關于合規管理如何融入科研項目中的分析

戰桂波+張麗恩

【摘 要】近年來，中國石油生產經營管理風險日益加大，腐敗案件時有發生，嚴重影響了我們石油企業形象，破壞了企業核心競爭能力，制約了企業健康發展，給企業帶來了不可估量的損失，也就是說違規帶來的巨大經營成本支出是成幾何倍數的增長，是靠提質增效、創新創效、勞動競賽、合理化建議所無法彌補的。

【關鍵詞】合規管理；融入

一、存在的問題及原因分析

出現上述種種問題，既有思想方面的因素，也有操作方面的欠缺，但歸根結底，不外乎以下幾個方面：

（一） 合規理念的認識有差距。合規的觀念、意識、文化還沒有完全深入到地質研究所兩級管理人員和全體員工思想中，進一步轉化為員工的自覺行動。一些組室對合規、合規風險和合規經營的認識比較模糊，思想上重視不夠，行動上存在偏差。究其原因還是對合規管理的內涵和作用，尤其是與提升經營管理水平之間的關系，認識上有偏差。合規管理針對的是我們工作中的紀律性和規矩性較差，導致我們工作質量大打折扣，致使工作水平不高，秩序混亂，進而使工作效率大大降低。

（二）合規管理基礎依然薄弱。一是合規經營的氣氛不強，合規經營的文化還沒有形成，如果員工對制度的學習、重視程度不到位，就會在執行制度上有偏差。二是合規經營工作缺乏系統性。應該說目前二級單位各項制度還是比較健全的，但合理管理規定散布在各基層、各階段制定的各項業務規章中，沒有形成較為系統的合規經營手冊，使員工難以進行全面系統的合規學習。

（三）激勵考核政策還不到位。一是考核體系不夠完善，缺乏對合規經營的量化考核，導致基層員工單方面追求以原油上產發展。二是合規經營的獎懲體制尚未形成。一旦被上級監管機構或上級單位查出違規行為則可能遭受經濟處罰、行政處分。合規工作做得較好也會被認為理所當然，導致崗位員工存在許多怨言。

二、應對措施

加強合規管理與提升經營管理水平有著相輔相成、密不可分的關系，呈現出的是一種螺旋上升曲線，要想保持這種經營管理水平上升的態勢，那么合規管理就要看“五行”。即：理念先行、文化同行、制度治行、領導踐行、監督隨行。做好“五行”是遏制違規違紀問題和防范案件發生、全面提升經營管理水平的迫切需要，是地質研究所打造優秀科研隊伍的重要保證。就如何進一步強化合規建設，有如下建議：

（一）理念先行，強化合規意識。必須采取有效措施，讓合規的觀念和意識滲透到全體員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業務操作環節中，促使所有員工在開展經營管理工作時，都能夠遵循法律、規則和標準，人人合規，處處合規，時時合規。我們堅持把監管責任的落實貫穿到黨風廉政建設和反腐倡廉工作之中。完善了黨風廉政建設工作小組，定期組織召開會議，分析研究黨風廉政建設各項工作。

（二）制度治行，完善制度體系。從源頭抓起，提高管理，尤其是三采、外協業務管理部門的業務管理水平，加強對管理人員的業務技能培訓，提高其專業技能和制度編寫能力。 科研是地質所一項重要工作，也是油田公司和采油廠審計和合規監督的重點，我們從防范風險和強化管理責任入手，進一步加強技術合作項目的管控力度，發現并督促整改在對外技術合作中存在的薄弱環節和風險隱患，規范業務流程，提高合作收益，按照集團公司、油田公司有關對外合作項目相關政策，以及公司《科技項目投資管理辦法》、《對外技術協作項目管理程序》、《項目后評價管理程序》、《科技成果鑒定管理辦法》等規定，在項目評估中束鹿斜坡帶相關探井資料搜集完整，分析充分，確保項目管理科學有效運行。近兩年，地質研究所狠抓科研項目及外協課題的合規管理工作，極大的促進了項目的進展和項目質量，尤其是外協課題，在滾動開發、油藏理論、提高效率等方面做出了貢獻。先后有高邑、深南等區域12口新井，2個油藏的治理方案及油藏分析平臺建設方面主要利用了外協成果。通過合規管理的加強，有力促進了課題質量和項目研究水平的提高。

（三）領導踐行，樹立榜樣作用。“榜樣的力量是無窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導航，反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。領導干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規操作的良好示范。合規要從領導做起，這是指導原則的一個重要理念，也是依法治企所要求的。合規從高層做起，從每一個單位的一把手做起，口頭上要時時講合規，行為上要時刻體現合規，給廣大員工做出合規經營的良好示范，只有各級管理人員提高認識，高度重視，才能保證合規經營各項工作落實到位，合規經營才能在油田生產經營中發揮作用。

（四）監督隨行，預防過程偏差。監督要貫穿到生產經營全過程中，即落實不定期監督、定期監督和現場監督。不定期監督。需要上會研究的內容，分管領導按照地質研究所《“三重一大”事項的決策執行規定》及時將相關內容提交會議討論。將合規管理工作納入績效考核內容，若完不成相關工作，出現問題扣除業績分值，折算后在專項獎中扣除。按時間節點歸檔相關的文件、合同、記錄等，每年年底將相關材料分門別類歸檔，分管領導檢查落實。不定期監督（平時）。分管領導隨時抽查職責內項目的進展情況、施工難點和合規管理節點，指出違背合規管理內容，確定下一步整改方向，并督促及時整改。定期監督。主要領導每月組織一次例會（每月第一周生產會后）。會上，分管領導聽取項目負責人的合規管理情況匯報，了解各類外協項目合規管理按節點檢查情況，發現問題及時要求整改，指出平時檢查中發現的問題；主要領導按表格全面了解各類項目合規管理情況，督促分管領導和項目負責人制定整改方向，及時整改。形成會議記錄。現場監督。對施工項目，所領導或項目負責人每月到施工現場，抽查該項目與地質研究所管理有關的具體環節，看施工單位是否按要求施工，所用物資、材料和設備等是否合格，是否達到標準，安全生產是否達標，下達整改通知單，形成檢查記錄，施工方簽字確認，同時還要與建設方（各作業區）具體參數做比對，確保全過程不出現偏差。

綜上所述，地質研究所只有完全具備了合規管理的“五行”要求，才能更好的規避各類風險，才能確保科研項目效益最大化，才能在保護好自己的同時也維護了單位的整體形象，為完成全年原油生產任務和地質研究所發展提供強大動力和不偏差的保障。endprint