國內外旅游效率研究進度與展望

劉 佳，張俊飛

(中國海洋大學 管理學院，山東 青島 266100)

國內外旅游效率研究進度與展望

劉 佳，張俊飛

(中國海洋大學 管理學院，山東 青島 266100)

系統梳理國內外文獻成果，對旅游企業效率、旅游交通和旅游目的地效率、旅游產業效率、旅游生態效率等研究狀況與特點進行回顧與分析。當前，國內外旅游效率研究受重視程度不斷提高，研究廣度和深度不斷拓展，研究方法和研究范式基本形成，研究內容呈現多學科交叉融合的特點。今后尚需進一步深化和完善旅游效率本質內涵的理論研究和測度體系，拓展綠色效率在旅游產業發展中的應用范圍，提升效率引導旅游產業轉型發展的實踐意義。

國內外；旅游效率；研究進展；研究展望

效率(Efficiency)原是物理學概念，用來表示機械作用中的能量損耗程度。最早提出效率概念的學者是英國經濟學家Farrell，他給出了測算效率的方法與標準[1]。近年來，效率理念開始被廣泛應用于經濟學、管理學等社會科學領域，成為各領域研究投入產出的重要視角。在具體測度的過程中，相關文獻主要測度了技術效率和全要素生產率，Farrell提出技術效率是在給定一組投入要素不變的情況下，一個企業的實際產出同一個假設同樣投入情況下的最大產出之比。全要素生產率指總產出與綜合要素投入之比率，體現了要素投入增長所不能解釋的那部分產出的增長[2]。旅游效率作為衡量旅游產業發展過程中單位要素投入在特定時間范圍內能夠實現產出大小的指標，對旅游經濟的增長和旅游效益的提高具有重要意義。所謂旅游效率，是指實現旅游產業發展過程中單位要素投入在特定時間范圍內能夠實現產出最大化、使所有利益相關者得到總剩余最大化的性質[3]。由于不同地區的經濟水平和發展環境不同，其對資源的利用能力也有較大差別，這種差距就構成了旅游效率。旅游效率是識別和判斷旅游產業要素的投入與產出是否合理的重要標準，對于推動旅游產業從粗放型向集約化轉變具有較強的指導價值。

一、文獻分析

以效率作為資源利用水平和使用能力的判定標準，國內外學術界對旅游產業涉及的研究單元進行了大量研究。具體來看，國外對旅游效率的研究明顯早于國內，在Elsevier數據庫以“tourism+efficiency”為“摘要、題名、關鍵詞”進行檢索，得到相關文獻198篇，主要發表在《Tourism Management》、《Procedia - Social and Behavioral Sciences》、《Annals of Tourism Research》等旅游類期刊，其中，《Tourism Management》是刊載旅游效率文章最多的期刊，有42篇。從內容上看，國外對旅游效率的研究從酒店效率開始，逐漸發展到旅行社效率、旅游交通效率、旅游目的地效率和旅游生態效率。中文文獻則在中國知網(CNKI)分別以“旅游+效率”“旅游+產業效率”“旅游+企業效率”“旅游+生態效率”為關鍵詞進行檢索，得到期刊論文139篇，主要發表在《經濟地理》、《旅游學刊》、《地理研究》等核心期刊上，相關研究成果呈現穩步增長態勢，見表1。

表1 旅游效率研究發文時間與數量

注：檢索時間截止到2017年4月1日。

二、旅游效率研究領域與研究進展

1.國外旅游效率研究領域

國外學者對旅游效率的關注相對較早，研究較為成熟，旅游企業、旅游交通與目的地領域的效率問題是研究重點，此外，旅游生態效率也是研究關注的焦點領域。

(1)旅游企業效率。對旅游企業而言，盈利是其主要目的，其是指生產過程中追求以最少的投入獲得最大的產出。國外學者重點關注酒店和旅行社的效率問題。酒店是旅游產業部門中最早關注自身效率問題的行業。酒店的投入要素主要包括人力、物力、財力三個方面，這是酒店無法縮減的支出，因此，只有通過提高酒店效率即在同等投入條件下擴大產出或增加服務，以此獲得更多的收益。此外，酒店也可以通過減少消耗或增加效益的方式來改變其效率，主要通過對一些影響因素的改變，比如選擇適宜的地理位置[4]，降低土地和交通成本，或者通過增強酒店創新能力[5]，提高管理效率，增加產出。旅行社則主要通過勞動力、資本量等要素的投入來影響其效率。相關研究文獻還表明，旅行社效率水平遠低于酒店效率水平，未來可從旅行社所有權及其區位選擇方面著手改善，從而促進旅行社效率的提升[6]。

