我國小微企業創新研究現狀與趨勢

楊美玲++++鐘惠泉

2011年6月，工信部、國統局、發改委、財政部聯合印發《中小企業劃型標準規定》，根據不同行業、不同標準將中小企業劃分為中型、小型、微型三種類型。小微企業即小型、微型企業的合稱。據國家工商總局的統計，小微企業是市場主體中數量最龐大的群體，在推動就業、促進經濟發展等方面發揮著重要作用。然而，小微企業由于資金、人才等資源制約，在市場中缺乏競爭力，面臨著生存與發展的困境。創新能為小微企業提供源動力，是小微企業提升核心競爭力和持續發展能力的關鍵手段。因此，加強對小微企業創新方面的研究具有重要意義。

一、小微企業創新研究的現狀

1.小微企業創新的績效評價。小微企業創新的績效是小微企業創新活動的結果，創新的績效指標可以反映小微企業創新活動的必要性和價值，能為小微企業創新發展提供指導。近年來，國內學者們基于不同的研究視角對小微企業創新績效評價指標體系進行了深入研究。

劉繼兵、王定超從小微企業創新能力的形成及作用方式出發，構建了小微企業創新能力與創新績效評價體系，包括四個維度：①創新資源投入能力指標；②內部管理能力指標；③創新產出能力指標；④創新外部環境指標。吳松強、孫路、陶嫻婷選取：a.新的產品數量b.新的工藝流程c.管理模式的創新d.新的專利數量為小微企業創新績效的評價指標。方曉波借鑒Song & Parry的研究成果，從產品創新、工藝創新、組織創新、戰略創新四個方面來衡量企業的創新績效。張英華、彭建強主要借鑒Ritter等的測度量表，從產品創新和工藝創新2個維度對小微企業創新績效進行測量，并適度進行了調整，共8個測度題目。

上述研究對評價小微企業的創新績效具有重要的參考價值。但是，小微企業的創新績效評價應結合小微企業不同發展階段及其特征來進行，它是一個動態、復雜的過程，還需要進一步加深研究。

2.小微企業創新的政策扶持。當前，資金短缺、融資困難是制約小微企業創新發展的最大因素。中央及各地政府為緩解小微企業融資困難做了很多探索，這個問題也是學界研究的熱點。陳紅川分析了科技型中小微企業發展特點和融資狀況，提出促進科技型中小微企業發展的金融思路。鄭霞從加強制度保障、調整政策方向、引導金融資源配置、引領融資方式創新等方面提出了促進小微企業融資的相關舉措。中國人民銀行的王敏基于陜西省、寧夏回族自治區金融服務小微企業的經驗做法的基礎上提出建議。

稅務重是制約小微企業創新發展的又一重要因素。劉斌，楊開元，王菊仙從影響小微企業自主創新活動的五方面限制性因素提出相應的激勵型稅收政策建議。蘭飛、王華、沈亞飛從培育科技型小微企業創新能力的視角，全面梳理了我國相關財稅政策。戚嘯艷、陳嘯、朱近忠通過訪談小微企業及經信、財政、科技等部門，深入分析政策在執行中發現的問題，提出稅收政策建議。

上述研究中，學者們論述了金融、稅收政策對小微企業創新的作用，并提出了一些對促進小微企業創新具有重要價值的政策建議，但較多是宏觀方面的，微觀可落地的政策研究還需要進一步加深。同時，現有的研究中對于小微企業創新政策支持的研究多局限于金融和稅收方面，對政府補貼、保險等其他政策的研究很少。

3.小微企業創新的國外經驗。陳文裕的研究指出，美國、英國、法國、德國等發達國家主要是通過減免稅及多種優惠手段構筑起一個從企業建立、發展以至重組或升級的稅收政策扶持體系來促進中小企業創新發展。鄭春美、許玲玲、胡肖夫介紹了發達國家、歐盟主要國家、金磚國家扶持和鼓勵科技型小微企業發展的稅收優惠、財政補貼、融資支持等各種政策與措施，并對中國支持小微企業發展提出建議。肖久靈、汪建康研究了新加坡政府支持中小微企業科技創新的政策——創新與能力券政策。李方毅、鄭垂勇借鑒美國、日本、以色列等國在運用知識產權促進科技型小微企業發展方面的有效做法，結合我國國情，從完善立法、加強服務、優化環境3方面提出建議。

