外，在分省年度數(shù)據(jù)中，西藏自治區(qū)在多項(xiàng)數(shù)據(jù)上缺失嚴(yán)重，按照一般文獻(xiàn)通行的處理方法予以剔除。

2.數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)

數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果見表2。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)和數(shù)據(jù)定義

注：上述各數(shù)據(jù)均經(jīng)匯率轉(zhuǎn)換為人民幣計(jì)值，名義值均根據(jù)相應(yīng)指數(shù)去除了價(jià)格水平的影響。

3.EKC曲線關(guān)系在截面數(shù)據(jù)上的驗(yàn)證

表3對東、中、西部地區(qū)CO2、SO2排放均值進(jìn)行了比較，從表3可以看出CO2和SO2的排放均呈EKC曲線關(guān)系：從東部到中部再到西部，排放水平先增高后下降。截面數(shù)據(jù)上的EKC曲線關(guān)系得到了直觀驗(yàn)證：東部經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，中部經(jīng)濟(jì)居中，西部相對落后，相應(yīng)的CO2及SO2排放水平是中部最高、東部和西部相對較低。這符合EKC曲線所描述的污染排放水平與人均GDP水平呈倒U曲線即先上升后下降的關(guān)系。事實(shí)上，以CO2的排放為例，如果對30個(gè)省份經(jīng)過時(shí)間維度上的平均后得到截面數(shù)據(jù)，這一關(guān)系更加明顯。

表3 東、中、西部地區(qū)CO2、SO2排放情況均值比較

圖2是分省的對數(shù)CO2排放量與對數(shù)人均GDP的關(guān)系圖，可以發(fā)現(xiàn)較多西部省份的CO2排放水平相對較低，但其人均國內(nèi)生產(chǎn)總值也處于較低的水平；較多中部省份人均實(shí)際GDP比西部平均水平高，但其CO2排放水平也是高于全國平均水平的；而對多數(shù)東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份來說，人均實(shí)際GDP水平非常高，但CO2排放量卻甚至低于中部某些省份。對這一關(guān)系用二次曲線對數(shù)據(jù)進(jìn)行擬合，進(jìn)一步直觀展示了EKC曲線的關(guān)系。

圖2 東中西部省份平均碳排放與人均GDP的關(guān)系

4.回歸結(jié)果分析

回歸結(jié)果見表4。

表4 ln CO2和ln SO2分別作為被解釋變量的回歸結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%水平下顯著。

(1) 面板A的回歸結(jié)果分析。表4中面板A的被解釋變量為ln CO2，由模型(1)～(3)構(gòu)成，分別反映了CO2排放的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)三個(gè)方面的效應(yīng)。

首先，從出口貿(mào)易的絕對規(guī)模來看，模型(1)～(3)的出口貿(mào)易量對CO2排放的影響分別在一次函數(shù)關(guān)系上顯著為正，在二次函數(shù)關(guān)系上為負(fù)，表明EKC曲線關(guān)系在年度數(shù)據(jù)上也是成立的。同時(shí)，出口貿(mào)易占GDP的比重在模型(1)～(3)中的系數(shù)都穩(wěn)定維持在0.3左右，并且在1%的顯著性水平下顯著為正，表明貿(mào)易對環(huán)境污染的影響比較明顯，規(guī)模效應(yīng)顯著成立。因此，Grossman和Krueger(1996)的假說在我國得到了驗(yàn)證。

其次，從FDI強(qiáng)度(單位國內(nèi)生產(chǎn)總值的FDI實(shí)際利用金額)來看，模型(1)、(2)中其與CO2排放呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，但在模型(3)中并不顯著。實(shí)際上FDI對二氧化碳排放的影響機(jī)制是較為復(fù)雜的。一類觀點(diǎn)認(rèn)為貿(mào)易發(fā)展同時(shí)會(huì)帶來FDI規(guī)模的擴(kuò)大，而FDI的擴(kuò)大有利于發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移其國內(nèi)的污染排放，進(jìn)行污染跨境轉(zhuǎn)移，存在環(huán)境負(fù)效應(yīng)的影響，加大了作為東道國的發(fā)展中國家的CO2排放水平。另一類觀點(diǎn)則是樂觀的，認(rèn)為FDI具有環(huán)保的技術(shù)外溢效應(yīng)，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國家的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更為嚴(yán)苛，環(huán)保技術(shù)更為發(fā)達(dá)[16]，發(fā)展中國家在吸引FDI的同時(shí)也會(huì)獲得先進(jìn)的環(huán)保技術(shù)及引入規(guī)范的國際環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，從而有利于發(fā)展中國家的環(huán)境治理。顯然，最終的效果取決于兩類影響機(jī)制的綜合疊加，本文在這一問題上傾向于認(rèn)為FDI強(qiáng)度的增大有利于我國CO2排放的減少。