(2)旅游交通與目的地效率。國外旅游交通效率研究主要集中在航空公司和機場兩個部門，對這兩個部門而言，亟需通過最大化的利用資源投入以提高其效率水平。旅游交通部門屬于勞動密集型產業部門，因此用人成本是影響旅游交通效率的主要因素，勞動力成本較高會制約交通部門效率的提高。對此，可在不影響旅游交通績效的基礎上不斷減少用工成本，提高經營效率，從而促進旅游交通業的發展。國外學者對旅游目的地效率的相關研究較少，主要集中在旅游景區效率和旅游節事活動舉辦地效率兩個方面。同旅游酒店部門類似，旅游目的地效率不僅受到土地資源利用水平的制約，而且受到旅游目的地經營和管理水平的影響。此外，政府財政是影響旅游目的地效率的重要因素，可以通過加強目的地的推廣營銷，打造旅游品牌，提高旅游目的地知名度，以增加旅游目的地的產出效率。

(3)旅游生態效率。生態效率關注環境效益的提高。旅游生態效率是一個描述旅游單位經濟產出環境影響大小的變量[7]，旅游生態效率研究關注如何減少環境影響，即環境消耗，重視游客滿意度，而不重視經濟收益。旅游生態效率的研究不僅為旅游可持續發展開拓了一個新方向，也為低碳旅游、旅游碳交易、旅游碳稅等政策的制定提供了科學依據，具有重要的理論創新和實踐應用價值。

2.國內旅游效率研究領域

國內旅游效率的研究起步較晚，但相關成果日益增多。對比國外學者研究，國內學者主要從旅游企業效率、旅游產業效率和旅游生態效率三個方面展開研究，重點關注旅游效率的投入要素、產出效益及效率水平，進而謀求旅游業的長期可持續發展。

(1)旅游企業效率。國內旅游企業效率的研究主要涵蓋酒店、旅行社、景區三類。酒店效率研究偏重效益，追求的是酒店經濟效益的增長，希望能以最少的投入消耗獲得最大的效益回報。一般而言，酒店的消耗是固定且難以壓縮的，但經濟型酒店、精品酒店實現了以減少消耗來提高收益的經營方式，這類酒店效率一般較高；另外，也有為了進一步提高經濟效益而產生的“超五星級”、奢華酒店等。由此表明，酒店效率是唯經濟性的效率，重在經濟目標的完成。旅游企業效率另一個重要的研究對象是旅行社效率。國內早期的旅行社主要有三種組織結構：水平分工、垂直分工和垂直與水平相結合。隨著市場經濟的發展，部分學者認為旅行社的水平分類制度在一定程度上制約了旅行社效率的提高，并引發了對旅行社業有效率分工的政府干預和企業自發達成合理垂直或水平分工的辯論[8-9]。對旅行社來說，所有權結構、技術變化、資源配置等影響因素屬于投入要素。因此，可通過進一步增加微觀投入、有針對性的行業資源配置來提高旅行社部門的投入產出效率。旅游景區是以旅游及其相關活動為主要功能的空間或地域的組合體，景區運營狀況能夠反映該地區旅游業的發展水平，分析評價景區效率有利于制定更為合理的發展策略。相關研究發現，不同類型景區會受到資源配置、技術水平以及宏觀經濟環境這些內外部因素不同程度的影響，旅游景區效率處于下降階段，國內學者對其影響因素的研究不斷深入，如何提高景區效率是未來的主要研究方向之一。

