基于博弈論視角的中小企業技術創新研究

趙旭

【摘要】中小企業進行技術創新是立足于當今市場競爭的關鍵，中小企業進行技術創新的策略的選擇也是通過和其他利益方博弈后的結果。利用完全信息靜態博弈的理論，分別從中小企業與大企業之間的博弈、中小企業與政府之間的博弈兩個方面對我國中小企業的技術創新模式進行分析，從而提出針對我國中小企業進行技術創新的一些建議。

【關鍵詞】博弈論 中小企業 技術創新

在當今世界，經濟全球化趨勢越發明顯，企業之間的競爭也日趨激烈，新產品不斷涌現，技術含量日益增加。企業技術創新有利于提高企業的市場競爭力，是企業突破發展瓶頸、獲取新的利潤增長點的關鍵舉措。在企業的各項經營決策中，關于企業技術創新模式選擇的決策是十分重要的，因為企業技術創新模式的選擇作為技術創新活動的起點，但是有一部分中小企業在技術創新模式的選擇上存在著許多誤區。企業在面臨技術創新模式選擇的時候總面臨著諸如市場、資金、技術能力、機會時間、知識產權保護等各方面的限制，如何依據本企業的實際情況選擇相應的創新模式顯得十分重要。因此，本文試圖運用博弈論的理論和方法探討中小企業技術創新模式的選擇問題，給中小企業選擇技術創新模式提供一點決策參考。

一、文獻回顧

對于企業技術創新模式，國內外學者已經進行了有關的研究。國外關于企業技術創新的研究不少。早期有熊彼特（1912），他把技術創新模式歸納為兩種類型：一種是產品創新；另一種是過程（工藝）創新。Philip R and Felicia M（2012）則聚焦于競爭合作的技術創新模式，從合作的深度和廣度來研究對中小企業技術創新的影響，發現在供應鏈網絡化方面的良好合作對中小企業技術創新存在顯著影響。

近年來，我國關于企業技術創新的研究也層出不窮。尹作亮（2012）則探討了中小企業選擇不同技術創新模式的原因，并比較分析了不同模式及其在不同的創新階段的風險。羅天翼和樊一陽（2014）針對率先創新和跟隨模仿創新兩種技術創新模式，運用博弈論的方法分析發現我國中小企業技術創新的最優模式是跟隨模仿創新模式。楊婷和沈杰（2016）基于博弈論視角，化解“中小企業創新悖論”，發現中小企業創新機制的選擇受到創新成本、創新資源、政府政策、市場規模等四大因素影響。

二、智豬博弈模型簡介

假設豬圈里有兩頭豬。一頭大豬，一頭小豬。豬圈的一頭有一個豬食槽。另一頭安裝一個按鈕控制著豬食的供應。按一下按鈕會有10個單位的豬食進槽，但誰按按鈕誰就需要支付2個單位的成本。如果大豬先到，大豬吃到9個單位，小豬只能吃到1個單位。若同時到，大豬吃7個單位，小豬吃3個單位。若小豬先到，大豬吃6個單位，小豬吃4個單位。如圖1第一格表示兩頭豬同時按鈕，因而同時走到豬食槽，大豬吃7個單位，小豬吃3個單位。扣除2個單位的成本，進而大豬吃5個單位，小豬吃1個單位。其他情形可以據此類推。

在這個例子中，不難發現無論大豬選擇“按”還是“等待”，小豬的最優選擇都是“等待”。如給定大豬選擇“按”，小豬選擇“按”可以得到1個單位的食物，選擇“等待”則可以得到4個單位的食物。給定大豬選擇“等待”，小豬選擇“按”得到一1個單位的食物，選擇“等待”則可以得到0個單位食物。所以“等待”是小豬的占優選擇。給定小豬總是選擇“等待”，大豬的最優選擇是“按”。所以最后的納什均衡是：大豬選擇“按”，小豬選擇“等待”，各得4個單位食物。但是多勞者并不能多得。

市場中大企業和中小企業之間的關系也適用此種博弈。主動進行技術創新，為新產品做廣告進行宣傳這些做法對大企業是完全值得的。對小企業則會有得不償失的結果，因而小企業一般會采取的策略就如此博弈中的小豬一般，坐等大企業進行技術創新的成果，進行模仿創新，進而爭取發揮“后發優勢”，分一杯羹。

三、中小企業技術創新博弈選擇

假設中小企業和各博弈方之間的博弈過程屬于完全信息靜態博弈。利用完全信息靜態博弈的方法對企業創新模式選擇進行闡釋，一方面是因為當前中小企業之問的競爭從某種程度上講可以認為接近完全競爭的市場，信息也慢慢變得透明。另一方面是使用這種方法可以拋開許多影響企業技術創新模式選擇不必要的因子，從中獲得激勵企業技術創新的有益啟示。為了更加深入地對中小企業技術創新模式選擇進行探討，本文試圖從博弈論視角來分析企業的創新行為，通過以下兩個角度的博弈進行分析研究：一是中小企業與大企業之間的博弈；二是中小企業與政府之間的博弈，特別是政府創新保護政策的博弈。

（一）中小企業與大企業之間的博弈

假設在同一行業中只有l家中小企業與1家大企業，中小企業和大企業之間都知道各自以及對方進行創新的支付矩陣。中小企業的戰略空間為{自主創新，模仿創新}，大企業的戰略空間為{自主創新，不創新}。創新之前中小企業和大企業行業中的利潤分別為R1和R2（R1Cl，R4>C2，即進行創新的收益總是大于進行創新的投入。圖2給出了中小企業與大企業博弈的支付矩陣。