最后，表4中的模型(3)加入了反映環(huán)保技術(shù)水平的變量，分別是單位GDP的能源消耗強(qiáng)度、地區(qū)的研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比重和SO2去除率。另外，由于工業(yè)廢氣治理設(shè)施處理能力(億m3/h)到目前為止僅公布了3年的數(shù)據(jù)，樣本量較少，結(jié)論不具有說服力，因此這里僅對SO2去除率的影響系數(shù)進(jìn)行報(bào)告。顯然，單位能源消耗強(qiáng)度對CO2的排放具有正向影響，且系數(shù)是顯著的。研究與開發(fā)投入強(qiáng)度高有利于提升環(huán)保技術(shù)，減少環(huán)境污染排放。表中該項(xiàng)系數(shù)是顯著為負(fù)的。再來看工業(yè)SO2去除率(SO2remove)，系數(shù)為負(fù)但不顯著，可能的原因是這一指標(biāo)僅能反映SO2排放方面的技術(shù)水平，而不能代表CO2減排或是整體的環(huán)保技術(shù)水平，因此在面板B采用SO2為被解釋變量之后，該系數(shù)就顯著為負(fù)了，這也表明目前文獻(xiàn)中常常選用這一指標(biāo)來衡量環(huán)保技術(shù)水平可能并不完全合理。目前國家公布的新指標(biāo)“工業(yè)廢氣治理設(shè)施處理能力”是否是一個(gè)更好的變量值得期待。

(2) 穩(wěn)健性檢驗(yàn)(面板B的回歸結(jié)果分析)。出于穩(wěn)健性檢驗(yàn)的考慮，面板B由模型(4)～(6)構(gòu)成，被解釋變量為ln SO2，分別反映了SO2排放(含工業(yè)排放和生活排放兩部分)在規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)三方面的效應(yīng)。面板B的結(jié)果與面板A取得的結(jié)果保持一致，但在結(jié)構(gòu)效應(yīng)方面并不明顯，而在技術(shù)效應(yīng)方面技術(shù)水平的提升有利于減少污染排放。EKC曲線關(guān)系在SO2的排放作為被解釋變量時(shí)也是成立的。另外，控制了年度效應(yīng)及適當(dāng)調(diào)整樣本范圍后，主要結(jié)論保持不變。

四、結(jié)論與政策建議

因此，筆者建議政府應(yīng)當(dāng)審慎處理貿(mào)易發(fā)展中規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)三者的動(dòng)態(tài)關(guān)系，深入研究經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對環(huán)境治理的影響。EKC曲線代表了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提升過程中的環(huán)境成本代價(jià)，曲線越陡峭表明發(fā)展經(jīng)濟(jì)的環(huán)境成本上升越快，因此各區(qū)域、各部門在發(fā)展中需要努力平滑自身的EKC曲線。此外，還需要進(jìn)行跨省區(qū)的合作，加強(qiáng)東部發(fā)達(dá)地區(qū)對中西部的環(huán)保技術(shù)轉(zhuǎn)移，保護(hù)西部相對較好的自然環(huán)境，避免發(fā)展中造成過度破壞，努力實(shí)現(xiàn)低環(huán)境成本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

本研究的啟示主要有以下幾個(gè)方面：

(1) EKC曲線反映的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間的階段性關(guān)系，要意識到污染排放的階段性上升是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中必然出現(xiàn)的現(xiàn)象，出現(xiàn)污染上升并不可怕，但要努力進(jìn)行平滑，使曲線不致變得過于陡峭。比如，中部的山西、河南等省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依靠較多的資源利用，如果不把握好經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境代價(jià)的話，就會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生高環(huán)境成本，社會(huì)發(fā)展低效率，帶來社會(huì)福利凈損失。