(2)旅游產業效率。國內學者對旅游產業效率的研究主要從兩個層面展開。第一，區域層面上，研究主要集中于運用不同模型對區域旅游產業效率進行測算與評價，探討其時空差異和演化規律。對不同地區旅游產業效率的研究，有利于促進資源的合理配置，提高技術創新能力，從而提高區域旅游產業效率。其中，城市作為旅游經濟的重要生產單元，對其旅游效率的研究主要集中在演進模式、發展特征、影響因素、溢出效應以及空間分異特征等方面，內容上注重研究其發展規律和空間變化特征，探討如何提高城市旅游效率，促進城市旅游的發展。第二，影響因素層面上，通過運用不同計量模型如空間Durbin模型、三階段DEA模型、SFA模型、Tobit模型等的研究，得出了影響旅游產業效率的主要因素包括外部環境、區域產業結構、開放度、城鎮化水平等方面，據此進行有針對性地整改，才能有效提高旅游產業效率水平。

(3)旅游生態效率。旅游生態效率根源于生態效率，它是一個兼顧旅游、生態和經濟三方面效率的指標，指的是在旅游能源消耗、水資源消耗盡量小的前提下，提高旅游產品或服務的價值。國內旅游生態效率的研究重點是六大旅游產業部門的生態效率，各產業部門對生態效率關注的核心都是旅游環境的效益。因此，旅游生態效率可以說是唯效益性的效率。就影響因素來說，投資水平、產業結構是投入視角的研究，而旅游發展水平、廢棄物治理則是產出角度的研究，對旅游生態效率的影響各不相同[10]。可見，旅游生態效率研究逐漸引起人們的關注，但是，不管從廣度還是深度上來看，國內旅游生態效率研究仍處于發展階段，在如何切實可行的提高生態效率等方面仍需進行大量的研究。

3.研究述評

綜上所述，國內外學者對旅游效率的研究既有相同之處，但也存在著差異。國外學者主要從旅游企業微觀角度出發進行效率評價與實證研究，而國內學者多從旅游產業中宏觀角度出發，對不同尺度地區的旅游效率進行探討。其中，效率測度過程中投入—產出指標的選取、評價模型的確定、影響因素的檢驗等是研究的重點內容。國外微觀視角研究未考慮產業內部橫向和縱向之間的關聯，不能有效揭示旅游產業整體發展態勢，國內宏觀視角的研究尚未充分認識到不同類型旅游企業效率對旅游產業發展的貢獻差異。當然，不同的研究主體，其效率的含義有較大差異。旅游經濟活動中包含著復雜的投入產出要素，旅游企業與旅游產業效率均重視相關投入要素情況下如何獲取最大產出，探尋生產要素對旅游企業發展和旅游經濟增長的貢獻作用，目的在于探索轉變旅游企業發展與旅游經濟增長的主要途徑；旅游生態效率提升目的在于實現旅游經濟可持續發展，追求的是“低投入、低消耗、低污染，高產出、高質量、高效益”旅游經濟發展模式。

三、結論與展望

1.結論

隨著旅游效率研究成果在旅游實踐中發揮著越來越重要的作用，本文在系統回顧國內外相關研究的基礎上，總結出旅游效率研究的特征及發展趨勢，主要結論如下：

第一，旅游效率研究逐漸受到重視。從研究對象上看，國內外研究呈現從關注單一產業部門到關注綜合產業部門發展的趨勢；從研究領域上看，呈現出包括旅游企業效率、旅游產業效率、旅游生態效率的多元化研究趨勢。

第二，旅游效率研究不斷深化。早期研究僅僅是對特定的旅游企業效率進行測算和評價，研究僅限于簡單描述其經營管理是否有效，并沒有深入探討旅游效率的本質及其形成原因與影響因素。近年來，旅游效率的研究開始深入分析其本質原因，由內而外逐層研究旅游效率的形成過程和作用機理，研究結果對提高資源的利用能力和節約成本具有重要的實踐意義。