在支付矩陣中可容易發現，進行自主創新是大企業的占優戰略。因為大企業在行業中的顯著地位決定了其無法冒險去模仿或者不去追求創新，那樣做很有可能使其失去領先的地位。給定大企業選擇自主創新，中小企業的選擇與自主創新和模仿創新的收益率有關。在知識產權保護制度相當完善的前提之下，假設自主創新的收益率大于模仿創新的收益率。即R3-C1>R4-C2。此時中小企業會選擇進行自主創新，這與我國大力號召的鼓勵自主創新的精神是相符合的。同時如果模仿創新的收益率大于自主創新的收益率，即自主知識產權保護制度相對并不完善的時候會產生R3-C1

我國中小企業因為規模、資金、人才、抗風險能力等因素的制約，同時我國法律制度不健全，使得企業創新成果不能得到有力保護。當大企業選擇創新時，中小企業往往進行模仿的收益大于自主創新的收益。也就是說，中小企業的“踩踏板”行為——技術創新給自身帶來的利益遠不及大企業不創新而獲得的利益，甚至會白白將已有的市場份額拱手讓人。這樣中小企業經營者的創新動力必然受到打擊，不僅會失去商機，而且可能喪失在市場上存在的價值。因此，這些企業為了降低成本、維持生存，只能選擇模仿創新，即跟蹤、模仿大企業的業務。

（二）中小企業與政府之間的博弈

現代市場經濟運行是企業、國家、市場持續互動的過程，而且目前市場經濟高度發達的工業化國家，由于競爭的激烈和產品生命周期的縮短，促成了技術創新已經走出單純的企業范圍，成為了一種社會過程。特別是由于技術創新事關國家長遠發展，在企業如何成為技術創新主體這個問題上，政府應該發揮什么作用、怎樣發揮作用，需要綜合考慮。

假設存在一家中小企業和政府，中小企業的戰略空間為{自主創新.模仿創新}，政府的戰略空間為{資助，不資助}。政府為了鼓勵中小企業進行自主創新，當中小企業試圖進行自主創新時政府會給予資助，否則不給予資助。為了研究問題方便，假設企業不進行創新的收益為0，進行創新的收益為R。政府資助金額為M，政府對企業創新收益征收的稅率為T，企業進行創新的成本為C。據此，可以寫出政府和企業之間博弈的支付矩陣如圖3。

從圖6中可以看出，當R-C-RT>0時，企業的占優選擇是自主創新，政府無需進行資助。此時也說明了政府需要做的事情是降低企業自主創新的成本，即政府征收的稅金即可激勵企業進行自主創新，提升社會福利程度。一旦企業認為政府征收的稅率過高（T>l-C/R）時，企業便不會進行自主創新，而政府也會選擇不資助，社會福利為0。

四、結論

我國的中小企業分布廣，吸收的就業人數多，經濟體量逐年上升，對社會和諧穩定和國民經濟發展的作用舉足輕重。因此，研究中小企業發展，探討中小企業技術創新模式的選擇，是有一定積極的現實意義的。

在中小企業與大企業的博弈中，當知識產權保護制度完善，使得自主創新的收益率大于模仿創新的收益率時，中小企業更愿意選擇進行自主創新來獲取更多的收益。否則中小企業便會選擇進行模仿創新以期節約成本進而提升收益。我國目前市場體制并不完善，知識產權保護制度也不是十分規范。時常發生各種盜版、侵權等不誠信行為，嚴重打擊了中小企業進行自主創新的熱情。目前，我國市場出現各種仿冒手機，冒牌產品就是知識產權保護力度不夠的結果。運用法律手段規范經濟主體的行為和管理經濟運行是市場經濟國家的成功經驗。盡管我國目前針對中小企業陸續制定了一些法律法規，但與發達國家相比還沒有形成一套完整的關于中小企業的法律法規體系。我國應加快立法步伐、加大立法力度，給中小企業有力的法律保障。確定中小企業的地位和作用，加強知識產權的保護，保障創新者的利益，激勵技術創新、促進科研成果市場化，為中小企業的技術創新提供良好的法制環境和發展空間，保障自主創新的成果能真正為企業帶來長遠的收益，進而成為企業競爭優勢的重要來源。

在中小企業與政府的博弈中，可看到一個重要的現象，就是政府通過降低稅金的承諾可以鼓勵企業進行自主創新。在具體的實施中，政府應該加大財政、稅收和金融的支持：充分利用財政激勵機制來促進中小企業的技術創新行為。要合理地增加對中小企業技術創新的財政補貼，中小企業財政補貼不能普及化，重點是要鼓勵積極進行自主創新的企業。可以考慮以加大財政貼息的辦法鼓勵和引導金融機構增加對中小企業技術創新行為的貸款，充分發揮財政補貼的放大效應。設立中小企業創新基金。鑒于中小企業缺乏技術創新資金及中小企業融資的特點，由國家和政府設立中小企業技術創新基金，以貸款貼息、無償資助和資本金投入等方式，培育和扶持技術含量高、市場前景好、最需要由政府支持的科技型中小企業項目，并將為其進入產業化和商業性資本的進入起到鋪墊和引導的作用。

總而言之，政府應該在中小企業進行技術創新的過程中創造良好的宏觀政策環境，積極引導。中小企業也應該積極提升自身技術實力，適時地運用技術創新戰略來幫助企業在行業中確立競爭優勢。

參考文獻：

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