(2) 加快外資和東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)環(huán)保產(chǎn)業(yè)對中西部地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，并從國家層面適當(dāng)提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求，是避免倒U曲線影響的重要手段。

(3) 在發(fā)展中是否要以限制貿(mào)易規(guī)模來換取較低的污染排放呢?顯然是必要的。因?yàn)橘Q(mào)易是從經(jīng)濟(jì)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和環(huán)保技術(shù)水平三個(gè)方面深刻影響著污染排放水平的。技術(shù)和結(jié)構(gòu)的有利變化有利于降低污染并提高環(huán)境治理水平，但規(guī)模和結(jié)構(gòu)的不利變化會(huì)加重環(huán)境污染。因此，環(huán)境污染治理需要基于規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)動(dòng)態(tài)關(guān)系的視角來進(jìn)行。事實(shí)上，較多研究表明貿(mào)易在環(huán)境污染影響方面的結(jié)論并不統(tǒng)一。一般來說貿(mào)易發(fā)展的技術(shù)效應(yīng)為正，貿(mào)易促進(jìn)FDI進(jìn)而提高了發(fā)展中國家的環(huán)境治理技術(shù)水平和標(biāo)準(zhǔn)，但在規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)方面就表現(xiàn)得比較復(fù)雜，是多種影響的綜合疊加。政府應(yīng)當(dāng)關(guān)注貿(mào)易發(fā)展中結(jié)構(gòu)和規(guī)模的變化，著力進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，使貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來盡可能小的環(huán)境負(fù)效應(yīng)。

(4) 著力應(yīng)對污染跨境轉(zhuǎn)移問題。發(fā)達(dá)國家的污染轉(zhuǎn)移是否存在？其程度和水平有多大?需要加強(qiáng)對貿(mào)易中隱含碳污染排放的研究，搞清楚污染轉(zhuǎn)移機(jī)制。政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對貿(mào)易相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指引，不斷規(guī)范環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并構(gòu)建合理的環(huán)境指標(biāo)體系。

(5) FDI的增加并不必然意味著環(huán)境治理水平上升，不同的FDI會(huì)帶來不同的技術(shù)外溢效應(yīng)，有些為正，但也有一些為負(fù)。因此，要鼓勵(lì)那些具有正效應(yīng)的FDI，為其設(shè)立優(yōu)惠條件；相反，對于可能帶來負(fù)效應(yīng)的某些FDI，則要通過建立相關(guān)環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來予以限制。

(6) 基于能源強(qiáng)度和研發(fā)投入與污染排放的關(guān)系，政府應(yīng)當(dāng)加大對環(huán)保技術(shù)的研發(fā)投入力度，推動(dòng)我國企業(yè)的節(jié)能減排。

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EnvironmentaleffectofexporttradeinChinaunderbackgroundoflowcarboneconomy

XIE Shui-yuana, HUANG Xin-ranb

(a.School of Business, Shenyang University of Technology, Liaoyang 111003, China; b.School of Economics, Shenyang University of Technology, Shenyang 110870, China)

The core of relationship between trade and environment lies in the understanding of environment effect of trade.Environment is a kind of global public good, and the externality of pollution may threaten the whole world.Hence, deep analysis and evaluation on the environment effect of trade is quite necessary.The emission of CO2and SO2in China is applied as proxy variable, and the environment effect of export trade is factored into three aspects of scale, structure and technology.The provincial annual data from 2001 to 2014 in China are selected to make regression analysis of panel data for the 30 provinces, municipalities and autonomous regions.It is found that significant environment effect exists on scale and technology of current trade, but the structure effect is not significant, and the EKC curve hypothesis is confirmed.Policy suggestions are proposed to reduce the carbon emissions in export trade.

low carbon economy; export trade; environment effect; carbon emission; EKC curve; panel data

F 746

A

1674-0823(2017)05-0400-08

(責(zé)任編輯：吉海濤)

2017-03-12

遼寧省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)重點(diǎn)項(xiàng)目(2013lslktzdian-08)。

謝水園(1978-)，女，福建連城人，講師，碩士，主要從事國際貿(mào)易等方面的研究。

* 本文已于2017-07-13 16∶13在中國知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版。 網(wǎng)絡(luò)出版地址：http：//www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20170713.1613.004.html