上述關于小微企業創新的國外經驗研究對我國支持小微企業創新發展具有重要啟示，但多是國家政策層面的，對于小微企業自身內在創新發展的國外經驗借鑒研究不足。

4.小微企業創新的驅動模式。小微企業創新的驅動模式是促進小微企業創新的路徑、方法。對創新模式進行研究可為小微企業創新發展模式選擇提供借鑒，對提升小微企業創新能力具有重要意義。

李大慶、李慶滿、單麗娟在研究協同創新模式和影響協同創新模式選擇要素的基礎上，提出了基于產業集群的科技型小微企業協同創新模式選擇模型。陶愛萍、宋秋菊根據對協同創新中各參與主體及其運行機制的分析，提出三種主要的協同創新模式：橫向關聯的競合創新模式、縱向關聯的鏈合創新模式和網狀關聯的產學研模式。張慧民研判和分析小微企業在協同創新方面遇到的困難和瓶頸，系統研究了創新主體的自適應性模式、創新群體間的交互模式、創新主體與外部環境的協同模式三種協同創新的模式選擇。除了協同創新模式，學界還提出其他創新驅動模式。張向陽、張長生構建了科技型企業創新驅動階段模型，凝練出協同創新、集成創新、融合創新、創“芯”輻射、微創新、創意設計、三螺旋、新業態、元創新9種創新驅動模式。國內對小微企業創新模式的研究成果單一，主要是集中在協同創新模式的研究，對其他類型的創新模式研究較少、較淺，需要進一度拓寬思路，為小微企業的創新提供更多可供選擇的發展模式。

二、小微企業創新研究的不足

1.研究議題上的不足。一是研究對象集中。多是對科技型小微企業創新方面的研究，對非科技型小微企業的創新發展關注度不高。學者對科技型小微企業的創新研究能夠進一步激發社會創新活力，但非科技型小微企業在小微企業中占了多數，對非科技型小微企業的創新研究可以促進產業經濟轉型，充分發揮小微企業作為創新生力軍的作用。二是研究涉獵領域單一。雖然學者對小微企業創新的績效評價、創新的政策支持、創新的國外經驗、創新的動力模式這四個角度進行了較深入的研究，涉及了管理、金融、經濟等多個學科，但是他們的研究大多集中在單一領域內，缺少綜合性、系統性的研究。三是研究視覺較窄。現有的研究過多關注小微企業先天資源不足，大多研究集中在如何調動外部資源來促進小微企業的創新發展，對小微企業內在或自身的創新管理，如制度創新、流程創新等方面的研究相對較少。四是研究思路局限。對小微企業創新的研究多是局限在技術創新上，對微創新等其他創新模式的研究不夠深入，同時也較難提出一些新的創新模式和創新的新思路、新對策。五是應用性研究較少。目前的研究大多是小微企業創新理論層面的研究，對小微企業創新發展的實際推進作用較小，缺乏一些結合小微企業真實發展情況所進行的可落地、可實施的研究成果。

2.研究方法上的不足。目前關于小微企業創新方面的研究主要是利用定性的方法或理論研究的方法，定量的方法或實證研究較少。定性的方法雖然可以對小微企業創新的理論進行借鑒、歸納、總結，提煉出小微企業創新的內在規律，但是定性方法得出的結果往往比較抽象、難以量化實施。而定量的方法或者實證研究則可以通過計量的方法揭示其他事物與小微企業創新的關系，成果可以標準化，對小微企業的創新發展具有切實的指導意義。當然，定性方法和定量方法要結合起來，只是目前針對小微企業的創新發展我們更缺乏定量的研究。

三、小微企業創新研究的趨勢

在當下國內創新創業的大勢驅動下，如何提高小微企業的創新能力，實現小微企業的永續發展是學界和業界長期關注的問題。本文認為，對于小微企業創新的研究今后可以從以下幾方面進行完善：一是將非科技型小微企業作為重要研究群體，對非科技型小微企業的創新發展給予足夠的關注、研究；二是意識到小微企業的創新發展不是單一的問題，應該進行綜合性、系統性的研究；三是進一步加深對如何提升小微企業內在或自身創新能力的研究力度；四是拓寬思路，研究更多適合小微企業的創新模式、方法、路徑；五是結合小微企業的發展階段和實際問題，進行應用性的研究；六是在研究方法上，定性與定量研究相結合。[基金項目：2016年度廣州市哲學社會科學“十三五”規劃課題（課題編號：2016GZGJ84）]

（作者單位：廣州工商學院）