第三，旅游效率研究的交叉程度越來越復雜。國內外旅游效率的研究表明，學科背景從管理學、經濟學逐漸向地理學、社會學、環境學、生態學等學科擴展，融合程度越來越高，從最初著眼于經營管理效率到現在研究區域分布特征、社會影響因素和環境影響程度等，研究范圍從微觀向中觀、宏觀轉變，對旅游效率本質的解釋也更加多樣化，旅游效率研究不斷向縱深方向發展。

2.展望

隨著效率理論在旅游領域的廣泛應用，對旅游效率的研究可在理論創新和實踐發展方面發揮更大的作用。

第一，在理論體系上，關注旅游效率的本質內涵和形成過程的理論研究。由于不同的學科領域對效率的定義不同，本文側重于其經濟學解釋，即如何以最小的投入獲得最大的產出，從而使得旅游產業實現高效，而沒有專門探討旅游效率的內涵和定義。由于不同研究者的研究目的、研究對象和所處立場各不相同，對旅游效率的理解也各種各樣，因此，需要對其本質和內涵進行更深入的研究，以指導旅游實踐活動的開展。同時，對于旅游效率形成過程的解釋也不可缺少，即效率是如何形成的以及怎樣才能正確指導旅游產業獲得高效發展，只有這樣，才能真正實現理論指導實踐。

第二，在研究方法上，旅游效率需要在其影響機制的研究上進行更多的探索與創新，從而為旅游效率的提高提供理論支撐與方法保證。旅游業的綜合性決定了旅游效率影響機制的復雜性，應該從多方面進行其影響機制的強化研究。通常的研究方法是分析旅游效率及其分解效率，進而探討各分解效率是如何影響旅游效率的，這是從系統內部解釋效率的形成原因和影響因素。實際上，由于旅游效率反映的是投入和產出的比率，效率值不但受到系統內部因子的影響，也與外部宏觀環境有關，如城鎮化水平、城市發展水平等。如何綜合宏觀與微觀因素對旅游效率的影響機制進行解釋，既能從理論上回答如何最大程度的利用已有資源獲得高效發展，又能更好地指導實踐運用。

第三，在實踐應用上，未來對旅游效率的研究應加強與資源環境的結合。一方面，旅游資源條件是旅游業可持續發展的基礎，而旅游業的發展又離不開旅游效率的提高，避免“資源詛咒”現象的發生就是要正確處理好兩者之間的關系，從而提高旅游資源的利用效率，促進旅游業健康平穩發展。另一方面，綠色環保是發展的必由之路，十三五規劃明確提出，中國今后的發展要秉持創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念。旅游業作為綜合性服務產業，在發展過程中必然會對環境產生一定的破壞，因此，加強旅游業綠色全要素生產率的研究不僅是環境保護的要求，也是研究旅游業生態效率不可缺少的一環。因此，全面關注旅游效率與資源環境的研究是未來中國旅游效率研究的重要內容。

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(責任編輯 董邦國)

Progress and Prospect of the Research on Tourism Efficiency at Home and Abroad

LIU Jia, ZHANG JUN-fei

(School of Management, Ocean University of China, Qingdao Shandong 266100, China)

Combing literature achievements at home and abroad systematically, this paper reviews and analyzes the efficiency of tourism enterprises, tourism traffic and tourism destination, tourism industry and tourism ecology. Currently, research on tourism efficiency at home and abroad has

increasing attention and research breadth and depth continues to expand. Research methods and paradigm have been basically formed and research contents have presented the characteristics of multidisciplinary fusion. It is suggested that theoretical research and measurement system of the essential connotations of tourism efficiency need to be improved, the range of applications of green efficiency in the development of tourism industry be expanded and the practical significance that efficiency guides the transformation development of tourism industry be promoted.

at home and abroad; tourism efficiency; research progress; research prospect

2017-04-14；最后

2017-05-08

中國博士后科學基金資助項目(2015M580612)；國家旅游局旅游產業青年專家培養計劃課題資助項目(TYETP201322)；山東省研究生教育創新計劃項目(SDYY15128)。

劉佳(1981-)，女，山東臨朐人，副教授，博士，碩士生導師，主要從事旅游開發與規劃研究。

2096-1383(2017)04-0379-04

F590.1

A